為強(qiáng)化金融對全省科技創(chuàng)新的支撐力度，拓展金融資源支持我省科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，省科技廳擬在江西省現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金框架下發(fā)起設(shè)立江西省科技創(chuàng)新發(fā)展基金(以下簡稱“科創(chuàng)基金”)?？苿?chuàng)基金現(xiàn)面向社會公開遴選基金管理機(jī)構(gòu)，現(xiàn)將具體情況公告如下：

一、科創(chuàng)基金情況介紹

科創(chuàng)基金由江西省科技廳、江西省現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金及聯(lián)合遴選的投資機(jī)構(gòu)等共同出資設(shè)立，屬于江西省現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金矩陣的重要組成部分，為江西省科創(chuàng)領(lǐng)域的母基金。

（一）基金定位

科創(chuàng)基金屬于政策型基金，采取“1+N”母子基金相結(jié)合的運(yùn)作方式，其中“1”為科創(chuàng)基金、“N”為圍繞科技創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域或區(qū)域牽頭或參與組建的子基金。

（二）基金投向

科創(chuàng)基金在首期存續(xù)期間，主要投向物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、虛擬現(xiàn)實(shí)、新能源新材料、生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域，保障科技型企業(yè)培育、科技成果轉(zhuǎn)化、協(xié)同創(chuàng)新等重要任務(wù)，覆蓋科技型企業(yè)初創(chuàng)期、成長期和成熟期等各環(huán)節(jié)，優(yōu)先服務(wù)于瞪羚、獨(dú)角獸等高成長型科技企業(yè)。

（三）設(shè)立形式

原則上采取有限合伙制。

（四）基金注冊地

須注冊在江西省內(nèi)。

（五）存續(xù)期限

科創(chuàng)基金的存續(xù)期“7+3”，即投資期7年，退出期3年，如需延期最長不超過3年。子基金的存續(xù)期“4+3”，即投資期4 年，退出期3年，如需延期最長不超過2年。具體可根據(jù)基金運(yùn)行實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整。

（六）基金規(guī)模及募集要求

科創(chuàng)基金預(yù)計(jì)目標(biāo)規(guī)模20億元(首次實(shí)繳規(guī)模10億元在基金完成工商登記注冊之日起一個月內(nèi)完成，后續(xù)根據(jù)基金運(yùn)營情況進(jìn)行分批實(shí)繳)，其中省科技廳出資4億元，占20%;省現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金出資6億元，占30%;擬由基金管理機(jī)構(gòu)出資2億元，并由其募資8億元，合計(jì)占50%。

（七）管理機(jī)構(gòu)出資

基金管理機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方認(rèn)繳出資額原則上不低于基金規(guī)模的10%。

（八）返投比例

科創(chuàng)基金下設(shè)子基金投資于江西省注冊企業(yè)的金額不低于科創(chuàng)基金對子基金實(shí)繳出資額的1倍。以下情形均可認(rèn)定為投資我省行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的資金：

1.注冊登記在江西省的企業(yè);

2.為江西省引進(jìn)落地投資法人企業(yè)并有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營活動的;

3.投資的江西省外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資江西省內(nèi)已有企業(yè)的;

4.投資的江西省外企業(yè)通過設(shè)立子公司形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶江西(子公司資產(chǎn)須不低于子基金對該企業(yè)的對應(yīng)投資金額)的;

5.子基金管理機(jī)構(gòu)在管的其他基金新增投資(或以自有資金投資)江西省內(nèi)企業(yè)或?yàn)榻魇?nèi)引進(jìn)落地的企業(yè);

6.其他可認(rèn)定為投資江西省內(nèi)企業(yè)的。

其中，上述第2種情形按子基金對該企業(yè)投資金額的 1.5倍放大計(jì)入子基金投資于江西省企業(yè)的投資總額。

（九）管理模式

通過公開遴選基金管理機(jī)構(gòu)，并委托基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，出資人通過投決會對基金重大決策事項(xiàng)進(jìn)行有效管理，投決委會由5名委員組成，原則上由省科技廳和江西省現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金等出資方和基金管理機(jī)構(gòu)分別委派，為發(fā)揮科技創(chuàng)新引導(dǎo)作用，省科技廳委任代表需至少占據(jù)1個席位，省科技廳對重大投資決策事項(xiàng)擁有一票否決權(quán)?；疬\(yùn)營管理責(zé)權(quán)利劃分按照市場化原則商定后，依合伙協(xié)議執(zhí)行。

