新浪港股訊 上交所、深交所6月27日晚間同時(shí)宣布，將港股通個(gè)人投資者的門檻由原來(lái)的“證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)不低于50萬(wàn)元”，改為“證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)在申請(qǐng)開(kāi)通權(quán)限前二十個(gè)交易日日均不低于人民幣50萬(wàn)元”，其中不包括該投資者通過(guò)融資融券交易融入的資金和證券。
上交所表示，為規(guī)范市場(chǎng)發(fā)展，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，上海證券交易所對(duì)《上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理暫行辦法》（修改后規(guī)則名稱調(diào)整為《上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法》）、《上海證券交易所風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易管理辦法》《上海證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引》及《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》（詳見(jiàn)附件）的相關(guān)條款進(jìn)行了修改。修改內(nèi)容自2017年7月1日起實(shí)施。
深交所通知稱，為規(guī)范深港通下的港股通投資者適當(dāng)性管理，強(qiáng)化會(huì)員投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定，本所對(duì)《深圳證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引》（以下簡(jiǎn)稱“原《港股通適當(dāng)性指引》”）中涉及個(gè)人投資者準(zhǔn)入的條款進(jìn)行了修改。
深交所稱，具體修改如下：
一、第一條修改為：“為規(guī)范深港通下的港股通（以下簡(jiǎn)稱“港股通”）投資者適當(dāng)性管理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《會(huì)員管理規(guī)則》”）、《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》”）及其他相關(guān)規(guī)定，制定本指引。”
二、第六條修改為：“會(huì)員對(duì)個(gè)人投資者資產(chǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)以該投資者名義開(kāi)立的證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)在申請(qǐng)開(kāi)通權(quán)限前二十個(gè)交易日日均不低于人民幣50萬(wàn)元，其中不包括該投資者通過(guò)融資融券交易融入的資金和證券。”
三、根據(jù)本通知，本所現(xiàn)發(fā)布《深圳證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引（2017年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“新《港股通適當(dāng)性指引》”），并自2017年7月1日起施行。本所2016年9月30日發(fā)布的原《港股通適當(dāng)性指引》（深證會(huì)〔2016〕293號(hào)）同時(shí)廢止。
四、對(duì)于新《港股通適當(dāng)性指引》施行前開(kāi)通港股通交易權(quán)限的投資者，適用新老劃斷原則，可繼續(xù)參與交易。
五、各會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好相關(guān)業(yè)務(wù)流程調(diào)整和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備，確保港股通客戶適當(dāng)性管理工作的規(guī)范開(kāi)展。
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