原標(biāo)題：開源證券再收警示函 為何兩年三次遭到監(jiān)管措施處置

作者：忱棠

審校：一條輝

來源：GPLP犀牛財(cái)經(jīng)（ID:gplpcn）

2019年8月19日，因開展公司債券承銷與受托管理、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在問題，開源證券（832396.OC）收到證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局下發(fā)的警示函。

這已是該公司近兩年以來第三次遭到監(jiān)管措施處置。此次受罰為開源證券敲響了警鐘，讓其放緩腳步反省自身，知錯(cuò)就改為時(shí)不晚。

成立25年 目標(biāo)中國(guó)一流券商

1993年，陜西省迎來了陜西省開源證券公司這家剛剛起步的小券商。

2001年對(duì)開源證券來說是歷史性的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，2001年初開源證券在批準(zhǔn)下轉(zhuǎn)制為證券經(jīng)紀(jì)公司，2001年末公司在證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)下正式開業(yè)。

2014年12月，開源證券全體股東一致同意變更設(shè)立股份公司，同月得到陜西省工商行政管理局核準(zhǔn)。

2015年4月30日，開源證券在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)正式掛牌。在完成兩輪定增融資計(jì)32.29億元后，2018年8月30日，開源證券從新三板摘牌。

從業(yè)績(jī)方面看來，2019年上半年開源證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)收10.7億元，同比增長(zhǎng)175%，從2016至今首次實(shí)現(xiàn)大幅增長(zhǎng)，凈盈利實(shí)現(xiàn)3.8億元，同比增幅高達(dá)900%，凈利增速扭負(fù)為正，營(yíng)收凈利均創(chuàng)歷史新高。

同時(shí)，開源證券公司官網(wǎng)顯示，公司已形成以“大投行、大資管”為優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)和核心引擎，正在向“在3-5年內(nèi)成為營(yíng)業(yè)收入和主要業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)入行業(yè)前20的中國(guó)一流券商、西部最佳券商”的戰(zhàn)略目標(biāo)穩(wěn)步邁進(jìn)。

投行、資管業(yè)務(wù)受罰，迎頭一棒

但隨著開源證券發(fā)展提速，步子邁太快產(chǎn)生的問題逐漸露出端倪，其主推的投行、資管業(yè)務(wù)合規(guī)存疑。

2019年8月19日，根據(jù)陜證監(jiān)措施字〔2019〕17號(hào)文，中國(guó)證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局指出開源證券在開展公司債券承銷與受托管理、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在三項(xiàng)問題。

首先，開源證券投行業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不足投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10，公司債券及資產(chǎn)證券化項(xiàng)目質(zhì)量控制不到位。

其次，開源證券債券項(xiàng)目存在未充分對(duì)債券發(fā)行人主要資產(chǎn)權(quán)利限制情況進(jìn)行核查，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)個(gè)別年度未將實(shí)施控制的子公司納入合并財(cái)務(wù)報(bào)表，盡職調(diào)查工作底稿不能有效支撐調(diào)查結(jié)論或與募集說明書披露信息不一致的問題。

最后，開源證券沒能充分履行資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)，未完全按專項(xiàng)計(jì)劃賬戶監(jiān)管協(xié)議約定獲取基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)收費(fèi)賬戶對(duì)賬單，未有效核查專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)是否與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用，未及時(shí)對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力較募集說明書預(yù)測(cè)發(fā)生較大變化進(jìn)行披露。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)開源證券予以警示，責(zé)令其按要求完善投行業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)項(xiàng)目質(zhì)量管控，采取有效措施提高職業(yè)水平，確保業(yè)務(wù)開展與合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制能力相匹配。

向前追溯，2019年4月，開源證券股份有限公司曾因內(nèi)部控制不完善、合規(guī)及風(fēng)控體系存在缺陷等問題，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局對(duì)公司及相關(guān)高管人員采取了責(zé)令改正措施和采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。此前的2017年2月，開源證券管理的兩項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與新股網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，申報(bào)金額均超出資管計(jì)劃現(xiàn)金總額，直接責(zé)任人被要求接受證監(jiān)部門監(jiān)管談話。

看來，開源證券距離“中國(guó)一流券商”還有很長(zhǎng)的一段路要走，但人非圣賢孰能無過，日后其能否一飛沖天就看整改的決心與落實(shí)程度。

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