根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布,《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》將在2017年7月1日正式開(kāi)始實(shí)施。根據(jù)《辦法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在監(jiān)管中應(yīng)當(dāng)審核或者關(guān)注產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性安排,對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查,督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù),強(qiáng)化適當(dāng)性管理。為此,特地采訪新沃基金,咨詢新沃基金為此做了哪些準(zhǔn)備。
新沃基金表示,公司主要在四個(gè)方面開(kāi)展了工作:制度管理,人員配備,學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況以及宣傳情況。制度管理上,公司新制定了《新沃基金投資者適當(dāng)性管理制度》,并修訂了原有的《直銷柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作指引》。人員配備方面,新沃基金市場(chǎng)部、信息技術(shù)部、監(jiān)察稽核部分別根據(jù)《新沃基金管理有限公司銷售適用性管理辦法》中的規(guī)定負(fù)責(zé)適當(dāng)性管理工作,明確了各部門在投資者適性管理的職責(zé)。新沃基金也多次組織員工學(xué)習(xí)講座。在宣傳方面,新沃基金舉行了座談會(huì),并發(fā)放投教產(chǎn)品做好宣傳工作。新沃基金積極落實(shí)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,力爭(zhēng)7月1日前達(dá)到要求。
據(jù)了解,新沃基金成立于2015年8月,是一家次新基金。天相投顧數(shù)據(jù)顯示,截至2016年底,新沃基金資產(chǎn)管理凈值總規(guī)模為124.32億元人民幣,其中公募基金資產(chǎn)規(guī)模為52.34億元人民幣,公募規(guī)模較去年同期大幅上漲132.98%。
伴著規(guī)模的穩(wěn)步增長(zhǎng)和企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展,新沃基金近來(lái)更是榮獲了多項(xiàng)業(yè)內(nèi)大獎(jiǎng)。2017年1月由和訊網(wǎng)主辦的第14屆中國(guó)財(cái)經(jīng)風(fēng)云榜中,新沃基金榮獲“2016年度潛力公募基金公司獎(jiǎng)”。同樣在1月,2017年金融理財(cái)創(chuàng)新與發(fā)展論壇暨第七屆“金貔貅獎(jiǎng)”頒獎(jiǎng)盛典在京舉行,新沃基金再度榮獲大會(huì)頒發(fā)的“年度金牌成長(zhǎng)力基金公司”獎(jiǎng)。2月,在由北大——中國(guó)金融戰(zhàn)略研究中心和了望股份聯(lián)合主辦的第二屆中國(guó)基金業(yè)營(yíng)銷創(chuàng)新高峰論壇暨金果獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮中,新沃基金再攬殊榮,獲得2016年度最佳品牌成長(zhǎng)力大獎(jiǎng)。
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