山東濟(jì)南黃河流域發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金參股投資子基金申報(bào)指南

一、基本情況

為深入貫徹落實(shí)黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展重大國(guó)家戰(zhàn)略，聚集資本市場(chǎng)多元化力量推動(dòng)黃河流域發(fā)展，山東省、濟(jì)南市推動(dòng)設(shè)立黃河流域發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金(濟(jì)南)合伙企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“母基金”)落地濟(jì)南新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換起步區(qū)，基金規(guī)模100億元。

母基金將圍繞落實(shí)黃河流域發(fā)展重大戰(zhàn)略，以培育黃河流域高質(zhì)量發(fā)展增長(zhǎng)極為目標(biāo)，以基金為紐帶整合資金、產(chǎn)業(yè)、人才、技術(shù)、市場(chǎng)和政策資源，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)強(qiáng)鏈、補(bǔ)鏈、延鏈，以基金力量服務(wù)山東省、濟(jì)南市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換和黃河流域高質(zhì)量發(fā)展。

興證創(chuàng)新資本管理有限公司作為母基金管理人，現(xiàn)就做好母基金參股子基金申報(bào)相關(guān)工作，發(fā)布本指南。

二、子基金設(shè)立相關(guān)要求

(一)子基金的定位

1.創(chuàng)投及產(chǎn)業(yè)類(lèi)子基金。主要圍繞大數(shù)據(jù)與新一代信息技術(shù)、智能制造與高端裝備、精品鋼與先進(jìn)材料、生物醫(yī)藥與大健康、新能源新材料等產(chǎn)業(yè)進(jìn)行布局。

2.城市建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)子基金。主要投向基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、存量基礎(chǔ)設(shè)施改造提升、城市更新等方向，重點(diǎn)投向濟(jì)南市及濟(jì)南新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換起步區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)項(xiàng)目。

3.招商并購(gòu)類(lèi)子基金。圍繞濟(jì)南市和濟(jì)南新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換起步區(qū)支柱產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈項(xiàng)目招引需求，以資本為紐帶聚集各類(lèi)市場(chǎng)化資源，通過(guò)建立“一企一策、一項(xiàng)目一基金”的合作機(jī)制，為重大項(xiàng)目招商落地聚集各類(lèi)要素支撐。

4.存量?jī)?yōu)化類(lèi)子基金。重點(diǎn)圍繞山東省存量?jī)?yōu)質(zhì)基金或主要投向山東省項(xiàng)目的存量?jī)?yōu)質(zhì)基金進(jìn)行接續(xù)和盤(pán)活。

(二)登記注冊(cè)及托管

子基金須注冊(cè)登記在濟(jì)南市，優(yōu)先注冊(cè)于濟(jì)南新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換起步區(qū)。托管銀行應(yīng)選用濟(jì)南市當(dāng)?shù)負(fù)碛型泄苜Y質(zhì)的商業(yè)銀行。

(三)出資比例

母基金出資單支子基金的比例一般不超過(guò)30%。

(四)認(rèn)繳出資

原則上子基金管理機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方認(rèn)繳出資不低于子基金認(rèn)繳總規(guī)模的1%。

(五)返投要求

子基金存續(xù)期內(nèi)，子基金返投于濟(jì)南市的金額不低于母基金出資額的1.05倍。

子基金投資濟(jì)南市內(nèi)的資金包括：

1.直接投資于市內(nèi)企業(yè)的投資金額;

2.投資于市外企業(yè)再由市外企業(yè)將子基金資金投入到市內(nèi)子公司的且切實(shí)用于經(jīng)營(yíng)或項(xiàng)目建設(shè)的，可置換為市內(nèi)投資金額;

3.為支持市內(nèi)企業(yè)走出去,開(kāi)展全產(chǎn)業(yè)鏈投資，對(duì)投資到市內(nèi)企業(yè)在市外控股子公司的，可按照控股比例折算為市內(nèi)投資金額;

對(duì)于基金投資到市外企業(yè)的，以下情形可置換(折算) 為市內(nèi)投資:

1.在基金存續(xù)期內(nèi)，投資的市外企業(yè)將注冊(cè)地遷入濟(jì)南市并承諾5年內(nèi)不遷出的，可按基金實(shí)際投資額的2倍置換為市內(nèi)投資;

2.在基金存續(xù)期內(nèi)，投資的市外企業(yè)被市內(nèi)企業(yè)收購(gòu) (限于控股型收購(gòu))的，或投資的市外企業(yè)通過(guò)設(shè)立子公司將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶(hù)我市的 (子公司資產(chǎn)應(yīng)不低于基金對(duì)該企業(yè)的投資金額)，可按基金實(shí)際投資額置換為市內(nèi)投資;

3.基金管理機(jī)構(gòu)從市外引入重大科技成果或優(yōu)秀技術(shù)團(tuán)隊(duì)的，經(jīng)基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)、行業(yè)主管部門(mén)認(rèn)定，可按照“一事一議”原則，按比例折算為市內(nèi)投資;

