各有關(guān)單位：
為支持清遠市產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，引導金融資本和社會資本合力支持清遠市實體產(chǎn)業(yè)投資，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局，支持清遠高質(zhì)量發(fā)展，清遠粵科融發(fā)高質(zhì)量發(fā)展投資母基金(有限合伙)(下稱“清遠母基金”)的基金管理人廣東省粵科母基金投資管理有限公司組織開展清遠母基金的申報工作，現(xiàn)對外公開征集子基金管理人。
一、清遠母基金合作模式
清遠母基金通過母基金方式與優(yōu)秀投資管理機構(gòu)合作發(fā)起設(shè)立子基金(包括參股新設(shè)子基金及增資入伙已設(shè)立基金的方式)，子基金可采用有限合伙制或公司制的形式，清遠母基金相應地以有限合伙人(LP)或股東的身份出資。
清遠母基金參股子基金的出資比例原則上不超過子基金認繳規(guī)模的50%。向子基金實繳出資時，清遠母基金應與其他出資人按認繳出資比例同比例實繳出資，且清遠母基金的實繳出資時間有權(quán)不早于其他社會資本出資人。子基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、業(yè)績獎勵等按照市場化方式獨立運作，自主經(jīng)營，自負盈虧。
二、重點支持方向
符合清遠市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的科技創(chuàng)新投資、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、綠色低碳以及符合清遠市發(fā)展需要的其他重點領(lǐng)域方向子基金。
三、子基金管理人申報條件
(一)基本條件
(1)子基金管理人或其分支機構(gòu)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記3年及以上，登記類型為“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”，注冊資本原則上不低于1000萬元人民幣;
(2)配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊，子基金管理人核心管理團隊不少于3人且均具有5年及以上股權(quán)投資相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗，且擁有相關(guān)資格證書;
(3)子基金管理人具有早中期項目(企業(yè))的股權(quán)投資或相關(guān)經(jīng)驗，有2個以上成功退出案例，原則上投資項目實現(xiàn)首次公開發(fā)行股票方可被認定為成功退出案例;
(4)子基金管理人具有較強基金管理能力，累計管理規(guī)模原則上不少于15億元(以基協(xié)備案為準)，管理的基金累計投資金額原則上不低于實繳金額的70%;
(5)子基金管理人管理的基金(按個數(shù)計算)原則上不少于60%應當盈利;
(6)子基金管理人及其核心管理團隊在最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，未受到行政處罰、行政強制措施或監(jiān)管機構(gòu)的自律處分，未被列入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會異常機構(gòu)名單;
(7)子基金管理人有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，具有完善且嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制和健全的財務管理機制和會計核算辦法;
(8)同等條件下，優(yōu)先支持具備充足清遠市儲備項目(企業(yè))的子基金管理人;
(9)子基金管理人及其關(guān)聯(lián)方須提供承諾函，承諾對子基金的認繳出資金額不低于子基金認繳出資總額的1%。
(二)投資地域條件
子基金管理人須承諾擬設(shè)立的子基金，投資清遠市項 目(企業(yè))的投資金額原則上不低于清遠母基金出資金額的1.2 倍。以下投資情形的，可視作投資清遠市項目：
(1)注冊地在清遠市的企業(yè);
(2)對于子基金投資的企業(yè)及經(jīng)基金管理人旗下基金或關(guān)聯(lián)公司介紹的企業(yè)：
(a)若該企業(yè)總部在子基金投資后2年內(nèi)遷入清遠(或在清遠新設(shè)子公司)，其投資額在企業(yè)落戶清遠時起統(tǒng)計為子基金投資清遠地區(qū)的返投金額，該企業(yè)遷移到清遠后(或在清遠新設(shè)子公司)進行的后續(xù)股權(quán)融資募集金額，扣除該企業(yè)用于投資清遠以外項目的金額，剩余部分應統(tǒng)計為子基金投資于清遠的返投金額(對于承諾遷入清遠市的企業(yè)，在遷入后5年內(nèi)不得遷出);
(b)清遠以外的企業(yè)獲得基金投資后2年內(nèi)投資清遠的，其投資金額統(tǒng)計為子基金投資清遠的返投金額;
以上第(2)項納入返投統(tǒng)計的金額不超過子基金在清遠本地返投要求金額的50%;