（十）管理費(fèi)

管理費(fèi)原則上不高于實(shí)繳金額的1%/年，基金日常經(jīng)營運(yùn)作的開支，如人員工資、差旅費(fèi)、房屋租賃、日常辦公費(fèi)用、項(xiàng)目投后管理費(fèi)用，聘請盡調(diào)咨詢公司、會所、律所等第三方中介機(jī)構(gòu)對擬投項(xiàng)目進(jìn)行商務(wù)、財務(wù)、法律盡調(diào)費(fèi)用及專家費(fèi)用等由基金管理公司承擔(dān)。

（十一）管理機(jī)構(gòu)要求

1.依法設(shè)立且取得私募投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)，有良好的商業(yè)信譽(yù)和職業(yè)操守，管理機(jī)構(gòu)及主要人員(總監(jiān)及以上)擁有優(yōu)秀投資業(yè)績和良好的合規(guī)記錄，近三年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為，不存在受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)通報批評或處罰等問題;

2.管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具有完善的公司治理、決策流程和內(nèi)控機(jī)制，建立并實(shí)行了科學(xué)有效的激勵約束和員工跟投機(jī)制;擁有良好的業(yè)內(nèi)口碑及市場認(rèn)可度，中基協(xié)會員信用信息系統(tǒng)信息良好;

3.全體股東或合伙人實(shí)繳出資1億元(含)以上，為促進(jìn)科創(chuàng)基金引進(jìn)境內(nèi)外項(xiàng)目和投資項(xiàng)目的境內(nèi)外融資上市，具備國際國內(nèi)投行、基金投資等業(yè)務(wù)經(jīng)歷及相關(guān)資源的優(yōu)先;具有央企背景的優(yōu)先;具備較深厚的綜合服務(wù)能力和產(chǎn)業(yè)資源，擁有良好的投行、券商資源的優(yōu)先;擁有較強(qiáng)的行業(yè)研究能力，豐富、優(yōu)質(zhì)的項(xiàng)目儲備資源;能夠引進(jìn)或落地江西的優(yōu)質(zhì)企業(yè)資源的優(yōu)先;

4.核心管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定、專業(yè)性強(qiáng)，至少有3名(含)核心管理團(tuán)隊(duì)成員具備5年以上的股權(quán)投資管理經(jīng)驗(yàn)，且有3個(含)以上股權(quán)投資的成功案例;至少有2名(含)核心管理團(tuán)隊(duì)成員具備5年以上的國際知名投行或國內(nèi)證券保薦代表人從業(yè)經(jīng)驗(yàn);有較強(qiáng)的募資能力、研究能力、投資管理能力、投后管理能力，管理規(guī)范、業(yè)務(wù)流程清晰，具有科學(xué)完善的內(nèi)部控制及風(fēng)險防范制度;

5.管理機(jī)構(gòu)派駐的擬合作基金的專職管理團(tuán)隊(duì)需具備至少1名5年以上私募股權(quán)基金管理經(jīng)驗(yàn)。在擬合作基金主投領(lǐng)域，至少1名專職管理人員具備“募、投、管、退”全流程管理經(jīng)驗(yàn);

6.以上核心成員及專職管理團(tuán)隊(duì)的歷史業(yè)績確保真實(shí)可核查，核心成員應(yīng)在相關(guān)基金曾擔(dān)任關(guān)鍵人士或投決會成員或委派代表，或在申報單位及相關(guān)基金的管理機(jī)構(gòu)中擔(dān)任負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的高級管理人員;

7.管理機(jī)構(gòu)須保證核心成員的穩(wěn)定性，科創(chuàng)基金協(xié)議須對科創(chuàng)基金投資決策委員會委員和管理團(tuán)隊(duì)的核心人員進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動須經(jīng)科創(chuàng)基金合伙人大會等科創(chuàng)基金相關(guān)權(quán)利機(jī)構(gòu)表決通過;

