凈利潤(rùn)下降超過8成，多次被監(jiān)管層出具監(jiān)管措施，東海證券的狀況可謂“一團(tuán)糟”。此前就有媒體報(bào)出，“低成本”風(fēng)控省錢省錯(cuò)地方，東海證券合規(guī)管理不達(dá)標(biāo)受罰”。然則在這樣的狀況下，東海證券高管年薪相比同業(yè)券商或?qū)俚厣鲜泄臼杖腩H豐。東海證券的未來是否也能如其高管一樣“高枕無憂”呢?

4月10日，東海證券發(fā)布了2018年年報(bào)。報(bào)告期，公司營(yíng)業(yè)總收入14.92億元，同比下降24.19%，歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)7868.46萬元，同比下降81.94%，基本每股收益為0.047元，同比下降81.99%。

回溯公告，東海證券于成立于1993年，公司前身為常州市證券公司，于1993年1月16日成立。2015年在新三板掛牌，注冊(cè)地點(diǎn)在江蘇省常州市。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，東海證券2015年、2016年、2017年?duì)I收分別為48.41億元、17.16億元、19.69億元，歸母凈利潤(rùn)分別為18.27億元、4.48億元、4.36億元。

在業(yè)內(nèi)人士看來，從東海證券15年掛牌新三板之后，業(yè)績(jī)下滑之快令人驚訝。“雖然由于A股低迷等行業(yè)性原因，近年券商業(yè)績(jī)不振。但2018年凈利下降逾八成的證券公司仍不多見。”根據(jù)申萬宏源統(tǒng)計(jì)，截至3月31日，共20家直接上市券商披露2018年年報(bào)，合計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2063億，同比減少13.3%，合計(jì)實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)506.6億，同比減少36.9%。東海證券的業(yè)績(jī)下滑幅度遠(yuǎn)高于業(yè)內(nèi)平均。

東海證券的業(yè)績(jī)?yōu)槭裁聪禄绱酥?人才不足或許是其業(yè)績(jī)下滑的重要原因。4 月12日，東海證券公告收到江蘇監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)東海證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。決定指出：東海證券總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第二十七條中要求的1.5%的比例。

專業(yè)人才的缺失也導(dǎo)致公司業(yè)務(wù)多次違規(guī)。記者查詢公司公告發(fā)現(xiàn)，近年來，公司已有五次被監(jiān)管層出具整改警示函。

早在2017年5月25日，公司收到北京證監(jiān)局出具的警示函，稱東海證券作為博雅科技的主辦券商，對(duì)博雅科技控股股東、實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況、公司信息披露與實(shí)際不符等情形，未能認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，未能有效督導(dǎo)，未能勤勉盡責(zé)。

2018年1月16日，東海證券踩雷丹東港公司債“16丹東港”，收遼寧證監(jiān)局的警示函：東海證券在托管丹東港于2016年10月27日發(fā)行的5.6億元公司債券過程中，未能勤勉盡責(zé)地履行受托管理責(zé)任，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)東海證券及發(fā)行人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，被記入誠(chéng)信檔案。

2018年6月14日，東海證券發(fā)布關(guān)于收到證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局出具警示函措施的公告。東海證券在承銷16洪業(yè)02債券期間，未對(duì)洪業(yè)化工涉及重大仲裁、訴訟和其他重大事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查。自2016年12月至2017年5月受托管理16洪業(yè)02債券期間，東海證券未持續(xù)關(guān)注洪業(yè)化工的資信狀況，未對(duì)洪業(yè)化工募集資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

2019年1月28日，東海證券發(fā)收到江蘇證監(jiān)局對(duì)其采取出具警示函措施的決定。公司公告顯示，東海證券作為“15順風(fēng)01”的受托管理人，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)順風(fēng)光電挪用募資并轉(zhuǎn)借他人的違規(guī)行為。更有甚者，在東海證券出具的《順風(fēng)光電投資(中國(guó))有限公司2015年非公開發(fā)行公司債券受托管理事務(wù)報(bào)告》中披露順風(fēng)光電募集資金專項(xiàng)賬戶運(yùn)作合規(guī)，不存在挪用募集資金、將募集資金轉(zhuǎn)借他人的行為。

在券業(yè)冷清股市低迷之時(shí)，東海證券公司人才凋敝外流、業(yè)務(wù)屢屢觸碰紅線。此前21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道就提及，東海證券因總部合規(guī)管理人員比例不符合要求被江蘇證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。內(nèi)部人員告訴記者，“合規(guī)是監(jiān)管的重要抓手，合規(guī)人員、待遇、保障不落實(shí)，公司就很難推動(dòng)穩(wěn)健合規(guī)發(fā)展。”

記者查閱，東海證券第一大股東常州投資集團(tuán)有限公司是東海證券的實(shí)際控制人。公開資料顯示，常州市投資集團(tuán)有限公司成立于2002年，直屬于常州市政府，由市政府授權(quán)經(jīng)營(yíng)，經(jīng)營(yíng)范圍為國(guó)有資產(chǎn)投資、經(jīng)營(yíng)和資產(chǎn)管理。

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