四、子基金的管理要求
子基金應當符合以下條件：
(一)子基金存續(xù)期原則上不超過9年，且不超過清遠母基金存續(xù)期限;
(二)子基金募集資金總額不低于5000萬元人民幣;
(三)子基金須注冊在清遠市內(nèi);
(四)子基金所有投資者均以貨幣形式出資;
(五)清遠母基金基金管理人原則上有權(quán)向子基金投資決策委員會委派至少一名委員，行使相關(guān)權(quán)利;
(六)子基金的資金應委托經(jīng)國家核準認定具有基金托管資質(zhì)，且在清遠市境內(nèi)有分支機構(gòu)的商業(yè)銀行進行托管。子基金管理人與托管銀行簽訂資產(chǎn)托管協(xié)議;
(七)子基金投資領(lǐng)域應當符合清遠母基金的主要投向，子基金將意向投資項目(企業(yè))《投資建議書》等相關(guān)資料報清遠母基金進行前置合規(guī)性審查。子基金意向投資項目(企業(yè))存在不符合合伙協(xié)議約定或公司章程約定及法律法規(guī)或本公告相關(guān)規(guī)定的，清遠母基金可在前置合規(guī)性審查行使一票否決權(quán);
(八)清遠母基金的基金管理人根據(jù)決策委員會審議結(jié)果執(zhí)行投資方案。原則上，清遠母基金的基金管理人在子基金其他出資人的當期出資款項到位之后，按子基金其他出資人的最低實繳比例，將當期出資款撥付至相應基金賬戶;
(九)清遠母基金有權(quán)委派代表查閱子基金檔案文件，享有監(jiān)督子基金按照相關(guān)協(xié)議進行投資運作等權(quán)利;子基金的重大事項應向清遠母基金書面報告;
(十)子基金管理人應每半年結(jié)束后2個月內(nèi)，向清遠母基金提交子基金半年度業(yè)務運作報告，每年4月30日前向清遠母基金提交上年度子基金運營報告、經(jīng)審計的子基金財務報告、銀行托管報告、年度基金業(yè)務運作報告以及清遠母基金不定期要求的其他材料。具體要求在相關(guān)協(xié)議中進行明確。子基金發(fā)生重大事項的，應及時向清遠母基金報告。清遠母基金管理人可委托專業(yè)機構(gòu)對子基金進行審計。
五、清遠母基金退出方式
(一)根據(jù)協(xié)議約定的方式退出;
(二)參照國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓程序通過公開交易方式退出;
(三)子基金發(fā)生清算注銷的，按照法律法規(guī)規(guī)定及協(xié)議約定執(zhí)行;
(四)其他合法方式退出。
對于子基金出現(xiàn)下述情況之一的，清遠母基金有權(quán)無條件退出且無需子基金其他出資人同意：
1.清遠母基金審定子基金《投資建議書》后的一年內(nèi)，子基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的;
2.清遠母基金資金撥付至子基金賬戶超過一年，子基金未開展投資業(yè)務的;
3.子基金未按照子基金公司章程、合伙協(xié)議或其他約束性文件之約定投資的;
4.子基金管理人及其他出資人發(fā)生實質(zhì)性變化的，已經(jīng)不符合本公告相關(guān)規(guī)定的;
5.其他危及清遠母基金安全或違背清遠母基金相關(guān)政策目標等事前約定的情形。
六、申報材料清單
(一)子基金組建方案;
(二)子基金管理人成員簡歷及成功投資案例介紹;
(三)子基金儲備項目;
(四)子基金公司章程或合伙協(xié)議;
(五)子基金管理人投資決策機制、內(nèi)部管理制度、風險控制機制和績效激勵約束機制等制度;
(六)子基金的投資領(lǐng)域、總體投資計劃及進度安排，以及未能完成投資計劃的處理方法。
七、申報機構(gòu)注意事項
申報機構(gòu)對申請材料的合法性、真實性、有效性、完整性負完全責任。對于提供虛假申請材料的，將采取包括但不限于取消申報資格、列入清遠母基金黑名單、向社會公開不良行為以及移交相關(guān)部門處理等措施。
八、聯(lián)系方式
符合條件且有意向的申報機構(gòu)請按照第六項準備電子版資料并發(fā)送至以下郵箱：
王先生
020-85656201
wangchi@gvcgc.com
九、其他事項
(一)為了保證本次遴選的公正性，單位負責人為同一人或者存在控股關(guān)系的不同單位，不得同時進行申報，否則申報將不予受理。
(二)清遠母基金有權(quán)跟隨子基金同一輪次投資優(yōu)質(zhì)股權(quán)項目(企業(yè))，申報機構(gòu)不得排除或妨礙清遠母基金跟投特定項目(企業(yè))的權(quán)利。
(三)申報材料不予退回。
十、聲明
本公告僅是一種要約邀請行為，并不構(gòu)成法律上的要約。清遠母基金及基金管理人不會向申報機構(gòu)收取任何費用，如有任何機構(gòu)或個人假借清遠母基金及基金管理人名義向貴申報機構(gòu)收取費用，請知情者及時向清遠母基金基金管理人舉報。廣東省粵科母基金投資管理有限公司作為清遠母基金管理人對此次公開征集子基金管理人相關(guān)事項擁有最終解釋權(quán)。
廣東省粵科母基金投資管理有限公司
2023年4月13日
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