興莆產(chǎn)業(yè)基金是在莆田市委市政府領(lǐng)導(dǎo)下設(shè)立的莆田市首支產(chǎn)業(yè)母基金。基金成立半年多來(lái)，經(jīng)過(guò)層層篩選和專(zhuān)業(yè)盡調(diào)決策，首批4支不同投資策略的市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化子基金在莆田市完成設(shè)立工作進(jìn)入投資期，興莆產(chǎn)業(yè)基金投資形成良好開(kāi)局。

當(dāng)前，莆田市正處于大發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，莆田市委市政府堅(jiān)持“俯下身子抓產(chǎn)業(yè)、一心一意謀發(fā)展”，緊緊圍繞高質(zhì)量發(fā)展主題，打造符合區(qū)域發(fā)展優(yōu)勢(shì)的12條產(chǎn)業(yè)鏈，為產(chǎn)業(yè)基金投資和優(yōu)質(zhì)企業(yè)成長(zhǎng)提供了廣闊的發(fā)展空間和良好的營(yíng)商環(huán)境。為進(jìn)一步擴(kuò)大興莆產(chǎn)業(yè)基金投資布局，加大雙招雙引力度，打造基金生態(tài)，特發(fā)布第二批子基金申報(bào)遴選指南，期待更多專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和優(yōu)秀企業(yè)來(lái)莆發(fā)展。

一、子基金設(shè)立相關(guān)要求

(一)子基金定位

主題型子基金：主要圍繞莆田市12條產(chǎn)業(yè)鏈(鞋服、工藝美術(shù)、食品、新型功能材料、電子信息、新能源、高端裝備、生命健康、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、海洋經(jīng)濟(jì)、綠色經(jīng)濟(jì)和文旅經(jīng)濟(jì))的一條或幾條設(shè)立子基金，為莆田市產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供資本支撐。

功能型子基金：功能型子基金重點(diǎn)發(fā)揮戰(zhàn)略性、政策性導(dǎo)向作用，按莆田市產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)實(shí)需要，在重大招商引資項(xiàng)目、專(zhuān)精特新、種子或天使投資等方面設(shè)立子基金。

(二)登記注冊(cè)及托管

子基金須注冊(cè)登記在莆田市。托管銀行應(yīng)選用莆田市當(dāng)?shù)負(fù)碛型泄苜Y質(zhì)的商業(yè)銀行。

(三)存續(xù)期限

子基金的存續(xù)期限原則上不超過(guò)7年，確需延長(zhǎng)存續(xù)期的，經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致，可延長(zhǎng)2年，但最長(zhǎng)不超過(guò)母基金的存續(xù)期。

(四)基金規(guī)模

單支子基金認(rèn)繳出資規(guī)模原則上不低于1億元，功能型子基金可適當(dāng)放寬。

(五)出資比例

母基金出資單支子基金的比例為30%左右，最高不超過(guò)50%。母基金對(duì)單支子基金的認(rèn)繳出資額不超過(guò)1億元。

(六)認(rèn)繳出資

子基金管理機(jī)構(gòu)認(rèn)繳出資不低于子基金認(rèn)繳總規(guī)模的1%。

(七)返投要求

子基金存續(xù)期內(nèi)，子基金返投于莆田市的金額不低于母基金出資額的1.2倍，且每支子基金投資金額達(dá)到50%時(shí)，返投進(jìn)度不低于約定返投比例的50%。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)盡職實(shí)現(xiàn)返投要求，并應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的返投控制機(jī)制。

返投于莆田市的金額計(jì)算主體及范圍包括:

1.直接投資于莆田市內(nèi)的企業(yè)，按照投資金額計(jì)算返投金額;

2.投資莆田市外的企業(yè)，并將注冊(cè)地遷移至莆田市且在莆田市實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的，可按實(shí)際投資金額的2倍計(jì)算返投金額;

3.投資市外企業(yè)，市外企業(yè)再投資于莆田企業(yè)(或新設(shè)子公司)，按照實(shí)際投資莆田金額或新設(shè)子公司實(shí)繳注冊(cè)資本孰高計(jì)算返投金額;

4.上述返投主體可包括子基金管理機(jī)構(gòu)、子基金管理機(jī)構(gòu)所管理或?qū)嵖氐幕稹⒆踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)的關(guān)聯(lián)方(關(guān)聯(lián)方按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)--關(guān)聯(lián)方披露》認(rèn)定)等;

