原標題：私募老鼠倉又現(xiàn)3起案件，合計獲利3.65億元最高才罰70萬

文/瓊涼 GPLP

今年6月份，福建證監(jiān)會發(fā)布了三份“老鼠倉”查處案，其中最高罰款70萬元，涉及至少39家金融機構，62名金融從業(yè)人員，并且合計獲利3.65億元。

屢禁不止的老鼠倉

所謂的“老鼠倉“就是私募基金人員利用未公開信息交易股票的行為。

近年來，“老鼠倉”案例在券商、保險和私募等領域開始增加，監(jiān)管之下“老鼠倉”為什么屢禁不止呢？

一方面是因為這些領域業(yè)務放開，營業(yè)范圍覆蓋股票投資等領域；另一方面是因為監(jiān)管層將監(jiān)管范圍拓寬，開始對上述領域的‘老鼠倉’行為進行監(jiān)督和核查。此外，因保監(jiān)會當前對‘老鼠倉’監(jiān)管力度遠不如證監(jiān)會，這也是保險領域‘老鼠倉’ 案例頻發(fā)的原因之一。

“老鼠倉”暗渡陳倉

證監(jiān)會自六月發(fā)布了《行政處罰決定書》，其中包括三起案件，涉案人員分別為萬星溢，顏財光，劉曉東，楊威，李儒柏，其中最年輕的是90顏財光，因為其利用職位的優(yōu)勢，聯(lián)合相關資源，先后跟隨鴻特旗下的2只基金先后買入6只股票，成交額為98.69萬元，最終盈利為可憐的482.68元，然而付出代價卻是被監(jiān)證會查處10萬元。

其中劉曉東、楊威、李儒柏三人因違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》被查處，而后分別處以70萬元、20萬元和10萬元的罰款，共計100萬元。其中曝光的“劉曉東”賬戶共計交易326只股票，成交金額高達9.02億元，最終虧損203.7萬元。

因違規(guī)操作虧損200萬云再加上被罰處的100萬元，前后共計約300萬，這真的有些得不償失。

然而就是在監(jiān)管機構如此嚴厲的情況下，有些人卻依然頂風作案，和監(jiān)管部門玩起了躲貓貓。曾經(jīng)基金經(jīng)理人或從事資管的相關從業(yè)人員將“老鼠倉”賬戶用以父母和親戚的名下開設，而后則逐步轉向朋友，甚至朋友的朋友，以此來增加其隱蔽性。

其中具有代表性的案例中，中郵核心優(yōu)選明星基金經(jīng)理厲建超“老鼠倉”案曾利用小學同學到大學同學的關系網(wǎng)幫他建立賬戶，并且判決書顯示，厲建超所牽連的股票賬戶多大10個。并且累計趨同交易額達9.15億，獲利1682.8萬元?？梢娖浍@利之多，令人乍舌。

另一案例則是博時基金經(jīng)理馬樂“老鼠倉”案，其作案手法竟然是通過購買不記名的臨時電話卡下單，雖然隱藏了姓名，但最后因為馬樂發(fā)生過交通事故后用其中一張卡撥打110而證明了身份，由此馬樂的“老鼠倉”案曝光在聚光燈下。

監(jiān)管未來方向

當前我國對“老鼠倉”違法行為的處罰力度，相較于國外輕了許多。

業(yè)內人士建議從兩方面著手：一是完善民事賠償制度，為權益受損的投資者挽回損失，當前尚無因“老鼠倉”而成功索賠的先例；

二是加強監(jiān)管，尤其是提高監(jiān)管部門的執(zhí)法權和調查權，例如未來具有出具調查令、傳喚證等權利。

強監(jiān)管下頂風作案的事件常有發(fā)生，機制不改變的話，只在監(jiān)管上下手是否能改善當前狀況呢？還是讓時間告訴我們答案吧。

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