文丨證券時(shí)報(bào) 吳海燕 羅曉霞

12月30日訊，2016年，證券行業(yè)迎來(lái)“史上最嚴(yán)監(jiān)管年”，也被視作“券商風(fēng)控年”。

在“依法、全面、從嚴(yán)”監(jiān)管政策環(huán)境之下，證券公司合規(guī)風(fēng)控管理升至第一位，全年券商的投行業(yè)務(wù)、新三板業(yè)務(wù)接連爆發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，頻繁遭受監(jiān)管部門(mén)處罰。2016年，超六成券商分類(lèi)評(píng)價(jià)“慘遭下調(diào)”，更令全行業(yè)大跌眼鏡。

58家券商慘遭降級(jí)

今年7月，證監(jiān)會(huì)公布2016年證券公司分類(lèi)評(píng)級(jí)結(jié)果，95家參評(píng)券商中，有58家評(píng)級(jí)下調(diào)，30家評(píng)級(jí)持平，僅7家評(píng)級(jí)上升。行業(yè)內(nèi)一片唏噓，無(wú)不用“慘烈”二字形容。

2015年有27家券商被評(píng)為AA級(jí)，今年僅剩6家。其中，中信證券、華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、國(guó)信證券、長(zhǎng)江證券、興業(yè)證券、國(guó)開(kāi)證券、東興證券更是直接從A類(lèi)“掉隊(duì)”。

證券時(shí)報(bào)記者根據(jù)分類(lèi)評(píng)級(jí)規(guī)則推測(cè)以及行業(yè)人士采訪，得出此次扣分三大主因：場(chǎng)外配資信息系統(tǒng)違規(guī)接入、“兩融”違規(guī)操作，以及新三板業(yè)務(wù)違規(guī)。

四券商被證監(jiān)會(huì)立案

據(jù)記者梳理，截至12月29日，今年有4家券商分別因“保薦業(yè)務(wù)、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)及新三板業(yè)務(wù)”被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，分別是興業(yè)證券、西南證券、中德證券和中泰證券。廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券和方正證券4家券商因“未按規(guī)定對(duì)客戶的身份信息進(jìn)行審查和了解”，總計(jì)罰沒(méi)金額接近2.4億元。

此外，5家券商投行業(yè)務(wù)被責(zé)令限期改正、出具警示函;2家券商被暫停新三板開(kāi)戶業(yè)務(wù)6個(gè)月;1家券商因“直接參與信用評(píng)級(jí)報(bào)告修改”公司債承銷(xiāo)資格被暫停6個(gè)月;1家券商被證監(jiān)會(huì)責(zé)令暫停新開(kāi)證券賬戶6個(gè)月。

2016年，監(jiān)管部門(mén)重點(diǎn)針對(duì)IPO項(xiàng)目進(jìn)行排雷。針對(duì)保薦機(jī)構(gòu)在IPO環(huán)節(jié)中存在的“審慎核查不足，專業(yè)把關(guān)不夠，出具的保薦書(shū)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”等行為，監(jiān)管當(dāng)局正在考慮將保薦業(yè)務(wù)納入券商風(fēng)控體系之內(nèi)，處罰措施甚至?xí)?jí)為“撤銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)牌照”。

多家券商被新三板處罰

行業(yè)人士預(yù)測(cè)，2016年券商因新三板業(yè)務(wù)頻繁遭受股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰，或?qū)⒊蔀?017年分類(lèi)評(píng)級(jí)扣分的“重災(zāi)區(qū)”。

全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)截至12月29日數(shù)據(jù)顯示，今年共有48家券商因新三板業(yè)務(wù)被處罰，被罰次數(shù)73次。其中，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)3家券商做出3次“公開(kāi)譴責(zé)/通報(bào)批評(píng)”的紀(jì)律處分。在自律監(jiān)管措施方面，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)券商開(kāi)具的“提交書(shū)面承諾”罰單最多，共28次;其次是“出具警示函”處罰，共23次;“約見(jiàn)談話”22次;“責(zé)令改正”12次。“未持續(xù)督導(dǎo)掛牌企業(yè)的信披違規(guī)問(wèn)題、為不合格投資者開(kāi)立賬戶及盡職調(diào)查不徹底”是券商最容易犯的“錯(cuò)”。

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