文丨一財網(wǎng)

12月30日訊，2016年2月20日，劉士余接替肖鋼擔任中國證監(jiān)會主席一職，至今已10個月有余。2016年即將結(jié)束，劉士余引領(lǐng)下的資本市場監(jiān)管發(fā)生了哪些改變?記者梳理相關(guān)報道，通過這些數(shù)據(jù)帶你快速看懂這一年的重要時刻。

A股：整體上漲8.25%

自從劉士余今年2月20日上任證監(jiān)會主席以來，A股總體上表現(xiàn)為穩(wěn)中有升。

2月19日上證指數(shù)收盤2860.02點，而截止12月29日，上證指數(shù)報收3096.10點，整體上漲了8.25%。

理念：三個監(jiān)管

在上任之初，劉士余就提出了“三個監(jiān)管”，即“依法監(jiān)管、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管”的監(jiān)管理念。

2016年，加強監(jiān)管成了證監(jiān)會的一項重要工作，從新股發(fā)行、并購重組、借殼上市以及公司債方面，證監(jiān)會全面強化了對于上市公司、中介機構(gòu)、私募基金等諸多市場參與者的監(jiān)管。

170起行政處罰案件

從2月20日劉士余出任證監(jiān)會主席至12月23日，證監(jiān)會通報的作出行政處罰的案件近170起。案件類型涉及內(nèi)幕交易、操縱市場、信披違規(guī)、傳播虛假信息、短線交易等。

已向公安機關(guān)移送了35起利用未公開信息交易案件，是目前中國證監(jiān)會移送公安機關(guān)追究刑事責任比例最高的一類案件。

4批專項執(zhí)法行動

近期，中國證監(jiān)會會同公安部聯(lián)合部署開展“打擊防范利用未公開信息交易違法行為專項執(zhí)法行動”，一批涉案金額巨大、違法行為十分惡劣的利用未公開信息交易案件將從快從嚴查處，一些屢屢發(fā)案的涉案公司將被重點警示加強內(nèi)控管理。

這是中國證監(jiān)會繼部署會計師、評估機構(gòu)等中介機構(gòu)違法違規(guī)專項執(zhí)法行動、IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)專項執(zhí)法行動、市場操縱違法專項執(zhí)法行動后，開展的第4批專項執(zhí)法行動。

嚴格執(zhí)行強制退市制度兩只“不死鳥”退市

倍受投資者關(guān)注的欺詐發(fā)行強制退市工作，在2016年也拉開了序幕。

博元投資——這是A股市場上首單因為重大信息披露違法而被退市的公司。在今年3月29日進入退市整理期，并交易了30個交易日之后，博元投資在5月11日正式告別A股。這是2014年11月16日退市新規(guī)實施后，首家啟動退市機制的公司，也是證券市場首家因觸及重大信息披露違法情形被終止上市的公司。

另一家典型則是欣泰電氣——7月8日，證監(jiān)會對其欺詐發(fā)行正式作出行政處罰，啟動強制退市程序。由此，欣泰電氣中國證券市場上第一家因欺詐發(fā)行被啟動強制退市程序的上市公司。

*ST博元、欣泰電氣這些“不死鳥”的退市，意味著監(jiān)管層已嚴格執(zhí)行強制退市制度，也意味著A股的退市通道今后將更為暢通。未來，對于那些游走在退市邊緣的上市公司而言，它們或許將面臨更大的壓力。

審核標準趨嚴22家并購重組被否

截至12月16日，今年以來，證監(jiān)會已經(jīng)審核了256家企業(yè)的并購重組申請，其中，22家被否，122家無條件通過，112家有條件通過，而且，無條件通過的數(shù)量已經(jīng)超過了有條件通過。

無條件通過和被否的數(shù)量大幅增長，體現(xiàn)的是并購重組的審核標準在趨嚴。

加大新股發(fā)行力度 核準275家公司IPO申請

今年在股市行情總體不振的情況下，截止12月23日，證監(jiān)會共核準了275家公司的IPO申請，核準的募資金額超過1800億元，以核準IPO公司數(shù)量而論，在A股市場歷史上穩(wěn)居前三。而以A股市場的融資額度而論，包括IPO與再融資，2016年A股的融資額超過1.6萬億元，創(chuàng)出歷史新高。

特別是進入11月份以來，新股發(fā)行和審核速度更是進一步加快，但審核標準并沒有放松。截至12月23日，今年已經(jīng)有18家企業(yè)的IPO申請被否，5家取消審核，5家暫緩表決。另外，今年以來，已經(jīng)有78家IPO排隊企業(yè)終止審查。

兩次重磅表態(tài) 引發(fā)廣泛關(guān)注

自就任中國證監(jiān)會主席以來，劉士余一直低調(diào)行事，鮮有公開表態(tài)。但有兩次公開講話不得不提：

2016年兩會，上任僅22天，劉士余在記者招待會上“首秀”，其自然幽默、坦白真誠的講話風格，給媒體和大眾留下良好印象。

——俗話說，山有多高，谷有多深，泡沫怎么吹起來的，總得擠出去。

——2015年6月15日到7月8日，一共17個交易日，上證綜指大幅下跌32%，造成市場較大面積的恐慌，股票市場的流動性幾盡枯竭，形勢危急，非比尋常。當時我作為農(nóng)行的董事長，我就感覺全社會好像都在關(guān)注、都在焦慮，股指下行的勢頭對當時的金融市場的影響就好比一輛重載的油罐車，不管它拉的是煤油還是柴油，在下坡路上剎車失靈了，輕則車毀人亡，重則引發(fā)森林火災(zāi)、破壞文物、傷及無辜，這叫多重性風險。”

——救市這個詞不怎么規(guī)范，大家看我回答問題到現(xiàn)在，我都沒用救市這個詞，因為政府和學術(shù)界一般不用救市這個詞，我們叫穩(wěn)定、平準。

2016年12月3日，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第二屆第一次會員代表大會上，劉士余措辭嚴厲，痛批“野蠻收購”，引發(fā)業(yè)界高度關(guān)注。

——“有的人拿著金融牌照，進入金融市場，用大眾的資金從事所謂的杠桿收購，實際上最終承受風險的是廣大投資者。”劉士余質(zhì)問：“杠桿質(zhì)量在哪里，做人的底線在哪里?”

——他警告：“陌生人變成了野蠻人，野蠻人變成了強盜。當你挑戰(zhàn)刑法的時候，等待你的就是開啟的牢獄大門。”

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