原標(biāo)題：封堵全球半導(dǎo)體制造，美國(guó)新策略的四道硬傷

每次美國(guó)祭出“半導(dǎo)體封鎖”的大招，中國(guó)的科技企業(yè)（尤其是華為等面向全球市場(chǎng)的公司），其命運(yùn)也成了被重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象。

去年5月，美國(guó)將華為等一批企業(yè)列入了“實(shí)體禁令”的黑名單。而就在前不久，美國(guó)多個(gè)政府部門官員又就修改“外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則”達(dá)成了共識(shí)。此規(guī)則要求在外國(guó)基于美國(guó)技術(shù)或軟件生產(chǎn)的部分產(chǎn)品，也需要遵循美國(guó)的監(jiān)管規(guī)定。

這意味著，屆時(shí)不僅美國(guó)科技企業(yè)不允許對(duì)華供應(yīng)，使用美國(guó)芯片制造設(shè)備的外國(guó)企業(yè)也需要獲得美國(guó)許可證，方可向華為供應(yīng)特定的芯片。其中就包括華為半導(dǎo)體子公司海思的主要供應(yīng)商——臺(tái)灣積體電路制造公司。

同樣的新聞，不同的人從不同的角度出發(fā)，自然會(huì)得到不同的答案。受長(zhǎng)期以來“西風(fēng)壓過東風(fēng)”的思想，很多人會(huì)開始想象美國(guó)在產(chǎn)業(yè)鏈上的位置是多么強(qiáng)勢(shì)，中國(guó)企業(yè)面對(duì)它們肯定是“卡脖子警告”……

然而經(jīng)過去年“拉鋸式”分分合合的政策變化，也有不少人開啟了另一種視角：為什么美國(guó)政府的態(tài)度如此反復(fù)？全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的真實(shí)景況，是不是和政治博弈的觀點(diǎn)并不相同？

所以想要回答這一新規(guī)則的出現(xiàn)，是否能達(dá)到切斷華為的全球供應(yīng)鏈，制約中國(guó)的目的，就不得不對(duì)這一方案乃至美國(guó)的硬傷進(jìn)行一些系統(tǒng)的思考，再得出結(jié)論。

目前看來，美國(guó)決策中的四大硬傷是值得關(guān)注的——

產(chǎn)業(yè)硬傷：高度利益相關(guān)的低效戰(zhàn)爭(zhēng)

表面上看，這件事將讓臺(tái)積電等使用美國(guó)芯片的制造企業(yè)無法為華為提供服務(wù)，但需要注意的是，美國(guó)乃至全球半導(dǎo)體鏈條上的大型企業(yè)，幾乎都與中國(guó)市場(chǎng)休戚相關(guān)。

這種高度利益重合的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀，決定了新限令的推廣將困難重重。

首先，打擊面的進(jìn)一步擴(kuò)大，將讓美國(guó)企業(yè)的損失繼續(xù)擴(kuò)大。

自去年“貿(mào)易戰(zhàn)”以來，美國(guó)前25大半導(dǎo)體公司的收入同比增幅，已經(jīng)從2018年7月實(shí)施首輪關(guān)稅前的4個(gè)季度的10%驟降至2018年底的約1%。2019年5月限制向華為銷售某些技術(shù)產(chǎn)品后的三個(gè)季度中，美國(guó)頂級(jí)半導(dǎo)體公司的營(yíng)收均下降了4%至9%。

而一旦打擊規(guī)模擴(kuò)大， 美國(guó)企業(yè)進(jìn)一步失去中國(guó)市場(chǎng)的訂單，比如除了制造廠商如臺(tái)積電之外，提供芯片內(nèi)核的ARM、圖像處理硬件加速器ISP的思華科技、在中國(guó)設(shè)廠的Skyworks Solutions 思佳訊科技和Rosenberger（天線組件）等等，都可能受到影響。將會(huì)給美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)繼續(xù)帶來“不可承受之重”。

此外，許多海外半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)也會(huì)直接受到波及，美國(guó)這一舉措威脅的將是全球產(chǎn)業(yè)生態(tài)。

