文｜零壹財經

2月23日訊，昨日晚間，上市公司匹凸匹發(fā)布公告稱，公司當日共收到證監(jiān)會三份《行政處罰及市場禁入事先告知書》。證監(jiān)會一事一議，就涉未按照規(guī)定披露信息、信息披露違法違規(guī)等問題給予匹凸匹警告及處罰，匹凸匹時任實際控制人、董事長鮮言接到合計270萬元罰單，且同時被認定為證券市場禁入者。

三份《行政處罰及市場禁入事先告知書》內容摘要如下：

第一份匹凸匹未按規(guī)定披露信息

匹凸匹實際控制人、董事長鮮言在未經上市公司董事會討論決策的情況下啟動上市公司更名程序。根據鮮言指示，匹凸匹員工周建萍于2015年4月9日向上海市工商局提出變更公司名稱的申請。4月17日，周建萍領取《企業(yè)名稱變更預先核準通知書》，并向鮮言報告相關情況。直至5月7日，匹凸匹舉行董事會第10次會議，對公司名稱變更、公司經營范圍變化等事項進行決策。

證監(jiān)會認為，，匹凸匹未及時披露公司名稱變更及經營范圍變化的行為，違反了《證券法》第63條、第67條的有關規(guī)定，構成《證券法》第193條所述"發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏"的行為。鮮言作為公司董事長，是上市公司信息披露工作的直接領導者，對上市公司未按規(guī)定披露信息負有直接責任，是匹凸匹違法行為的直接負責的主管人員。

證監(jiān)會判定，匹凸匹未及時披露公司名稱變更及經營范圍變化的行為，違反了《證券法》第63條、第67條的有關規(guī)定，構成《證券法》第193條所述"發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏"的行為。鮮言作為公司董事長，是上市公司信息披露工作的直接領導者，對上市公司未按規(guī)定披露信息負有直接責任，是匹凸匹違法行為的直接負責的主管人員。

第二份匹凸匹涉嫌信息披露違法誤導投資者進行投資

根據匹凸匹此前發(fā)布的名稱變更及經營范圍變動公告，證監(jiān)會認定，匹凸匹公司名稱變更與公司主營業(yè)務、經營特點無任何關聯，誤導投資者對公司情況的認知。

匹凸匹及其董事會、管理層未評估轉型可行性、未做任何實質性準備，在不具有穩(wěn)定政策環(huán)境、資金儲備、人才儲備、經營基礎的情況下，通過變更公司名稱、經營宗旨、經營范圍誤導投資者。同時，在公司發(fā)布相關公告之后的多個交易日內，鮮言進一步通過虛假申報等多種手段，制造投資者積極買入匹凸匹股票、市場對公司轉型普遍樂觀的假象，進一步造成對投資者的誤導。匹凸匹的誤導性陳述對投資者判斷、公司股票價格產生了顯著影響。

證監(jiān)會決定，對匹凸匹責令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款;對鮮言給予警告，并處以90萬元的罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元;對惲燕樺、向從鍵、曾宏翔、張紅山給予警告，并分別處以30萬元罰款。

第三份匹凸匹涉嫌信息披露違法未及時對實際控制人變動進行公告

據查，2014年11月13日，匹凸匹發(fā)布擬變更實際控制人的提示性公告，殷群有望接替鮮言成為新晉實際控制人。

直至2015年3月18日，經上海證券交易所發(fā)函催告，上市公司才發(fā)布《關于收到上海證券交易所函件暨實際控制人變更協議未能生效的公告》。

證監(jiān)會決定，對匹凸匹責令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款;對鮮言給予警告，并處以90萬元的罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元。

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