文|天眼綜合

2月9日訊，書(shū)畫(huà)寶平臺(tái)上的產(chǎn)品40天200%的收益，這一驚人收益再度引爆輿論對(duì)國(guó)內(nèi)各類游走在政策監(jiān)管邊緣的文交所、大宗商品交易所、產(chǎn)權(quán)交易所的關(guān)注。實(shí)際上，國(guó)內(nèi)各類交易所泛濫已久。早在2011年，國(guó)務(wù)院就下發(fā)了關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的決定，并于2012年發(fā)布了實(shí)施意見(jiàn)，指定由證監(jiān)會(huì)牽頭，清理整頓各類交易所。但6年過(guò)去了，交易所亂象非但沒(méi)有得到根本性遏制，近兩年反而愈演愈烈。2017年1月9日，清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議第三次會(huì)議在北京召開(kāi)，由部際聯(lián)席會(huì)議召集人、證監(jiān)會(huì)主席劉士余主持。會(huì)議要求用半年時(shí)間切實(shí)解決交易場(chǎng)所存在的違法違規(guī)問(wèn)題。這一次，監(jiān)管部門(mén)“亮劍”能奏效嗎?

國(guó)務(wù)院連發(fā)文件清理整頓

2011年11月，國(guó)務(wù)院下發(fā)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金政策監(jiān)管融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào))，2012年1月批準(zhǔn)成立了清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議。2012年7月20日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)辦〔2011〕37號(hào))，繼國(guó)發(fā)38號(hào)文件后進(jìn)一步明確了清理整頓交易所的政策界限和措施等。

此次清理整頓各類交易場(chǎng)所有四個(gè)新變化：過(guò)去是有關(guān)部委發(fā)布的文件，此次是國(guó)務(wù)院發(fā)布的決定;過(guò)去是規(guī)范整頓，此次是清理整頓;過(guò)去是商務(wù)部牽頭，此次是證監(jiān)會(huì)牽頭;過(guò)去是針對(duì)大宗商品市場(chǎng)，此次包括產(chǎn)權(quán)交易、文化藝術(shù)品交易和大宗商品交易。

《決定》還明確規(guī)定，除依法設(shè)立的證券交易所或國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外，任何交易場(chǎng)所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行，不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易等。除依法經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場(chǎng)所外，任何單位一律不得以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立。

有業(yè)內(nèi)人士指出，單單不得以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交曝光易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易就幾乎將所有在工商注冊(cè)的各類交易所一網(wǎng)打盡了。

逾千交易所違規(guī)場(chǎng)所近三成

2017年1月9日，清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議第三次會(huì)議在北京召開(kāi)，由部際聯(lián)席會(huì)議召集人、證監(jiān)會(huì)主席劉士余主持。會(huì)議要求深入開(kāi)展交易場(chǎng)所清理整頓“回頭看”行動(dòng)，用半年的時(shí)間集中整治，切實(shí)解決交易場(chǎng)所存在的違法違規(guī)問(wèn)題，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

會(huì)議指出，通過(guò)地方交易所摸底調(diào)查結(jié)果表明，目前國(guó)內(nèi)共有1131家交易場(chǎng)所。與上一輪清理整頓后保留的交易場(chǎng)所相比，交易場(chǎng)所總量增加311家，且增加最多的是貴金屬等商品類和文化藝術(shù)品類交易所。與此同時(shí)，國(guó)內(nèi)違規(guī)交易場(chǎng)所已超過(guò)300家，占比接近30%。從區(qū)域看，交易場(chǎng)所數(shù)量超過(guò)50家的主要分布在東部，分別為大連86家、河北79家、上海71家、江蘇70家、青島66家、浙江66家、遼寧57家、黑龍江56家、北京50家。

交易所六大違規(guī)方式曝光

本次部際聯(lián)席會(huì)議還將部分交易場(chǎng)所的違規(guī)交易方式首次清晰歸類如下：

1.一些交易場(chǎng)所公然違反國(guó)務(wù)院38號(hào)、37號(hào)文件規(guī)定開(kāi)展連續(xù)集中競(jìng)價(jià)交易，誘導(dǎo)大量不具備風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與投資;

2.部分貴金屬、原油類商品交易場(chǎng)所開(kāi)展分散式柜臺(tái)交易涉嫌非法期貨活動(dòng);

3.部分郵幣卡類交易場(chǎng)所開(kāi)展現(xiàn)貨發(fā)售模式涉嫌市場(chǎng)價(jià)格操縱;

4.一些交易場(chǎng)所會(huì)員、代理商等機(jī)構(gòu)涉嫌欺詐誤導(dǎo)投資者;

5.一些金融資產(chǎn)交易場(chǎng)所將收益權(quán)等拆分轉(zhuǎn)讓變相突破200人界限，涉嫌非法公開(kāi)發(fā)行;

6.”微盤(pán)”交易涉嫌聚眾賭博。”

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