相關(guān)主體違規(guī)情況

經(jīng)查明，2020年7月，科大國盾量子技術(shù)股份有限公司（以下簡稱國盾量子或公司）在上海證券交易所（以下簡稱本所）上市。公司股東柳志偉在《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中承諾，若在持有公司股票的鎖定期屆滿后2年內(nèi)擬減持公司股票的，每年減持公司股票總數(shù)將不超過上一年末其所持公司股票總數(shù)的25%。

根據(jù)公司披露的公告，公司股東柳志偉于2023年年末持有175.5萬股公司股份，占公司總股本2.19%。此后，柳志偉通過集中競價交易方式減持公司股份，截至2024年2月8日總計出售公司股份801,997股。柳志偉于2024年2月5日至2024年2月8日期間通過集中競價交易方式減持股份363,247股，實得金額26,783,402.31元（扣除稅費(fèi)金額），該部分股份減持行為違反了其在《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中做出的上述承諾。經(jīng)監(jiān)管督促，根據(jù)公司2024年7月30日披露的2024年半年度報告顯示，柳志偉于2024年3月19日至7月9日期間通過集中競價交易方式購回363,300股公司股份，涉及金額60,301,341.80元（含稅費(fèi)金額）。

柳志偉作為公司股東，違反其在公司首次公開發(fā)行股票時所做出的承諾，年度減持公司股票總數(shù)超過其所持公司股份總數(shù)的25%，超比例減持公司股份數(shù)量占公司總股本0.45%，違規(guī)減持股份金額巨大。上述行為違反了《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》第四條，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》（以下簡稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.4.1條等有關(guān)規(guī)定。對于上述紀(jì)律處分事項，柳志偉回復(fù)無異議。

紀(jì)律處分決定

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.7條及《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：

對科大國盾量子技術(shù)股份有限公司股東柳志偉予以公開譴責(zé)。

對于上述紀(jì)律處分，本所將通報中國證監(jiān)會和安徽省地方金融管理局，并記入上市公司誠信檔案。當(dāng)事人如對上述公開譴責(zé)的紀(jì)律處分決定不服，可于15個交易日內(nèi)向本所申請復(fù)核，復(fù)核期間不停止本決定的執(zhí)行。

你公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員（以下簡稱董監(jiān)高人員）務(wù)必高度重視相關(guān)違規(guī)事項，建立股東所持公司股份及其變動的專項管理制度，明確相關(guān)主體股票交易的報告、申報和監(jiān)督程序，提醒其嚴(yán)格遵守持股變動相關(guān)規(guī)則。上市公司股東及董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及所作出的公開承諾，誠實守信，自覺維護(hù)證券市場秩序，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。

上海證券交易所

2024年8月29日

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根據(jù)安徽證監(jiān)局8月30日的通告，2024年8月23日，安徽證監(jiān)局決定對國盾量子的股東柳志偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

安徽證監(jiān)局網(wǎng)站30日披露的監(jiān)管措施信息顯示，經(jīng)查，柳志偉在國盾量子《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中承諾：“若在持有公司股票的鎖定期屆滿后2年內(nèi)擬減持公司股票的，每年減持公司股票總數(shù)將不超過上一年末本人所持公司股票總數(shù)的25%?！?024年1月15日至2月7日期間，柳志偉違反承諾超比例減持公司股票363247股，占公司總股本0.45%。2024年3月19日至7月8日期間，主動購回公司股票363300股。

上述超比例減持行為違反了《中華人民共和國證券法》第三十六條第二款、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第三條第二款規(guī)定。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對柳志偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

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此外據(jù)藍(lán)鯨新聞報道，“淳厚基金二股東柳志偉至少有三個身份證號、公司股東相繼退出高管層”。而淳厚基金在8月31日回應(yīng)稱，“二股東柳志偉確有三重身份（2個內(nèi)地身份、1個香港身份），涉嫌司法套利、監(jiān)管套利等?！?/p>

柳志偉是淳厚基金的第二大股東，目前持股26%，但在公司的身份僅是監(jiān)事，沒有高管身份。淳厚基金發(fā)布《關(guān)于淳厚基金涉及二股東柳志偉三重身份及有關(guān)情況的澄清公告》回應(yīng)稱：

1、柳志偉持有兩套中華人民共和國二代居民身份證，身份證號為33010619671020****和 43250119671020****。

2、柳志偉于 2009 年12 月被批準(zhǔn)移居香港，獲香港特別行政區(qū)政府入境事務(wù)處簽發(fā)香港居民身份證，號碼為 R80321*（*），不晚于2017年 5月26日，柳志偉已經(jīng)取得香港永久性居民身份。

3、上述身份同屬公司二股東柳志偉本人。

4、結(jié)合公開信息，二股東柳志偉確系涉嫌利用多重身份進(jìn)行司法套利、監(jiān)管套利等一系列較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為。

淳厚基金稱，2024年4月24日，公司即將上述證據(jù)線索及有關(guān)情況整理后正式向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交了相關(guān)報告。同時，在發(fā)現(xiàn)問題后，公司立即與柳志偉及其關(guān)聯(lián)人員做好了風(fēng)險隔離切割措施。

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