8.管理團(tuán)隊(duì)須在科創(chuàng)基金中建立跟投機(jī)制或其他風(fēng)險、利益綁定機(jī)制;

9.管理機(jī)構(gòu)需接受省科技廳的績效考核評價，考核指標(biāo)主要包括基金經(jīng)濟(jì)效益和政策效果。

（十二）科創(chuàng)基金下設(shè)子基金管理機(jī)構(gòu)遴選辦法

科創(chuàng)基金下設(shè)子基金管理機(jī)構(gòu)由科創(chuàng)基金管理機(jī)構(gòu)選定。選定的投資基金管理機(jī)構(gòu)需符合以下條件：

1.企業(yè)須已依法完成注冊登記手續(xù)，并取得私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)相關(guān)登記備案資質(zhì)，管理機(jī)構(gòu)及主要人員(總監(jiān)及以上)擁有良好的合規(guī)記錄，近三年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為，不存在受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)通報批評或處罰等問題，實(shí)繳注冊資本不低于1000萬元人民幣;

2.具有完善的公司治理、決策流程和內(nèi)控機(jī)制，建立并實(shí)行了科學(xué)有效的激勵約束和員工跟投機(jī)制;擁有良好的業(yè)內(nèi)口碑及市場認(rèn)可度，中基協(xié)會員信用信息系統(tǒng)信息良好;綜合管理規(guī)模20億元以上;

3.管理機(jī)構(gòu)及其股東具備較深厚的綜合服務(wù)能力和產(chǎn)業(yè)資源，具有國際視野管理人，同時具有國內(nèi)、國外投資及投行經(jīng)驗(yàn)，擁有良好的投行、券商資源的優(yōu)先;具有央企背景的優(yōu)先;擁有較強(qiáng)的行業(yè)研究能力，擁有豐富、優(yōu)質(zhì)的國內(nèi)外項(xiàng)目儲備資源，擁有能夠引進(jìn)或落地江西的優(yōu)質(zhì)企業(yè)資源的優(yōu)先;具有與政府、監(jiān)管機(jī)構(gòu)，尤其是金融資本市場的協(xié)調(diào)與溝通渠道，推進(jìn)科創(chuàng)企業(yè)上市的優(yōu)先;

4.至少有2名(含)核心管理團(tuán)隊(duì)成員具備5年以上的國際知名投行或國內(nèi)證券保薦代表人從業(yè)經(jīng)驗(yàn);管理團(tuán)隊(duì)核心成員(委派至擬設(shè)基金的負(fù)責(zé)人及投委會成員)應(yīng)全部具有5年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗(yàn)，且至少1人在本機(jī)構(gòu)擁有與子基金相同性質(zhì)基金產(chǎn)品“募、投、管、退”全流程的管理經(jīng)驗(yàn);

5.管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機(jī)制;按照國家企業(yè)財務(wù)、會計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計(jì)核算辦法;

6.管理機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方對擬合作基金認(rèn)繳出資額原則上不低于基金規(guī)模的10%;

7.子基金管理機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需對擬投資項(xiàng)目進(jìn)行跟投，共擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險，跟投出資額原則上不低于基金項(xiàng)目投資金額的2%。

二、遴選程序

（一）發(fā)布公告

根據(jù)《江西省科技創(chuàng)新發(fā)展基金設(shè)立方案》要求，省科技廳通過有關(guān)媒體渠道向社會發(fā)布科創(chuàng)基金管理機(jī)構(gòu)遴選公告。