要知道，中國(guó)科技企業(yè)的供應(yīng)鏈遍布全球多個(gè)國(guó)家，比如NFC解決方案來自荷蘭NXP半導(dǎo)體，而芯片則由西門子開發(fā)，5G模擬設(shè)備來自美國(guó)、日本和中國(guó)；制造RFIC芯片既需要日本村田制造所的功率放大器，還需要臺(tái)灣嘉碩科技的表面聲波SAW傳感器。從中國(guó)科學(xué)院購買北斗導(dǎo)航系統(tǒng)，一些芯片驗(yàn)證任務(wù)又是印度海得拉巴的工程師來完成的……

顯然，沒有一個(gè)企業(yè)或國(guó)家可以以一己之力控制整個(gè)半導(dǎo)體供應(yīng)鏈，全球產(chǎn)業(yè)協(xié)作的大前提下，美國(guó)政府無節(jié)制地?cái)U(kuò)大管轄權(quán)，將讓整個(gè)產(chǎn)業(yè)生態(tài)陷入失序，打敗經(jīng)濟(jì)全球化的信任現(xiàn)狀，眾多配套芯片供應(yīng)商的運(yùn)營(yíng)和生存也將面臨巨大危機(jī)。

此前的“實(shí)體清單”已經(jīng)困難重重，禁令執(zhí)行時(shí)間反復(fù)延期，和談博弈持續(xù)反復(fù)，美國(guó)本土內(nèi)部也充滿爭(zhēng)議，不少美國(guó)科技企業(yè)試圖在政府決策與市場(chǎng)規(guī)律之間進(jìn)行斡旋。

可以預(yù)見的是，此次規(guī)則修改，也會(huì)是一場(chǎng)曠日持久的低效戰(zhàn)爭(zhēng)。

環(huán)境硬傷：全球的不可承受之重

目前，新冠疫情及全球局勢(shì)的發(fā)展，已經(jīng)讓半導(dǎo)體行業(yè)出現(xiàn)了斷鏈、停滯風(fēng)險(xiǎn)。

在這樣的大環(huán)境下，攜手抗疫、共渡難關(guān)才是全球政治趨勢(shì)。

如果在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用新規(guī)則將抗疫主線“攪渾”，盡管能部分環(huán)境美國(guó)政府的內(nèi)部輿論壓力，卻為本國(guó)依賴全球半導(dǎo)體價(jià)值鏈生存的企業(yè)“雪上加霜”。

全球經(jīng)濟(jì)的短期停滯，必然會(huì)傳導(dǎo)到移動(dòng)半導(dǎo)體的中上游企業(yè)。而根據(jù)去年中國(guó)光大證券發(fā)布的報(bào)告，大多數(shù)芯片制造商要依賴KLA Corp（科磊集團(tuán)）、Lam Research（泛林集團(tuán)）、Applied Materials（應(yīng)材公司）等美國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的設(shè)備，而這些設(shè)備制造商并沒有就這一新規(guī)則發(fā)出回應(yīng)。

正如imagination中國(guó)區(qū)總經(jīng)理劉國(guó)軍所說，未來的增長(zhǎng)點(diǎn)將來自于5G技術(shù)及新一代的5G終端，這些技術(shù)相互滲透和支撐，正在加速新一輪電子信息技術(shù)革命及相關(guān)新興應(yīng)用的出現(xiàn)，帶來巨大機(jī)會(huì)。而美國(guó)修改規(guī)則的措施，無疑正是讓全世界部署與期待5G的國(guó)家、企業(yè)和民眾為之買單。

另一方面，當(dāng)美國(guó)及相關(guān)企業(yè)受到限制的時(shí)候，韓國(guó)等地的半導(dǎo)體企業(yè)也在伺機(jī)而動(dòng)，搶奪存量市場(chǎng)。

舉個(gè)例子，此前華為智能手機(jī)的7納米3DRAM也將從三星獲得許可，在中國(guó)大連制造。動(dòng)態(tài)和靜態(tài)隨機(jī)存取存儲(chǔ)器單元從韓國(guó)三星獲得許可。

