文丨智通財經(jīng)網(wǎng)

3月7日訊，隨著《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的頒布實施，私募基金行業(yè)迎來了快速發(fā)展時期，私募基金的數(shù)量呈爆發(fā)式增長，私募基金違法違規(guī)的現(xiàn)象也屢見不鮮。證監(jiān)會副主席李超日前表示，證監(jiān)會加大了監(jiān)管執(zhí)法的力度，嚴肅處理違法違規(guī)行為，2016年采取了200多項行政監(jiān)管措施，共涉及幾十家證券基金機構和相關高級管理人員、從業(yè)人員。

存在違法違規(guī)亂象

中國基金業(yè)協(xié)會3日公告稱，2016年，共收到投資者投訴1454件，月均處理超過120件，較2015年增長1倍以上。投訴主要涉及兌付或贖回、登記備案、基金募集、投資運作、違法違規(guī)五方面。

此前，證監(jiān)會于2016年上半年組織各證監(jiān)局對305家私募機構開展了專項檢查，檢查發(fā)現(xiàn)，4家私募機構涉嫌非法集資、非法經(jīng)營證券業(yè)務;6家私募機構存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構投資項目騙取資金等嚴重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為;65家私募機構存在公開募集、未按合同約定托管基金財產(chǎn)、投資方向不符合合同約定、費用列支不符合合同約定、未按合同約定進行信息披露、證券類私募機構從業(yè)人員無從業(yè)資格等一般性違規(guī)問題;199家私募機構存在登記備案信息不準確、更新不及時、合格投資者管理制度不健全、私募基金風險評級及對投資者的風險識別能力和風險承擔能力評估不到位等其他不規(guī)范問題。

“基金公司承擔的是為投資者管理資產(chǎn)的責任，證券公司一項很重要任務就是為資本市場輸送優(yōu)質的產(chǎn)品。”李超強調，這方面，行業(yè)還沒有充分發(fā)揮好資本市場“守門人”和融資“鑒證人”的作用。

重拳嚴懲

中國證券報記者從證監(jiān)會稽查部門了解到，證監(jiān)會根據(jù)多家私募機構違法違規(guī)行為的具體情況，依法對相關機構和責任人進行了懲處。

其中，典型案例有中逢昊投資基金管理(北京)有限公司(以下簡稱“中逢昊”)違法違規(guī)案和北京神州牧投資基金管理有限公司(以下簡稱“北京神州牧”)、廣東澤泉投資管理有限公司(以下簡稱“廣東澤泉”)涉嫌交易“燃控科技”信息披露違法違規(guī)案。

中逢昊違法違規(guī)案是證監(jiān)會稽查人員于2015年3月在“兩個加強、兩個遏制”專項檢查中發(fā)現(xiàn)，中逢昊在登記備案、合格投資者、資金募集、投資運作方面涉嫌違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關規(guī)定，即對中逢昊啟動立案調查。

調查期間，北京證監(jiān)局接到群眾舉報，得知中逢昊發(fā)行的“保理債權分級計劃1期”產(chǎn)品未按期兌付，涉及投資人200余名，涉及金額2000余萬元，另有2.3億余元兌付情況不詳。

北京證監(jiān)局立即將涉嫌犯罪線索抄報北京市公安局。

“中逢昊未按規(guī)定登記備案，部分報送信息與實際情況不符。同時，合格投資者制度落實不到位，存在大量投資低于100萬元的個人投資者。”辦案人員向記者介紹，中逢昊在資金募集過程中還存在公開募集，夸大宣傳嫌疑。此外，還未按合同約定向投資者進行基金運作的信息披露，未按規(guī)定披露與項目公司的關聯(lián)關系。

辦案人員指出，由于中逢昊上述違法違規(guī)行為，導致監(jiān)管機構和投資者無法真正、全面地了解公司項目運行的信息，風險積聚。投資者由于被虛假、夸大宣傳所吸引，導致其作出錯誤的投資決策，最終造成巨大財產(chǎn)損失。

調查期間，中逢昊時任總裁、擬認定的違法行為主要責任人員胡東旭突然失聯(lián)。胡東旭自從與監(jiān)管機構談完話后就一直以生病為由沒來上班，公司事務由副總裁何江風暫時負責。

2016年1月，中逢昊的兌付風險顯現(xiàn)，涉嫌非法集資的犯罪線索凸顯，涉及的人數(shù)及資金量都非常巨大。同時，公安機關接到了群眾舉報中逢昊非法集資報案后，決定對中逢昊立案偵查，北京證監(jiān)局立即與公安機關建立聯(lián)動機制，互相配合。

