作者：忱棠
編輯：一條輝
來源：GPLP犀牛財(cái)經(jīng)（ID:gplpcn）
2019年10月12日，廣發(fā)銀行收到銀保監(jiān)會下發(fā)的兩張罰單。
圖源：中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會官網(wǎng)
圖源：中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會官網(wǎng)
因?qū)V發(fā)銀行4項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)負(fù)有責(zé)任：合規(guī)經(jīng)營類與風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)設(shè)置不合規(guī)、案件防控工作不盡職、對稽核發(fā)現(xiàn)的輪崗問題督促整改不盡職、員工行為管理不盡職，廣發(fā)銀行時(shí)任董事長董建岳被處以警告，廣發(fā)銀行時(shí)任行長、執(zhí)行董事利明獻(xiàn)被處以警告。
同時(shí)，銀保監(jiān)會發(fā)文稱，廣發(fā)銀行2012年至2016年期間合規(guī)經(jīng)營類與風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)設(shè)置不合規(guī)，同時(shí)在員工行為管理、輪崗制度、案防制度建設(shè)與執(zhí)行等方面存在諸多問題。在多個(gè)因素綜合影響下，廣發(fā)銀行惠州分行爆發(fā)了違法違規(guī)擔(dān)保案，影響惡劣。廣發(fā)銀行時(shí)任行長利明獻(xiàn)在管理中存在失職行為，時(shí)任董事長董建岳未及時(shí)糾偏并監(jiān)督高管層有效履職，均被處以警告。
對此，廣發(fā)銀行回應(yīng)稱，已采取系列措施，健全合規(guī)體系，完善規(guī)章制度，加強(qiáng)員工管理，開展合規(guī)教育，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查，確保合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營。
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