文丨北京商報

12月30日訊，今年基金公司變更股權(quán)事宜頻繁，證監(jiān)會近期發(fā)布的《基金機構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示》顯示，截至12月23日，今年公募基金公司申報變更5%以上股權(quán)和實際控制人的數(shù)量新增15家，目前共有18家基金公司排隊等候監(jiān)管審批。

年末，北信瑞豐基金管理有限公司、紅塔紅土基金管理有限公司和圓信永豐基金管理有限公司相繼于12月向證監(jiān)會遞交了變更5%以上股權(quán)和實際控制人的申請材料。北京商報記者注意到，年內(nèi)新增的15家基金公司中，包括摩根士丹利華鑫基金管理有限公司、九泰基金管理有限公司、中歐基金管理有限公司在內(nèi)的5家基金公司遞交的申請材料通過受理環(huán)節(jié)審批，目前進入監(jiān)管審查階段。

具體來看，年內(nèi)新增的15家基金公司中，既有老牌基金公司華安基金、金鷹基金等，也不乏新基金公司，如泓德基金、嘉合基金等，較往年來說申請股權(quán)和實際控制人變動的基金公司出現(xiàn)增多頻繁的趨勢。

對于基金公司股權(quán)變更的原因，盈碼基金研究員楊曉晴表示，造成基金公司股權(quán)變更的因素較多，如為吸引和激勵優(yōu)秀投研人員及高管對員工實行股權(quán)激勵、公司正常的控股權(quán)轉(zhuǎn)移等。

北京一位信托系公募人士就表示，公司的股權(quán)變更主要是為了推出股權(quán)激勵計劃，為了激勵公司核心投研人員和高管，未來公司將推出中高層以上人員的持股安排，這次上報的股權(quán)變更申請主要是落實這個計劃。

今年申請股權(quán)變動的基金公司明顯增多，也與近期監(jiān)管層公布的“基金子公司新規(guī)”不無關(guān)系。事實上，12月初正式公布的《基金管理公司子公司管理規(guī)定》及《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險控制指標管理暫行規(guī)定》，對基金子公司在經(jīng)營管理過程中的凈資本、股東資格等多項指標明確提出具體要求。具體來看，在凈資本方面，新規(guī)要求基金子公司凈資本不得低于1億元、不得低于凈資產(chǎn)的40%、不得低于負債的20%，凈資本不得低于各項風(fēng)險資本之和的100%，并給予18個月的過渡期。在股東資格方面，新規(guī)強化了基金管理公司對子公司的控制要求，要求基金公司對子公司持有股權(quán)比例不低于51%。

楊曉晴指出，目前不少基金子公司不符合新規(guī)中基金公司對子公司持股權(quán)比例不低于51%的要求，而基金公司自身實力有限，為了不收縮子公司業(yè)務(wù)，就需要股東幫忙增資，這便意味著基金公司需增資擴股以滿足以凈資本為核心的多項指標要求，符合監(jiān)管規(guī)范成為近期公募基金增資擴股的主要原因。

生成海報

免責(zé)聲明：本網(wǎng)站內(nèi)容主要來自原創(chuàng)、合作伙伴供稿和第三方自媒體作者投稿，凡在本網(wǎng)站出現(xiàn)的信息，均僅供參考。本網(wǎng)站將盡力確保所提供信息的準確性及可靠性，但不保證有關(guān)資料的準確性及可靠性，讀者在使用前請進一步核實，并對任何自主決定的行為負責(zé)。本網(wǎng)站對有關(guān)資料所引致的錯誤、不確或遺漏，概不負任何法律責(zé)任。任何單位或個人認為本網(wǎng)站中的網(wǎng)頁或鏈接內(nèi)容可能涉嫌侵犯其知識產(chǎn)權(quán)或存在不實內(nèi)容時，應(yīng)及時向本網(wǎng)站提出書面權(quán)利通知或不實情況說明，并提供身份證明、權(quán)屬證明及詳細侵權(quán)或不實情況證明。本網(wǎng)站在收到上述法律文件后，將會依法盡快聯(lián)系相關(guān)文章源頭核實，溝通刪除相關(guān)內(nèi)容或斷開相關(guān)鏈接。