11月17日，國(guó)家金融監(jiān)管總局上海監(jiān)管局集中公開(kāi)披露了13張行政處罰信息公開(kāi)表，通報(bào)了一批金額較大的罰單。包括工商銀行上海市分行、法國(guó)巴黎銀行（中國(guó)）有限公司、建信人壽上海分公司等多家銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其員工被行政處罰。

隨著金融監(jiān)管力度加強(qiáng)，監(jiān)管部門(mén)對(duì)銀行、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)重大違規(guī)“零容忍”。針對(duì)金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為的處罰力度也在不斷增加，其中不乏千萬(wàn)級(jí)別以上的大額罰單。

金融機(jī)構(gòu)屢屢收到大額罰單，尤其是商業(yè)銀行，不僅是監(jiān)管加強(qiáng)的結(jié)果，也是行業(yè)特性和轉(zhuǎn)型期必須經(jīng)歷的陣痛。面對(duì)合規(guī)壓力，借助新興金融科技手段、向數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提升合規(guī)水平，已經(jīng)成為業(yè)界的共識(shí)和必由之路。

為進(jìn)一步加強(qiáng)金融創(chuàng)新的科技應(yīng)用，賦能金融行業(yè)數(shù)智合規(guī)和智能風(fēng)控的創(chuàng)新發(fā)展，提升數(shù)字金融安全發(fā)展新效能?！?strong>2023第三屆金融合規(guī)與風(fēng)控管理論壇”將于2023年12月14-15日在上海舉辦。

論壇將邀請(qǐng)300余位來(lái)自各大銀行、保險(xiǎn)、證券基金等金融機(jī)構(gòu)的行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、首席合規(guī)官、首席風(fēng)險(xiǎn)官、CIO、CTO、合規(guī)部/風(fēng)險(xiǎn)管理部/信科部等關(guān)鍵部門(mén)總經(jīng)理副總經(jīng)理等領(lǐng)導(dǎo)以及合規(guī)、風(fēng)控解決方案服務(wù)商，共同探討金融行業(yè)數(shù)智合規(guī)和智能風(fēng)控的未來(lái)發(fā)展、監(jiān)管政策、最新技術(shù)以及應(yīng)用等熱點(diǎn)話(huà)題。

組委會(huì)

聯(lián)合主辦單位：士研咨詢(xún)，上海大數(shù)據(jù)聯(lián)盟

支持單位：上海浦東國(guó)際金融學(xué)會(huì)，亞太風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)人士協(xié)會(huì)

部分確認(rèn)發(fā)言嘉賓

（發(fā)言嘉賓持續(xù)更新中，排名不分先后）

上海銀行同業(yè)公會(huì)，合規(guī)專(zhuān)委會(huì)主任，葉天蔚

復(fù)旦大學(xué)中國(guó)反洗錢(qián)研究中心執(zhí)行主任，陸家嘴金融安全研究院院長(zhǎng)，嚴(yán)立新

中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部審計(jì)工作組副組長(zhǎng)，原銀保監(jiān)會(huì)內(nèi)審局專(zhuān)家組成員、消保局專(zhuān)家組成員，徐巍

廣發(fā)銀行，信用卡中心法律與合規(guī)部總經(jīng)理，王嘯

中國(guó)人壽，合規(guī)負(fù)責(zé)人、法律責(zé)任人，許崇苗

平安銀行，金融科技部總經(jīng)理助理、信息安全負(fù)責(zé)人，宋歌

上海農(nóng)商銀行，總法律顧問(wèn)兼合規(guī)內(nèi)控部總經(jīng)理兼風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理，楊貴院     

德邦證券，數(shù)智支持中心執(zhí)行總經(jīng)理兼合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，姚芳

畢馬威，中國(guó)金融業(yè)治理合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)咨詢(xún)服務(wù)合伙人，常淼

哈密市商業(yè)銀行，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，顧亦明

新網(wǎng)銀行，總經(jīng)理助理、風(fēng)控科學(xué)部負(fù)責(zé)人，衛(wèi)浩

梅州客商銀行，大數(shù)據(jù)風(fēng)控總經(jīng)理，馬俊

三井住友保險(xiǎn)，CIO，陳婧

永豐銀行，網(wǎng)絡(luò)金融部總經(jīng)理，蔣旭峰

國(guó)泰產(chǎn)險(xiǎn)，技術(shù)中心副總經(jīng)理，劉祥斌

昆山農(nóng)商銀行 風(fēng)險(xiǎn)管理部兼法律合規(guī)部總經(jīng)理，毛崴

普華永道，中國(guó)金融業(yè)合伙人，李昀

更多嘉賓大咖，敬請(qǐng)期待......