（二）申報流程

公開征集→材料初審→專家評審→盡職調(diào)查→最終審議→社會公示

（三）材料申報

申報人向省科技廳遞交申報材料。申報材料包括：基金管理機(jī)構(gòu)申請表;營業(yè)執(zhí)照、法人代表證明書;科創(chuàng)基金合作方案、基金管理費(fèi)率、上一年度單位財務(wù)報表、管理團(tuán)隊(duì)人員資質(zhì)證明、社會出資人出資承諾函、出資能力證明材料、項(xiàng)目儲備情況及階段投資計(jì)劃、以及其他資質(zhì)證明材料、申報材料真實(shí)性承諾函(見附件)、自擬《商業(yè)合作計(jì)劃書》(內(nèi)容應(yīng)包括合作機(jī)構(gòu)介紹、基金管理團(tuán)隊(duì)介紹、母基金設(shè)立方案及對子基金及項(xiàng)目投后管理監(jiān)督機(jī)制、基金內(nèi)部決策及內(nèi)控(風(fēng)控)流程、其他需要說明的問題(如有)、提供投資意向書樣本、投資協(xié)議樣本、基金月度、季度和年度報告樣本)、委托授權(quán)書(見附件)等，評分相關(guān)具體申報材料清單另見附件。上述申報材料電子版請發(fā)送至郵箱：326470517@qq.com，標(biāo)題名稱為“基金公司名稱+基金實(shí)繳規(guī)模”，或紙質(zhì)版一式兩份送至江西省南昌市東湖區(qū)北二路53號(材料截止申報時間：2023年4月15日24：00，聯(lián)系人：吳宇華，電話：0791-86310582)。

進(jìn)入立項(xiàng)答辯環(huán)節(jié)的申報方案，申報機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委派代表進(jìn)行現(xiàn)場陳述及答辯(具體時間、地點(diǎn)另行通知)，未按時參加的視為自愿撤回申報、不再列入評審范圍。

（四）專家評審

基金管理機(jī)構(gòu)遴選需經(jīng)專家評審，專家由省金融管理局、省證監(jiān)局等推薦，省科技廳組織專家對申報人進(jìn)行現(xiàn)場評審，其中現(xiàn)場匯報30分鐘，提問答疑15分鐘。評審專家基于申報人的現(xiàn)場匯報、提問答疑和申報材料的內(nèi)容進(jìn)行評分，總得分前三的，擬定為基金管理機(jī)構(gòu)初步人選。申報不足三家的，經(jīng)專家評審后認(rèn)定申報單位符合本方案遴選條件，也可擬定為基金管理機(jī)構(gòu)初步人選。

（五）盡職調(diào)查

根據(jù)遴選要求，省科技廳聘請專業(yè)團(tuán)隊(duì)對所征集的基金管理機(jī)構(gòu)申報資格開展盡職調(diào)查、實(shí)地考察，確定合格申報人。

（六）最終審議

省科技廳召開會議，聽取基金管理機(jī)構(gòu)初步人選的基本情況及評分情況介紹，審議確定基金管理機(jī)構(gòu)推薦人選。

（七）社會公示及基金管理機(jī)構(gòu)確定

審定基金管理推薦人選后，省科技廳在有關(guān)網(wǎng)站上給予公示，公示期為15天。經(jīng)公示無異議后確定為最終人選，由省科技廳或委托相關(guān)單位與其簽訂相關(guān)協(xié)議。

（八）終止申報或合作資格

若在遴選基金管理機(jī)構(gòu)的前后出現(xiàn)以下情形，取消基金管理機(jī)構(gòu)的申報資格或已取得的合作資格：

1.申報材料存在虛假信息的;

2.基金管理機(jī)構(gòu)違反《江西省科技創(chuàng)新發(fā)展基金設(shè)立方案》相關(guān)規(guī)定的;

3.基金管理機(jī)構(gòu)未按約定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的;

4.科創(chuàng)基金參與設(shè)立子基金時，出現(xiàn)資金募集不足或非法募集;

5.科創(chuàng)基金設(shè)立滿 12個月，未實(shí)際開展投資設(shè)立子基金業(yè)務(wù)的;

6.未按章程或合伙協(xié)議約定投資的，或設(shè)立投資子基金方向不符合規(guī)定的;

7.出現(xiàn)重大風(fēng)險事項(xiàng)未按規(guī)定主動上報的;

8.合作機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的;

9.其他約定的事項(xiàng)。

本方案自公布之日實(shí)施，由省科技廳解釋。

附件：關(guān)于公開遴選江西省科技創(chuàng)新發(fā)展基金管理機(jī)構(gòu)的公告

江西省科技廳

2023年3月28日

來源：江西省科技廳

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