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    科創(chuàng)板首張罰單“花落”中金公司 犯這個低級錯誤不應該

    原標題:科創(chuàng)板首張罰單“花落”中金公司 犯這個低級錯誤不應該

    作者:夏天

    審校:一條輝

    來源:GPLP犀牛財經(jīng)(ID:gplpcn)

    7月4日,證監(jiān)會發(fā)布《關于對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》、《關于對交控科技股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》,分別對中金公司、交控科技采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

    根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)披露的信息,證監(jiān)會核查發(fā)現(xiàn),中金公司在保薦交控科技科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請過程中,未經(jīng)上海證券交易所同意,擅自改動發(fā)行人注冊申請文件。

    據(jù)披露,2019年4月28日,在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請文件審核問詢函的回復》及同步報送的更新版招股說明書中,萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負責人,擅自多處修改了招股說明書中有關經(jīng)營數(shù)據(jù)、業(yè)務與技術、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容,并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關內(nèi)容。

    上述修改,未按上交所要求采用楷體加粗格式標明并向上交所報告,也未按照保薦業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)范和中金公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定報送公司內(nèi)核部門審核把關。

    證監(jiān)會強調,上述違規(guī)行為的發(fā)生,反映中金公司內(nèi)部控制制度存在薄弱環(huán)節(jié),現(xiàn)責令中金公司對內(nèi)部控制制度存在的問題進行整改,并在收到本決定書之日起三十日內(nèi)將整改情況的報告報送證監(jiān)會。

    證監(jiān)會表示,兩家公司如果對監(jiān)督管理措施不服,可以在收到?jīng)Q定書之日起六十日內(nèi)向證監(jiān)會提出行政復議申請,也可以在收到?jīng)Q定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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    2019-07-06
    科創(chuàng)板首張罰單“花落”中金公司 犯這個低級錯誤不應該
    7月4日,證監(jiān)會發(fā)布《關于對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》、《關于對交控科技股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》,分別對中金公司、交控科技采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措…

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