（公告來源：巨潮網(wǎng)）

預先索賠條件

自2017年4月27日至2019年12月9日期間買入*ST東南（002263），且在2019年12月10日之后賣出或持有*ST東南股票的推定虧損投資者（包括普通賬戶和信用賬戶）。

*ST東南收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》（浙處罰字【2019】7號），認定事實如下：

一、大東南股份未按期披露定期報告

因大東南股份存在資金占用和違規(guī)擔保問題且限期無法解決，中匯會計師事務所（以下簡稱“中匯所”）最終出具了無法表示意見的審計報告，并將審計報告送達大東南股份。黃飛剛考慮到非標審計報告的不良影響，且認為能夠解決資金占用和違規(guī)擔保問題，決定延期披露2018年年度報告。

2019年6月28日，大東南股份披露了2018年年度報告及2019年一季度報告。

二、大東南股份存在資金被占用未如實披露行為

大東南集團有限公司(以下簡稱“大東南集團”)系大東南股份控股股東。諸暨萬能包裝有限公司（以下簡稱“諸暨萬能”）系大東南集團全資子公司，寧波大東南萬象科技有限公司（以下簡稱“寧波萬象”)系大東南股份全資子公司。大東南集團和諸暨萬能在2016-2018年間頻繁、大量非經(jīng)營性占用大東南股份和寧波萬象資金。其中，2016年發(fā)生資金占用52筆，累計占用金額931,725,129.35元，期末占用余額262,688,745.28元；2017年發(fā)生資金占用120筆，累計占用金額1,103,660,751.54元,期末占用余額226,788,000元；2018年發(fā)生資金占用103筆,累計占用金額665,049,313元，期末占用余額680,948,715.73元。截至2019年6月26日，占用資金及其利息已歸還。上述關聯(lián)方資金往來未按照關聯(lián)交易履行臨時披露義務，亦未在2016年年報、2017年半年報、2017年年報、2018年半年報等定期報告中如實披露。

三、大東南股份存在對外擔保未如實披露行為

2016年至2018年期間，大東南股份及其全資子公司寧波萬象為控股股東及其關聯(lián)方提供擔保，未經(jīng)股東大會審議，未按規(guī)定履行臨時披露義務，亦未在2016年年報、2017年半年報、2017年年報、2018年半年報等定期報告中如實披露。具體情況如下：

（一）2017年11月，大東南股份與德清厚道泰富管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“厚道泰富”）簽署保證合同，為大東南集團向厚道泰富1億元的借款追加連帶責任保證。黃飛剛知悉擔保事項，并以保證人法定代表人身份在保證合同簽署頁蓋章。

（二）大東南股份、寧波萬象分別于2017年11月15日、2018年2月1日與寧波厚道信尚投資合伙企業(yè)（有限合伙)（以下簡稱“厚道信尚”)簽署保證合同，為大東南集團向厚道信尚2400萬元借款提供連帶責任保證。黃飛剛、黃劍鵬知悉擔保事項，并分別以保證人法定代表人身份在保證合同簽署頁簽字或蓋章。

（三）2018年2月1日，大東南股份、寧波萬象與寧波厚道信知投資合伙企業(yè)（有限合伙)（以下簡稱“厚道信知”）簽署保證合同，為大東南集團向厚道信知3600萬元借款提供連帶責任保證。黃飛剛、黃劍鵬知悉擔保事項，并分別以保證人法定代表人身份在保證合同簽署頁簽字。

（四）2018年6月，諸暨大東南紙包裝有限公司（大東南集團全資子公司)與農(nóng)行諸暨市支行簽署借款合同，借款金額3000萬元，豐球集團有限公司（以下簡稱“豐球集團”)提供連帶責任保證擔保。大東南股份、黃飛剛、彭莉麗為豐球集團提供反擔保。

（五）2018年7月，大東南集團與農(nóng)行諸暨市支行簽署借款合同，借款金額2840萬元，豐球集團提供連帶責任保證擔保。大東南股份、黃飛剛、彭莉麗為豐球集團提供反擔保。

（六）大東南集團與朱紅衛(wèi)分別于2016年11月30日、2017年1月7日簽署協(xié)議書，分別向朱紅衛(wèi)借款2500萬元、1000萬元，協(xié)議書的保證人簽字蓋章部分有寧波萬象蓋章和黃劍鵬簽字。2018年5月31日，黃劍鵬在上述協(xié)議書上注明同意保證期間延長至2018年9月30日止。2018年8月15日、2018年12月31日，寧波萬象向朱紅衛(wèi)各出具了關于延長擔保期限的函一份。

（七）2018年3月22日，大東南股份、黃水壽、黃飛剛、黃生祥與大連金瑪商城企業(yè)集團有限公司（以下簡稱“大連金瑪”)簽署《關于大連金瑪集團與大東南集團借款的保證合同》，為同日大東南集團與大連金瑪簽署的借款合同項下的主債權(quán)提供連帶責任擔保。