而據(jù)路透社和《華爾街日?qǐng)?bào)》報(bào)道稱（美國(guó)）正考慮在全球范圍內(nèi)禁止向華為出售芯片的舉措，特朗普對(duì)該舉措的提案表示強(qiáng)烈反對(duì)，聲稱“我希望允許我們的公司做生意……如果我們不提供（這些芯片），將會(huì)發(fā)生什么？他們將在其他國(guó)家制造這些芯片，或者在中國(guó)或其他地方制造?！?/p>

這也是為什么，貿(mào)易律師Doug Jacobson認(rèn)為，“該規(guī)則調(diào)整對(duì)美國(guó)企業(yè)的負(fù)面影響將遠(yuǎn)大于華為，因?yàn)槿A為將發(fā)展自己的供應(yīng)鏈?！?/p>

看來，美國(guó)的規(guī)則修改會(huì)不會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，恐怕才是美國(guó)最應(yīng)該擔(dān)心的話題。

預(yù)測(cè)硬傷：美國(guó)的“軟柿子”錯(cuò)覺

有人會(huì)說，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不是一朝一夕的事，短期內(nèi)中國(guó)企業(yè)不是還要受制于人嗎？

殊不知，政治本就是博弈的藝術(shù)。事實(shí)上，中國(guó)早已不再是當(dāng)年的“吳下阿蒙”，在此前的多次對(duì)壘中，也表現(xiàn)出了相對(duì)強(qiáng)硬的態(tài)度。

如果美國(guó)確定要修改“直接產(chǎn)品規(guī)則”，不出意外中國(guó)也會(huì)采取并不遜于對(duì)方的反制手段。

舉個(gè)例子，中國(guó)是多家美國(guó)企業(yè)的最大消費(fèi)市場(chǎng)，美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)僅占全球半導(dǎo)體需求的25%不到。根據(jù)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（usinternationaltradecommission）的數(shù)據(jù)，半導(dǎo)體是2018年美國(guó)第四大出口產(chǎn)品，僅次于飛機(jī)、成品油和原油，美國(guó)企業(yè)將遭受巨大損失。

以蘋果和高通為例，一旦失去中國(guó)市場(chǎng)，其帶來的損失就至少超過一年700億美元，相當(dāng)于2019年的波音營(yíng)收（766億美元）。這會(huì)直接導(dǎo)致蘋果市值縮水，高通現(xiàn)金流和市場(chǎng)份額受創(chuàng)，甚至可能錯(cuò)失接下來的“5G潮”。

而這并不會(huì)給中國(guó)帶來負(fù)面影響，消費(fèi)硬件有華為、三星等多個(gè)品牌可以選擇，5G芯片也有聯(lián)發(fā)科（MTK）、三星、紫光展銳等替代方案，基帶處理器有自有專利的巴龍……說美國(guó)“自損一千”，并不夸張。

當(dāng)然，美國(guó)修改規(guī)則，也無法實(shí)現(xiàn)“傷敵八百”的效果。

想要封鎖中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，首先要搞清楚中方的優(yōu)勢(shì)和“咽喉”所在。

我們知道，隨著人工智能、5G等新技術(shù)成為半導(dǎo)體領(lǐng)域追逐的新趨勢(shì)，中國(guó)科技企業(yè)就已經(jīng)開始深度參與到產(chǎn)業(yè)鏈的上中下游。

比如華為就在芯片、系統(tǒng)、應(yīng)用、終端等層面都取得了重要進(jìn)步。而受美國(guó)禁令的刺激，中國(guó)政府與產(chǎn)業(yè)界也開始大力完善布局。

去年國(guó)家大基金就加碼投資半導(dǎo)體領(lǐng)域，既包含了晶圓制造、封測(cè)業(yè)等重資產(chǎn)領(lǐng)域，對(duì)設(shè)計(jì)業(yè)、裝備材料業(yè)也基于支持。CPU、DSP、FPGA、MEMS這樣具有戰(zhàn)略意義的高端芯片，也備受關(guān)注。由此形成了上下游立體化的產(chǎn)業(yè)格局。

這種產(chǎn)業(yè)基建的擴(kuò)大，已經(jīng)成為既定事實(shí)。而在AI和5G上的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，也將幫助中國(guó)企業(yè)拉開競(jìng)爭(zhēng)身位。

