昨天，根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)阿里巴巴投資有限公司收購(gòu)銀泰商業(yè)（集團(tuán)）有限公司股權(quán)、閱文集團(tuán)收購(gòu)新麗傳媒控股有限公司股權(quán)、深圳市豐巢網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司收購(gòu)中郵智遞科技有限公司股權(quán)等三起未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案進(jìn)行了調(diào)查，并于2020年12月14日依據(jù)《反壟斷法》第四十八條、四十九條作出處罰決定，對(duì)阿里巴巴投資有限公司、閱文集團(tuán)和深圳市豐巢網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司分別處以50萬(wàn)元人民幣罰款的行政處罰。

同時(shí)，市場(chǎng)監(jiān)管總局還透露，目前正在依法審查虎牙與斗魚合并等涉及VIE架構(gòu)的經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)案件。

受此消息影響，前一個(gè)交易日，阿里巴巴港股收跌2.63%，閱文集團(tuán)收跌4.12%，騰訊控股收跌2.89%?；⒀篮投肤~美股在最近一個(gè)交易日分別收跌0.74%和2.13%，阿里巴巴美股收跌3.22%。

近段時(shí)間，監(jiān)管層不斷釋放對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)加強(qiáng)監(jiān)管的信號(hào)，并表達(dá)對(duì)資本過(guò)度擴(kuò)張限制開(kāi)放公平競(jìng)爭(zhēng)的擔(dān)憂。此次罰單一出，已經(jīng)野蠻生長(zhǎng)十年的互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)，走到了紅利結(jié)束和強(qiáng)監(jiān)管交匯的十字路口。

加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)監(jiān)管是社會(huì)達(dá)成的共識(shí)

市場(chǎng)監(jiān)管總局反壟斷局主要負(fù)責(zé)人表示，近年來(lái)，我國(guó)線上經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，新業(yè)態(tài)、新模式層出不窮，成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)能，對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和滿足人民群眾美好生活需要，發(fā)揮了重要作用。但與此同時(shí)，線上經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出市場(chǎng)集中度越來(lái)越高的趨勢(shì)，市場(chǎng)資源加速向頭部平臺(tái)集中，關(guān)于平臺(tái)壟斷問(wèn)題的反映和舉報(bào)日益增加，顯示線上經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在一些競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)和隱患。

該主要負(fù)責(zé)人還透露，此次公布的這三起案件中均涉及到協(xié)議控制架構(gòu)情形，其中既有被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者存在協(xié)議控制架構(gòu)的情形，也有目標(biāo)公司通過(guò)協(xié)議控制境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體的情形。這也是市場(chǎng)監(jiān)管總局首次對(duì)涉及協(xié)議控制結(jié)構(gòu)企業(yè)違法實(shí)施集中作出行政處罰，對(duì)規(guī)范涉及協(xié)議控制架構(gòu)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者集中行為具有重要意義。

三起案件的大致情況是：

1、阿里巴巴自2014年3月到2017年6月先后三次合計(jì)收購(gòu)銀泰商業(yè)73.79%股權(quán)，成為后者的控股股東。在2018年2月，阿里巴巴的持股比例進(jìn)一步提高。

2、騰訊系企業(yè)閱文集團(tuán)在2018年8月與新麗傳媒等簽署協(xié)議，收購(gòu)新麗傳媒100%股權(quán)，并于當(dāng)年10月完成交割。

3、豐巢網(wǎng)絡(luò)在2020年5月以換股方式取得中郵智遞100%股權(quán)，并于當(dāng)月完成交割，交易完成后豐巢網(wǎng)絡(luò)的市場(chǎng)占有率達(dá)到70%。

在處罰決定公布之后，三家受罰企業(yè)也分別作出回應(yīng)：

阿里巴巴方面表示，“我們接到有關(guān)部門的通知后，已按照政策指引和要求，積極整改”。

閱文方面回應(yīng)稱，“閱文集團(tuán)收到通知并高度重視，已嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的要求，積極整改，全面做好相關(guān)的合規(guī)申報(bào)工作”。

豐巢方面則表示，“已經(jīng)接到相關(guān)部門的通知，誠(chéng)懇接受，積極落實(shí)”。

斐石律師事務(wù)所高級(jí)律師沙俊成在接受新浪科技采訪時(shí)表示，《反壟斷法》第二十一條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。第二十五條規(guī)定，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出決定前，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施集中。

除了《反壟斷法》之外，此前發(fā)布的《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南（征求意見(jiàn)稿）》，也被認(rèn)為是監(jiān)管部門加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)監(jiān)管的趨勢(shì)。

對(duì)沙俊成律師認(rèn)為，不論是否有《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南（征求意見(jiàn)稿）》，被處罰的行為均屬于經(jīng)營(yíng)者集中行為，符合申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行申報(bào)。但《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南（征求意見(jiàn)稿）》則是意味著國(guó)家監(jiān)管的決心，其中第十八條也指出了“涉及協(xié)議控制（VIE）架構(gòu)的經(jīng)營(yíng)者集中，屬于經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查范圍?！边@些法律條款為今后相關(guān)部門的執(zhí)法指明了方向。