（八）2017年1月10日，大東南股份、黃飛剛個人分別與寧波精誠星源貿(mào)易有限公司（以下簡稱“精誠星源”)簽署最高額保證合同,為大東南集團與精誠星源簽署的《框架買賣合同》提供連帶責任擔保，黃飛剛在保證合同上簽字。

(九)2018年1月18日，大東南集團與李驍特簽署借款合同，借款金額2200萬元，大東南股份提供連帶責任保證擔保。黃飛剛以保證人法定代表人身份在保證合同簽署頁蓋章。

(十)大東南集團與陳茶英簽署了最高額6000萬元的循環(huán)借款協(xié)議，借款期間自2017年8月21日起至2018年8月20日，大東南股份承擔連帶擔保責任，大東南股份和黃飛剛簽章。

四、大東南股份存在共同借款未如實披露行為

2017年至2018年期間，大東南股份及其子公司與控股股東及其關聯(lián)方存在共同借款行為，未按規(guī)定履行臨時披露義務，也未在2016年年報、2017年半年報、2017年年報、2018年半年報等定期報告中如實披露。具體情況如下：

(一)2018年4月3日，大東南股份、大東南集團、諸暨萬能作為共同借款人與來興賢簽署最高額保證借款合同和借據(jù)，借款金額1000萬元，黃水壽、黃飛剛、彭莉麗作為保證人在合同上簽字。

(二)大東南股份、大東南集團、諸暨萬能作為共同借款人與楊永興簽署最高額保證借款合同，借款期間自2017年11月8日起至2018年5月7日，借款金額2000萬元，黃水壽、黃飛剛、彭莉麗在合同上簽字。

(三)大東南股份、杭州大東南高科包裝有限公司（大東南股份全資子公司)、浙江大東南萬象科技有限公司（大東南股份全資子公司)、大東南集團作為共同借款人與毛科珂簽署最高額保證借款合同和借據(jù)，借款期間自2017年11月17日起至2018年11月16日，借款金額2000萬元，黃水壽、黃飛剛、武軍在合同上簽字。

時任董事長黃飛剛決定不按期披露2018年年度報告，知悉關聯(lián)方非經(jīng)營性占用大東南股份資金，知悉大東南股份對外擔?；蚬餐杩?，多次在審議相關定期報告的決議上簽字確認，是大東南股份信息披露違法違規(guī)行為直接負責的主管人員。

時任大東南股份副董事長黃劍鵬、時任大東南股份副總經(jīng)理彭莉麗，兩人知悉部分對外擔保事項或共同借款并在協(xié)議上簽字，多次在審議相關定期報告的決議上簽字確認，是信息披露違法違規(guī)行為直接負責的主管人員。

時任董事會秘書王陳應當對上市公司信息披露的真實性、準確性、完整性承擔主要責任，是信息披露違法違規(guī)行為直接負責的主管人員。

時任財務總監(jiān)俞國政應當對財務報告的真實性、準確性、完整性承擔主要責任，是信息披露違法違規(guī)行為直接負責的主管人員。

時任監(jiān)事史武軍知悉個別共同借款事項并在協(xié)議上簽字，多次在審議相關定期報告的決議上簽字確認，是信息披露違法違規(guī)行為直接負責的主管人員。

財務經(jīng)理許海芳作為會計機構(gòu)負責人（會計主管人員)未能保證定期報告中財務報告的真實、準確、完整，是信息披露違法違規(guī)行為的其他直接責任人員。

董事趙不敏、董事席日蘭、獨立董事汪軍民、獨立董事童宏懷、獨立董事陶寶山、監(jiān)事馮葉飛、職工監(jiān)事錢蘇凱、職工監(jiān)事王德興、常務副總經(jīng)理王業(yè)安在公司相關定期報告上簽字，保證定期報告內(nèi)容的真實、準確、完整，沒有證據(jù)表明已勤勉盡責，是信息披露違法違規(guī)行為的其他直接責任人員。

黃水壽作為大東南股份的實際控制人，指使他人實施非經(jīng)營性占用大東南股份資金，利用大東南股份為其控制的企業(yè)擔?；蚬餐杩睿瑯?gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為”的行為。

浙江證監(jiān)局擬決定：

一、對大東南股份責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款。

二、對黃飛剛給予警告，并處以30萬元罰款。

三、對黃劍鵬、彭莉麗、俞國政、王陳給予警告，并分別處以15萬元罰款。

四、對史武軍給予警告，并處以8萬元罰款。

五、對趙不敏、席日蘭、汪軍民、童宏懷、陶寶山、馮葉飛、錢蘇凱、王德興、王業(yè)安、許海芳給予警告，并分別處以3萬元罰款。

依據(jù)《證券法》第一百九十三條第三款的規(guī)定，我局擬決定：對黃水壽給予警告，并處以60萬元罰款。

此外，當事人黃飛剛、黃水壽的違法行為情節(jié)嚴重，依據(jù)《證券法》第二百三十三條、《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號)第三條、第五條規(guī)定，我局擬對黃飛剛、黃水壽采取10年證券市場禁入措施。

