文丨證券時(shí)報(bào) 程丹

4月1日訊，近日，證監(jiān)會(huì)主席劉士余表示，健全與完善資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)性法律制度是資本市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展的根本保障，要抓住《證券法》修訂和《期貨法》制定工作的契機(jī)，完善資本市場(chǎng)跨境交易活動(dòng)與跨境監(jiān)管協(xié)作制度。

劉士余是在國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)(UNIDROIT)新興市場(chǎng)委員會(huì)第四次會(huì)議暨金融法研討會(huì)上發(fā)表上述觀點(diǎn)的。據(jù)了解，該研討會(huì)由證監(jiān)會(huì)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共同承辦，會(huì)議主題為“強(qiáng)化并確保當(dāng)前與未來(lái)持有體系的法律確定性”。

劉士余指出，中國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行“直接持有”制度，這一透明持有體系是中國(guó)資本市場(chǎng)的一大特色，是實(shí)施“看穿式”市場(chǎng)監(jiān)管和有效保護(hù)投資者權(quán)益的重要基礎(chǔ)，在保障市場(chǎng)公開(kāi)透明、落實(shí)“三公”原則方面具有獨(dú)特的制度優(yōu)勢(shì)。UNIDROIT起草制定的《中介化證券實(shí)體法公約》是國(guó)際上重要的基礎(chǔ)性法律制度，雖然與中國(guó)的做法存在很大不同，但值得中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券行業(yè)的高度重視。要處理好對(duì)外開(kāi)放過(guò)程中與境外不同制度的協(xié)調(diào)銜接，需要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)法律制度的跟蹤研究和吸收移植，同時(shí)使中國(guó)的法治建設(shè)從中受益。

劉士余強(qiáng)調(diào)，健全與完善資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)性法律制度是資本市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展的根本保障。特別是在金融全球化的大背景下，解決好跨境、跨業(yè)和跨市場(chǎng)的金融市場(chǎng)國(guó)際性法律問(wèn)題，對(duì)于充分保護(hù)境內(nèi)外投資者的合法權(quán)益，有效實(shí)施跨境監(jiān)管合作，具有特別重大的現(xiàn)實(shí)意義。要抓住《證券法》修訂和《期貨法》制定工作的契機(jī)，完善資本市場(chǎng)跨境交易活動(dòng)與跨境監(jiān)管協(xié)作制度，在保持自身制度特色和優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，認(rèn)真借鑒國(guó)際做法和經(jīng)驗(yàn)，以前瞻性和國(guó)際化的視野研究解決市場(chǎng)開(kāi)放過(guò)程中遇到的問(wèn)題和挑戰(zhàn)。

會(huì)議圍繞證券持有體系的最新實(shí)踐和相關(guān)法律問(wèn)題進(jìn)行了廣泛討論，并探討了如何及時(shí)應(yīng)對(duì)金融科技的迅猛發(fā)展，增強(qiáng)證券持有體系的法律確定性，以切實(shí)保護(hù)投資者的權(quán)益。國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)新興市場(chǎng)委員會(huì)的各成員機(jī)構(gòu)代表以及來(lái)自境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織和學(xué)術(shù)界的近50位代表應(yīng)邀參會(huì)。

此外，為了強(qiáng)化對(duì)證券期貨市場(chǎng)“依法、全面、從嚴(yán)”監(jiān)管執(zhí)法原則，證監(jiān)會(huì)決定在上海、深圳證券交易所設(shè)立巡回審理辦公室，派駐執(zhí)法人員對(duì)兩交易所上市公司相關(guān)違法違規(guī)案件開(kāi)展行政處罰審理工作。

統(tǒng)計(jì)顯示，2016年，證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定數(shù)量、罰沒(méi)款金額、市場(chǎng)禁入人數(shù)均刷新歷史峰值，2017年第一季度的行政處罰罰沒(méi)款金額已超過(guò)2016年全年，有力保護(hù)了廣大中小投資者的合法權(quán)益，有效防范了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保障了資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革功能的有效發(fā)揮。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)此次在滬深兩地設(shè)立巡回審理辦公室，是適應(yīng)資本市場(chǎng)新變化、滿(mǎn)足監(jiān)管執(zhí)法新要求的重大舉措，必將有力推動(dòng)行政執(zhí)法力量貼近市場(chǎng)和監(jiān)管一線，實(shí)現(xiàn)證監(jiān)會(huì)集中統(tǒng)一執(zhí)法與交易所一線監(jiān)管的有機(jī)銜接和全系統(tǒng)執(zhí)法能力、執(zhí)法資源的有效整合，進(jìn)一步提升證券期貨監(jiān)管執(zhí)法效能。

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