5.以上所述返投金額為新增投資額。

(八)投資限制

子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資原則上不超過(guò)被投資企業(yè)總股本的30%,不成為被投資企業(yè)的第一大股東，且不超過(guò)子基金注冊(cè)資本或承諾出資額的40%。

(九)管理費(fèi)

投資期內(nèi)管理費(fèi)不超過(guò)2%/年，退出期應(yīng)進(jìn)一步降低管理費(fèi)提取比例，管理費(fèi)按季度支付。

(十)其他要求

子基金應(yīng)在完成工商設(shè)立登記或份額變動(dòng)的工商變更后3個(gè)月內(nèi)，將包括但不限于基金合同(合伙協(xié)議)或公司章程、入伙協(xié)議/入股協(xié)議(如有)、股東會(huì)決議(如有)、基金工商登記文件、基金托管協(xié)議、出資人資金到賬憑證等與基金設(shè)立相關(guān)的資料報(bào)送母基金管理人，并按照行業(yè)管理要求接受監(jiān)管。

子基金應(yīng)在完成項(xiàng)目投資事項(xiàng)后1個(gè)月內(nèi)向母基金管理人進(jìn)行項(xiàng)目備案;子基金應(yīng)每季度提交財(cái)務(wù)報(bào)表和投資(運(yùn)營(yíng))報(bào)告，每年提交上年度經(jīng)審計(jì)的子基金財(cái)務(wù)報(bào)告。

二、子基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)要求

(一)基本條件

1.取得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人資質(zhì)不低于3年，且注冊(cè)資本和實(shí)收資本均應(yīng)不低于1000萬(wàn)元人民幣;

2.累計(jì)管理基金規(guī)模5億元以上;

3.有符合要求的固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他軟硬件設(shè)施;

4.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績(jī);健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程以及規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制等;

5.具有5名具備3年以上股權(quán)投資或資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，基金管理機(jī)構(gòu)或主要投資人員有5個(gè)或以上股權(quán)投資的成功投資案例;

6.子基金的基金管理機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無(wú)重大違法行為;

7.其他必要的條件。

三、母基金投資程序

(一)公開(kāi)征集。由母基金管理人負(fù)責(zé)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布基金申報(bào)指南，擬申請(qǐng)母基金投資的子基金及子基金管理團(tuán)隊(duì)，根據(jù)指南要求進(jìn)行申報(bào);

(二)投資初審。母基金管理人根據(jù)相關(guān)資料對(duì)擬參股投資子基金的申報(bào)材料進(jìn)行初審;

(三)盡職調(diào)查。初審?fù)ㄟ^(guò)后安排盡職調(diào)查，而后向投委會(huì)提交盡職調(diào)查報(bào)告及投資建議;

(四)投資決策。母基金投委會(huì)根據(jù)投資建議對(duì)擬投資方案進(jìn)行決策，決策通過(guò)后，由母基金管理人組織實(shí)施;

(五)繳付出資。母基金管理人在收到子基金管理機(jī)構(gòu)書(shū)面通知和其他社會(huì)資本繳款憑證后，向子基金繳付出資。

四、子基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)流程及要求

1.母基金參股投資或受讓已設(shè)立的子基金份額為常年受理，常年實(shí)施，直至投資期結(jié)束或母基金投資完畢。

申報(bào)機(jī)構(gòu)可自本申報(bào)指南發(fā)布之日起，以郵件方式向母基金管理人提交申請(qǐng);首次申請(qǐng)時(shí)須提交申報(bào)基金管理機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、私募基金資格證書(shū)(均加蓋公章)掃描件、申報(bào)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系人及聯(lián)系方式。母基金管理人將于收悉申請(qǐng)郵件之日起兩個(gè)工作日內(nèi)發(fā)送申報(bào)材料清單及申報(bào)表格體系(以下統(tǒng)稱(chēng)“申報(bào)文件”)。

2.申報(bào)機(jī)構(gòu)可以采取電子材料和紙質(zhì)材料相結(jié)合的方式向母基金管理人提交申報(bào)文件。紙質(zhì)版申報(bào)材料須提供正本1份，且須加蓋騎縫章。申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾對(duì)申請(qǐng)材料的完整性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任。

3.申報(bào)機(jī)構(gòu)提交申報(bào)材料后，母基金管理人將對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審。

4.母基金管理人聯(lián)系方式

郵箱地址：

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郵寄地址：福州市鼓樓區(qū)湖東路268號(hào)興業(yè)證券大廈16樓興證創(chuàng)新資本

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