當時，中逢昊實際控制人曹津逢長期待在美國，經(jīng)證監(jiān)會工作人員反復勸說，曹津逢于2016年2月回國，前往監(jiān)管機構匯報了公司目前的情況，并承諾要調配資金解決目前的兌付問題。公安機關經(jīng)過調查認定中逢昊涉嫌非法集資，將曹津逢依法逮捕。目前，該案已移交檢察院審查起訴。

兩家私募涉嫌交易“燃控科技”信息披露違法違規(guī)案則是交易所通過大數(shù)據(jù)系統(tǒng)對同一投資顧問(經(jīng)理)名下的多只私募產(chǎn)品進行篩查，發(fā)現(xiàn)某投資經(jīng)理實際控制兩家私募機構，兩家機構控制或決策的19只私募產(chǎn)品大筆買入單只股票，持股超過5%后未履行信息披露義務。該案由青海證監(jiān)局自立、自辦、自審。

“本案共涉及19只私募產(chǎn)品，19個證券賬戶，數(shù)十個銀行賬戶，9家信托公司和資管公司，業(yè)務面非常廣泛。”辦案人員表示，相關涉案單位和個人分布在北京、上海、廣州、昆明、哈爾濱、東莞、西安、深圳等多個城市，發(fā)現(xiàn)和查處難度都很大。

與如此巨大的工作量相比，只有4名可供調動的專職稽查干部顯得捉襟見肘。面對種種困難，青海證監(jiān)局充分發(fā)揮“全局工作一盤棋”的大局觀念，從人員也同樣緊張的其他處室抽調精兵強將補充稽查力量，給調查組配備了法律、會計、金融、計算機等多個專業(yè)的專業(yè)干部，提高了調查組的專業(yè)化水平。同時多次召開專題會議討論案情，各方面力量通力協(xié)作。

多個調查組分赴祖國大江南北進行調查取證，圓滿完成案件調查工作。最終案件卷宗材料達55余卷，調查終結報告達104余頁。不懈的努力和拼搏為案件的審理打下了堅實基礎，案件審理小組依法從快從嚴審結該案，對兩個當事公司進行了處罰，積極回應了市場關切。

健全監(jiān)管規(guī)則

“部分私募基金管理人法律意識淡漠，在《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》已頒布實施、有法可依的情況下，仍無視法律法規(guī)。”證監(jiān)會稽查部門有關負責人表示，上述案件的查處再次提醒，私募管理機構要切實履行備案和報備義務，加強合規(guī)風控管理;私募機構管理人要增強法律意識，提高專業(yè)水平，切實做到勤勉盡責，積極履行信息披露義務，保證信息披露的及時性、準確性、完整性和真實性。

合法合規(guī)、誠實守信是私募基金行業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展的根本。專項檢查和執(zhí)法打擊旨在建立常態(tài)化的監(jiān)督檢查機制，督促私募機構不斷提高合規(guī)意識，規(guī)范業(yè)務行為。

李超表示，2016年以來，證監(jiān)會堅持依法全面從嚴監(jiān)管的理念，堅決回歸監(jiān)管本位，著力健全機構監(jiān)管的規(guī)則體系。同時，梳理、規(guī)范證券基金機構的業(yè)務體系，主動遏制行業(yè)盲目擴張、監(jiān)管套利的傾向，促進行業(yè)回歸本原、聚焦主業(yè)。全面強化風險控制和合規(guī)管理，推動行業(yè)建立自我約束機制，以后不能僅靠監(jiān)管部門來收拾問題，機構自身要有加強內控和合規(guī)的動力。

“下一步，證監(jiān)會將按照黨中央、國務院的統(tǒng)一部署，秉持正確的監(jiān)管理念，加強監(jiān)管，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線。”李超強調，2017年在機構監(jiān)管方面，要著力抓好這么幾件事：一是全面落實合規(guī)風控的要求，練好內功、打好基礎。二是以規(guī)范投行類業(yè)務為抓手，全面落實承銷保薦責任，防止“病從口入”，著力提升中介機構自身質量，切實服務好實體經(jīng)濟。三是不斷豐富金融產(chǎn)品的類型，更好服務廣大居民財富管理、養(yǎng)老保障的需求。同時，證監(jiān)會將繼續(xù)支持那些經(jīng)營規(guī)范、能力突出、內控有力的行業(yè)機構，鼓勵他們努力打造功能完備、核心競爭力突出、具有國際競爭力的一流投資銀行和現(xiàn)代資產(chǎn)管理機構。

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