文|中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

2月24日訊，近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”)發(fā)布了2017年首次IPO股票配售黑名單，從309個(gè)違規(guī)賬戶這個(gè)絕對(duì)數(shù)看，是有史以來(lái)最多的一次，其中46個(gè)為專業(yè)機(jī)構(gòu)和企業(yè)法人配售對(duì)象。

值得一提的是，在這46個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶中，公募基金類占比數(shù)量達(dá)到了11個(gè)(其中一家為公司)，其中中歐基金被點(diǎn)名的產(chǎn)品賬戶最多，達(dá)到了8只。另外，北信瑞豐中國(guó)制造主題靈活配置混合型基金、中信建設(shè)基金藍(lán)石投資1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃等也被點(diǎn)名。這批違規(guī)名單的打新限制期為2017年2月17日至2017年8月16日。

配售對(duì)象最普遍的違規(guī)行為是“提供有效報(bào)價(jià)但并未參與申購(gòu)”以及“未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金”等。誠(chéng)然，自然人由于不專業(yè)等各種原因，錯(cuò)過(guò)繳付資金日期很好理解，但是對(duì)于像公募基金公司這樣的專業(yè)機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，上榜黑名單就似乎有點(diǎn)說(shuō)不過(guò)去了，尤其是像中歐基金這樣同時(shí)有8只產(chǎn)品上榜實(shí)屬罕見。

從原因上分析，基金公司出現(xiàn)大面積“棄新股”大概有幾種可能：一種是相關(guān)人員忘記確認(rèn)繳款因此造成上述情況。因?yàn)槠胀ㄍ顿Y者只要賬戶里有足額的資金，券商會(huì)自動(dòng)劃款，但機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效報(bào)價(jià)后還需要確認(rèn)才能完成整個(gè)打新過(guò)程。另外一種情況是，前期詢價(jià)過(guò)多，中簽較多后現(xiàn)金頭寸不足，或者期間恰好遇上基金贖回，導(dǎo)致基金凈資產(chǎn)低于所申購(gòu)的總金額等，最終導(dǎo)致機(jī)構(gòu)放棄下單。

而本次中歐基金的8只產(chǎn)品均是因?yàn)?ldquo;提供有效報(bào)價(jià)但并未參與申購(gòu)”，粗看之下，上述兩種情況都有可能，但若仔細(xì)分析就會(huì)發(fā)現(xiàn)，第一種忘記繳款的可能性最高。

因?yàn)槿绻怯捎诂F(xiàn)金頭寸不足而沒有申購(gòu)的話，那也應(yīng)該會(huì)調(diào)撥資金集中讓幾只產(chǎn)品進(jìn)行申購(gòu)，不會(huì)出現(xiàn)這種大面積的棄購(gòu)。另外，此次涉及的新股都是在去年8月份進(jìn)行申購(gòu)的，當(dāng)時(shí)中歐基金旗下并沒有產(chǎn)品因發(fā)行困難而延期募集，況且當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)環(huán)境已經(jīng)穩(wěn)定，就連創(chuàng)業(yè)板和中小板也在橫盤震蕩期，也沒有大幅贖回的狀況發(fā)生，所以資金不足這個(gè)理由說(shuō)不過(guò)去，而剩下的就只能是相關(guān)人員忘記確認(rèn)繳款這一個(gè)理由了。

如若真是這樣，那就不是疏忽可以解釋的了，最起碼是公司的業(yè)務(wù)操作不規(guī)范，導(dǎo)致相關(guān)人員出現(xiàn)紕漏。另一方面，雖然這些產(chǎn)品的凈值并不會(huì)因此而出現(xiàn)損失，但卻從側(cè)面反映了風(fēng)控管理中存在一定漏洞，對(duì)于這樣的基金產(chǎn)品，投資者也應(yīng)該提高警惕。正所謂，千里之堤毀于蟻穴，建議投資者短期應(yīng)回避被“拉黑”的這些基金。

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