在這種情況下，華為等企業(yè)不太可能被美國(guó)的一條乃至數(shù)條不合理規(guī)則所牽制。尤其是伴隨著歐洲市場(chǎng)對(duì)美國(guó)科技公司的嚴(yán)格監(jiān)管，以及東南亞非等新大陸對(duì)中國(guó)品牌的認(rèn)同度提升，全球市場(chǎng)的生機(jī)是難以泯滅的。

文化硬傷：自由美利堅(jiān)，霸道每一天

回歸到美國(guó)最重要的一個(gè)硬傷，這也是其搞事的靈魂所在——霸道文化。

孫中山曾在對(duì)神戶商業(yè)會(huì)議所等團(tuán)體的演說中，這樣形容東西方文化的差異——“東方的文化是王道 ，西方的文化是霸道 ；講王道是主張仁義道德，講霸道是主張功利強(qiáng)權(quán) 。講仁義道德 ，是由正義公理來感化人 ；講功利強(qiáng)權(quán) ，是用洋槍大炮來壓迫人 ?！?/p>

這種深入骨髓的“霸道主義”，100年過去了，還烙印在美國(guó)的政治風(fēng)格中。

顯然，美國(guó)也十分清楚自身與中國(guó)市場(chǎng)千絲萬縷的聯(lián)系，更不可能不了解全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的縱橫交錯(cuò)，其主動(dòng)挑起爭(zhēng)端，不僅會(huì)讓停擺的全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步衰退，更讓原本應(yīng)該攜手抗擊疫情、共同發(fā)展的全球政治氛圍變得劍拔弩張。

從這個(gè)角度看，比起保護(hù)本土技術(shù)、維護(hù)本國(guó)企業(yè)，更像是在搞亂全球市場(chǎng)，掀起風(fēng)波，轉(zhuǎn)移本國(guó)政府抗疫不力的輿論。

同時(shí)，新規(guī)則也意味著，美國(guó)試圖對(duì)全球所有半導(dǎo)體制造廠商的已有生產(chǎn)設(shè)施任意行使新的管轄權(quán)利，擴(kuò)大勢(shì)力范圍，完全是一次破壞現(xiàn)有規(guī)則的“霸凌”。

而據(jù)路透社11月的報(bào)道，按照當(dāng)時(shí)的法規(guī)，主要的外國(guó)供應(yīng)鏈仍不在美國(guó)當(dāng)局的控制范圍之內(nèi)，這加劇了美國(guó)政府對(duì)華鷹派的挫敗感，并促使其推動(dòng)加強(qiáng)對(duì)華為的出口規(guī)定。

為了一己的“主義”，就對(duì)全球各國(guó)利益相關(guān)企業(yè)“開炮”，顯然不是一個(gè)有責(zé)任的政府該做的事，更會(huì)直接導(dǎo)致自己的“信任度”和國(guó)際形象大大減分。

如果事態(tài)進(jìn)一步擴(kuò)大，各國(guó)都模仿華為開啟Plan B，不知道美國(guó)會(huì)不會(huì)悔不當(dāng)初？

長(zhǎng)期以來，美國(guó)一直是全球半導(dǎo)體行業(yè)的領(lǐng)先者，對(duì)高科技的投入、對(duì)研發(fā)創(chuàng)新的追求，都是業(yè)界標(biāo)桿。

但政客的攪動(dòng)，卻在加速著美國(guó)在這一領(lǐng)域主動(dòng)或被動(dòng)的優(yōu)勢(shì)喪失。

這也印證了孟子的觀點(diǎn)——以力服人者 ，非心服也，力不贍也；以德服人者，中心悅而誠服也。用一己之力，行失仁之事，放出傷害他人的獸，也終將反噬自身。

總的來說，產(chǎn)業(yè)硬傷，決定了美國(guó)企業(yè)的立場(chǎng)；環(huán)境硬傷，讓美國(guó)政府站到了全球的對(duì)立面；預(yù)測(cè)硬傷，是一場(chǎng)對(duì)中國(guó)“美麗的誤會(huì)”；而文化硬傷，恐怕是阻礙“MAGA”（特朗普“讓美國(guó)再次偉大”）的終極病因。

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