議程安排

（以實(shí)際落地議程為準(zhǔn)）

12月14日 上午

議題一 新監(jiān)管體系下的監(jiān)管政策與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

9:00 監(jiān)管科技的應(yīng)用場(chǎng)景與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范

9:30 防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)視角下的合規(guī)和風(fēng)控管理

10:00 新監(jiān)管體系下的監(jiān)管政策及案例解析

10:30 茶歇交流與觀(guān)展

議題二 全面洞悉金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)營(yíng)與風(fēng)控管理

10:50 商業(yè)銀行消費(fèi)信貸合規(guī)管理實(shí)踐探索

11:20 新形勢(shì)下，保險(xiǎn)公司如何進(jìn)行合規(guī)管理體系建設(shè)

11:50 金融機(jī)構(gòu)數(shù)智合規(guī)管理流程的探索與實(shí)踐

12:20 午餐休息

12月14日 下午

議題三 數(shù)據(jù)賦能 夯實(shí)數(shù)字金融安全基座

14:00 大數(shù)據(jù)時(shí)代，金融行業(yè)的數(shù)據(jù)安全防護(hù)的難點(diǎn)和應(yīng)對(duì)策略

14:30 監(jiān)管?chē)?yán)勢(shì)下的數(shù)智合規(guī)能力建設(shè)

15:00 證券行業(yè)數(shù)據(jù)治理安全實(shí)踐探索

15:30隱私計(jì)算助力保險(xiǎn)行業(yè)風(fēng)控管理實(shí)踐

16:00 茶歇交流與觀(guān)展

議題四 金融科技助力反欺詐反洗錢(qián)“道高一丈”

16:20 數(shù)字驅(qū)動(dòng)，科技賦能，打造反洗錢(qián)數(shù)據(jù)治理新模式

16:50“反洗錢(qián)”監(jiān)管加碼 金融科技破冰防范金融風(fēng)險(xiǎn)

17:20 “反洗錢(qián)、反欺詐、反電詐”聯(lián)防聯(lián)控，筑牢數(shù)智化轉(zhuǎn)型安全屏障

17:50 第一天會(huì)議結(jié)束

12月15日 上午

議題五 智能風(fēng)控技術(shù)的升級(jí)和變革

9:00 深化數(shù)智風(fēng)控建設(shè)，加速數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng) 賦能業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展

9:30 兩核智能多維風(fēng)控體系助力保險(xiǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

10:00 新時(shí)期智能風(fēng)控體系建設(shè)的探索與實(shí)踐

10:30 茶歇交流與觀(guān)展

議題六 數(shù)智合規(guī) 筑牢內(nèi)控合規(guī)防線(xiàn)

10:50 中小銀行合規(guī)管理的創(chuàng)新實(shí)踐與探索

11:20 數(shù)據(jù)為本，先覺(jué)智控——監(jiān)管?chē)?yán)勢(shì)下的數(shù)智合規(guī)能力建設(shè)

11:50 圓桌對(duì)話(huà)：淺談人工智能技術(shù)在金融合規(guī)和風(fēng)控的發(fā)展和應(yīng)用

12:40 午餐休息

12月15日 下午

議題七 場(chǎng)景金融的風(fēng)控策略

14:00 哈爾濱銀行智能風(fēng)控在跨境電商的應(yīng)用實(shí)踐

14:30 零售信貸智能風(fēng)控場(chǎng)景建設(shè)

15:00 場(chǎng)景金融中的商戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理

15:30 頒獎(jiǎng)典禮

15:40 茶歇交流與觀(guān)展

議題八 消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)

16:00 金融產(chǎn)品中的風(fēng)險(xiǎn)管理和消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)

16:30 如何應(yīng)對(duì)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作中合規(guī)風(fēng)控管理難的挑戰(zhàn)

17:00 大會(huì)結(jié)束

本次論壇誠(chéng)邀銀行、證券、保險(xiǎn)、消費(fèi)金融等持牌金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，以及合規(guī)或風(fēng)控解決方案供應(yīng)商報(bào)名參會(huì)。論壇設(shè)有展臺(tái)、演講、圓桌討論等多種參會(huì)及贊助形式，請(qǐng)聯(lián)系文末負(fù)責(zé)人了解詳情。

更多會(huì)議資料請(qǐng)查詢(xún)官網(wǎng)：

http://www.shine-consultant.com/prod_view.aspx?TypeId=11&Id=398&FId=t3:11:3

報(bào)名鏈接：

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咨詢(xún)參會(huì)/獎(jiǎng)項(xiàng)申請(qǐng)/媒體合作/贊助合作請(qǐng)聯(lián)系：

Echo QIAN 錢(qián)女士

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