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    交銀租賃獲基礎(chǔ)類衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格

    近日,交銀租賃獲批開辦基礎(chǔ)類衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格,業(yè)務(wù)品種僅限于遠(yuǎn)期類、期權(quán)類、掉期類等三類基礎(chǔ)類衍生產(chǎn)品交易。批復(fù)稱,交銀租賃需根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)、管理能力、衍生產(chǎn)品風(fēng)險特征和實際業(yè)務(wù)需求,審慎確定衍生產(chǎn)品交易規(guī)模,并及時向上海銀監(jiān)局報告業(yè)務(wù)開展過程中的重大事項和風(fēng)險問題。

    2011年1月,銀監(jiān)會修訂《金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(下稱《辦法》),規(guī)定依法設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司,以及經(jīng)銀監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以從事衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)。

    《辦法》指出,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的資格分為以下兩類:

    (一)基礎(chǔ)類資格:只能從事套期保值類衍生產(chǎn)品交易;

    (二)普通類資格:除基礎(chǔ)類資格可以從事的衍生產(chǎn)品交易之外,還可以從事非套期保值類衍生產(chǎn)品交易。

    銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)申請基礎(chǔ)類資格,應(yīng)當(dāng)具備以下條件:

    (一)有健全的衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度;

    (二)具有接受相關(guān)衍生產(chǎn)品交易技能專門培訓(xùn)半年以上、從事衍生產(chǎn)品或相關(guān)交易2年以上的交易人員至少2名,相關(guān)風(fēng)險管理人員至少1名,風(fēng)險模型研究人員或風(fēng)險分析人員至少1名,熟悉套期會計操作程序和制度規(guī)范的人員至少1名,以上人員均需專崗專人,相互不得兼任,且無不良記錄;

    (三)有適當(dāng)?shù)慕灰讏鏊驮O(shè)備;

    (四)具有處理法律事務(wù)和負(fù)責(zé)內(nèi)控合規(guī)檢查的專業(yè)部門及相關(guān)專業(yè)人員;

    (五)滿足中國銀監(jiān)會審慎監(jiān)管指標(biāo)要求;

    (六)中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

    衍生產(chǎn)品是指從傳統(tǒng)的基礎(chǔ)金融工具,如貨幣、利率、股票等交易過程中,衍生發(fā)展出來的新金融產(chǎn)品,根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)可分為遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和掉期等,具有避險功能和財務(wù)杠桿的作用。

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    2017-07-14
    交銀租賃獲基礎(chǔ)類衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格
    近日,交銀租賃獲批開辦基礎(chǔ)類衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格,業(yè)務(wù)品種僅限于遠(yuǎn)期類、期權(quán)類、掉期類等三類基礎(chǔ)類衍生產(chǎn)品交易。

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