黑龍江海聞律師事務(wù)所主任李學(xué)軍在接受新浪科技采訪時(shí)談到，2020年11月10日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局在官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的公告，釋放了強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的反壟斷監(jiān)管、維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的信號(hào)。2020年12月14日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，對(duì)于阿里巴巴投資有限公司、閱文集團(tuán)和深圳市豐巢網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司收購(gòu)未依法申報(bào)，分別作出罰款50萬(wàn)元人民幣的頂格處罰決定，是加強(qiáng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管的具體行動(dòng)。

李學(xué)軍律師談到，《中華人民共和國(guó)反壟斷法》第二條明確規(guī)定了反壟斷法的適用范圍，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)只要實(shí)施了反壟斷法規(guī)定的壟斷行為，就應(yīng)當(dāng)依據(jù)該法進(jìn)行處罰。網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)不是法外之地，應(yīng)當(dāng)受到監(jiān)管和規(guī)范，已成為全社會(huì)的共識(shí)。

應(yīng)當(dāng)提高企業(yè)的違法成本

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活力之源在于競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)主體實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中等壟斷行為，是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的天敵，是扼殺市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的罪魁禍?zhǔn)住；ヂ?lián)網(wǎng)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體中的新勢(shì)力，對(duì)維持、促進(jìn)乃至升級(jí)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)具有劃時(shí)代的意義?；ヂ?lián)網(wǎng)領(lǐng)域大型企業(yè)如果違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為，危害尤巨。

對(duì)于50萬(wàn)元的定格處罰，有不少人認(rèn)為該處罰金額過(guò)低，而低成本的違法行為，對(duì)于企業(yè)的約束有限。而美國(guó)、歐洲不少科技巨頭觸犯《反壟斷法》，處罰金額就能上億美元。對(duì)此，沙俊成律師表示，目前中國(guó)對(duì)于未依法進(jìn)行申報(bào)的案件，最高的處罰是50萬(wàn)元人民幣。而以歐盟為例，處罰的上限是違法企業(yè)整個(gè)集團(tuán)在上一年度全球營(yíng)業(yè)額的10%。實(shí)際中，對(duì)于違法企業(yè)超過(guò)百萬(wàn)歐元的罰款也非常常見(jiàn)。

李學(xué)軍律師指出，市場(chǎng)監(jiān)督總局依據(jù)《反壟斷法》四十八條的規(guī)定，對(duì)阿里巴巴、豐巢、閱文網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)處以法定最高限額處罰，是處罰法定的基本原則的要求。至于處以50萬(wàn)元的罰款是否說(shuō)明網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)違法成本過(guò)低，是否導(dǎo)致違法企業(yè)獲利，或者罰款50萬(wàn)元是否難以發(fā)揮行政處罰的制裁違法行為的作用，只能通過(guò)修訂《反壟斷法》解決。

李學(xué)軍律師呼吁，對(duì)違反《反壟斷法》的平臺(tái)企業(yè)施以重罰，加大違法企業(yè)的違法成本，是規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的重要手段，勢(shì)在必行。不過(guò)另外一方面，李學(xué)軍律師認(rèn)為，《反壟斷法》對(duì)負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的行政執(zhí)法部門提高科學(xué)監(jiān)管和行政處罰的執(zhí)法水平也提出新的要求。如果對(duì)于網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)企業(yè)設(shè)定的集中經(jīng)營(yíng)的備案審查標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于苛刻和超前，導(dǎo)致在現(xiàn)階段平臺(tái)企業(yè)無(wú)法通過(guò)備案審查，平臺(tái)企業(yè)違法經(jīng)營(yíng)也就在情理之中。

他強(qiáng)調(diào)，相關(guān)信息反映，到目前為止，沒(méi)有一家平臺(tái)企業(yè)通過(guò)了集中經(jīng)營(yíng)的備案審查，這一現(xiàn)象應(yīng)當(dāng)引起相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門的重視。

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局反壟斷局官網(wǎng)信息顯示，加上12月14日公布的3起案件處罰決定書以外，自2019年8月30日開(kāi)始，累計(jì)公布了相關(guān)案件處罰決定書的數(shù)量達(dá)到50起。沙俊成律師指出，未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案的處罰數(shù)量并不少，此次之所以受到廣泛關(guān)注，是因?yàn)槭芴幜P對(duì)象是阿里巴巴這樣量級(jí)的新經(jīng)濟(jì)企業(yè)。不過(guò)，這一類型的處罰雖然很多，但是頂格處罰確實(shí)比較罕見(jiàn)。

2020年1月2日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局就《<反壟斷法>修訂草案 （公開(kāi)征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)。其中，《<反壟斷法>修訂草案 （公開(kāi)征求意見(jiàn)稿）》第五十五條規(guī)定，未依法申報(bào)的處罰金額上限提高到了上一年度該企業(yè)集團(tuán)銷售額的10%。沙俊成律師認(rèn)為，這是提高企業(yè)違法成本，加強(qiáng)監(jiān)管的趨勢(shì)。

在接受采訪時(shí)，李學(xué)軍律師還指出，根據(jù)《反壟斷法》第五十條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任?！眽艛嗉m紛是《最高人民法院民事案件案由規(guī)定》的案由之一，如果有投資者有證據(jù)證明因阿里巴巴、豐巢、閱文等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)壟斷行為使自己遭受了經(jīng)濟(jì)損失，就有權(quán)提起民事訴訟，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。

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