4.基金存續(xù)期內(nèi)，基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他基金所投市外企業(yè)將注冊(cè)地遷入我市并承諾5年內(nèi)不遷出的，可按基金實(shí)際投資額置換為市內(nèi)投資。

三、子基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)要求

(一)基本要求

1.子基金管理機(jī)構(gòu)在中國(guó)大陸注冊(cè)，實(shí)繳資本或?qū)嶋H繳付出資不得低于1000萬(wàn)元人民幣，有較強(qiáng)的資金募集能力，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;

2.子基金管理機(jī)構(gòu)及管理團(tuán)隊(duì)主要成員在3年內(nèi)未受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)的刑事行政處罰及行業(yè)自律組織的自律處罰;

3.子基金管理機(jī)構(gòu)及其高管不得有因不誠(chéng)信或不合規(guī)行為引發(fā)社會(huì)重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)負(fù)面影響且影響尚未消除的情形;子基金管理機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人不存在監(jiān)管部門(mén)高度關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)隱患;

4.子基金管理機(jī)構(gòu)或其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人須對(duì)所管理的基金出資，認(rèn)繳出資原則上不低于該基金認(rèn)繳規(guī)模的1%;

5.子基金管理機(jī)構(gòu)或管理團(tuán)隊(duì)需至少有3名具備3年以上項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員。

(二)優(yōu)先適用的情形

子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)除滿(mǎn)足本條(一)基本要求外，滿(mǎn)足以下情形之一的可優(yōu)先考慮：

1.山東省龍頭企業(yè)或境內(nèi)外上市公司或以上兩者的關(guān)聯(lián)方參與子基金，且出資比例不低于20%(作為子基金管理人除外);

2.子基金管理機(jī)構(gòu)已儲(chǔ)備多個(gè)可引入濟(jì)南市的項(xiàng)目，且至少有1個(gè)項(xiàng)目已與意向落地的區(qū)縣進(jìn)行了深入對(duì)接且簽訂入?yún)^(qū)協(xié)議的;

3.申報(bào)基礎(chǔ)設(shè)施子基金的管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)優(yōu)先選擇熟悉濟(jì)南市基礎(chǔ)設(shè)施情況，具有較強(qiáng)的基礎(chǔ)設(shè)施基金的融資和退出能力的投資機(jī)構(gòu)，濟(jì)南市區(qū)(縣)國(guó)資平臺(tái)權(quán)屬投資機(jī)構(gòu)優(yōu)先考慮。

(三)其他情形的適用

對(duì)于不適用優(yōu)先情形的子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)，除滿(mǎn)足本條(一)基本要求外，還應(yīng)滿(mǎn)足以下條件：

1.原則上須在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成基金管理人登記且不少于5年;

2.累計(jì)管理規(guī)模不低于10億元;

3.管理團(tuán)隊(duì)至少完成過(guò)3個(gè)以上投資成功并實(shí)現(xiàn)退出案例或管理團(tuán)隊(duì)歷史有境內(nèi)外上市項(xiàng)目，且具備良好的管理業(yè)績(jī)，管理團(tuán)隊(duì)須具備基金從業(yè)資格。

四、出資程序

(一)基金征集。母基金管理人通過(guò)公開(kāi)或?qū)诱骷⒅鲃?dòng)發(fā)掘等各種方式對(duì)接優(yōu)秀管理團(tuán)隊(duì)，擬申請(qǐng)母基金投資的子基金及子基金管理團(tuán)隊(duì)向母基金管理人提交申報(bào)材料。

(二)投資初審。母基金管理人根據(jù)相關(guān)資料對(duì)擬參股投資子基金的申報(bào)材料進(jìn)行初審。

(三)盡職調(diào)查。初審?fù)ㄟ^(guò)后安排盡職調(diào)查，而后向各出資人投資觀察員提交投資事項(xiàng)材料，觀察員前置審核同意后，提請(qǐng)母基金投委會(huì)表決。

(四)投資決策。母基金投委會(huì)根據(jù)投資建議對(duì)擬投資方案進(jìn)行決策，決策通過(guò)后，由母基金管理人組織實(shí)施投資。

(五)繳付出資。母基金管理人在收到子基金管理機(jī)構(gòu)書(shū)面通知和其他相關(guān)材料后，向子基金繳付出資。

五、申報(bào)流程及要求

1.申報(bào)機(jī)構(gòu)發(fā)送公司介紹至母基金管理人聯(lián)系郵箱報(bào)名。

2.母基金管理人在3個(gè)工作日內(nèi)提供申報(bào)文件模板供申報(bào)機(jī)構(gòu)填寫(xiě)。

3.申報(bào)機(jī)構(gòu)采取電子材料(可編輯版本)和PDF材料相結(jié)合的方式向母基金管理人正式提交申報(bào)文件。PDF版申報(bào)材料須為用印掃描件，且須加蓋騎縫章。申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾對(duì)申請(qǐng)材料的完整性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任。

4.申報(bào)機(jī)構(gòu)提交申報(bào)材料后，母基金管理人將對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審。

5.母基金管理人聯(lián)系方式

郵箱地址：

xzjnhuanghefof@163.com;并抄送nihui@xyzq.com.cn;

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