市報

1.2019-12-09 高斯貝爾（002848）《關于收到立案調(diào)查結(jié)案通知書的公告》

高斯貝爾曾于2018年8月20日收到中國證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查。

后于2019年12月6日，高斯貝爾收到湖南證監(jiān)局下發(fā)的《結(jié)案通知書》(結(jié)案字[2019]2號)，決定對高斯貝爾進行結(jié)案處理。

2.2019-12-10 *ST沈機（000410）《關于股東權(quán)益變動暨控股股東變更的提示性公告》

重整計劃被批準后，沈機集團不再持有沈機股份股權(quán)，其持有的已被質(zhì)押的1.15億沈機股份股票將抵債給相關有財產(chǎn)擔保債權(quán)人；沈機集團持有的未被質(zhì)押的剩余0.76億股沈機股份股票將用于清償對金融普通債權(quán)人的債務。通用技術集團成為*ST沈機的控股股東，實際控制人由沈陽市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會變更為國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會。

3.2019-11-26 京天利（300399）《關于擬與實際控制人簽訂追償協(xié)議書暨關聯(lián)交易的公告》、2019-12-06《關于召開2019年第一次臨時股東大會的提示性公告》、《關于公司股東簽訂<股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議>暨控制權(quán)擬發(fā)生變更的提示性公告》

因虛假陳述，京天利與實控人錢永耀簽訂《協(xié)議書》，雙方將依照北京市仲裁委員會2018年12月簽發(fā)的（2018）京仲裁字第2572號仲裁裁決書中關于賠償金額比例的裁定結(jié)論，就2018年8月15日至2019年10月31日期間向?qū)嵖厝诉M行追償。

本議案將于交2019年第一次臨時股東大會審議，12月6日發(fā)布的公告顯示2019年第一次臨時股東大會將于2019年12月11日下午兩點召開，網(wǎng)絡投片時間為2019年12月10日—2019年12月11日。

此外，12月25日，實控人錢永耀、錢永美、江陰鑫源投資有限公司、天津智匯投資合伙企業(yè)（有限合伙）和鄺青與上饒數(shù)金投簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。這意味著，京天利控股股東將成為上饒市數(shù)字和金融產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司，實控人則為上饒市國資委。

4.2019-12-03 華儀電氣（600290）《關于公司資金被強行劃轉(zhuǎn)暨違規(guī)擔保進展的公告》

華儀電氣曾于11月25日披露《關于公司違規(guī)擔保、資金占用等事項的公告》，違規(guī)擔保金額為92,590萬元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的22.75%。12月2日，全資子公司浙江華儀電器科技有限公司收到廈門國際《貸款提前到期通知函》因借款人、擔保人發(fā)生重大風險事件，債務人借款合同項下的全部債務立即提前到期。根據(jù)《質(zhì)押合同》，華儀科技437,540,904.92元的存款已于2019年11月29日被廈門國際強制劃轉(zhuǎn)。

5.2019-12-09 16海航01、16海航02《海航資本關于股票質(zhì)押式回購業(yè)務觸發(fā)違約條款的公告》、《海航資本收到深圳交易所通報批評處分的公告》

海航與光大資管開展的兩筆股票質(zhì)押式回購業(yè)務觸發(fā)違約條款，光大資管進行了違約處置。隨后，光大資管、中原證券、五礦證券、中航證券及中信建投在2019年1月21日至4月20日通過集中競價交易方式累計減持海航資本持有的渤海租賃79,172,367股股份，占渤海租賃總股本1.28%。

海航集團走過了兩個半月后表示“近期”收到了“深交所于2019年9月27日出具的《關于對海航資本集團有限公司基于通報批評處分的決定》（深證上[2019]614號）”。

由于上述減持行為未在首次減持行為發(fā)生的十五個交易日前預先披露，且在連續(xù)九十個自然日內(nèi)因集中競價交易方式減持股份的總數(shù)超過公司股份總數(shù)的百分之一，海航資本被給予通報批評的處分。

6.2019-12-10 恒鋒工具（300488）《持股5%以上股東收到浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告》

鄭國基于9日收到證監(jiān)會下發(fā)的《浙江證監(jiān)局關于對鄭國基采取出具警示函措施的決定》([2019]135號)，因其在9月2日通過集中競價交易增持恒鋒工具股票143,700股，總計持有股票超過恒鋒工具發(fā)行股份的5.04%，然而并未及時履行信息披露義務，并于9月3日至9月5日期間買入恒鋒工具股票156,500股，賣出恒鋒工具股票17,200股。湖南證監(jiān)局對鄭國基采取出具警示函的監(jiān)管措施。

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