（原標(biāo)題：九好集團(tuán)11名股東被證監(jiān)會(huì)處罰王思聰旗下普思投資被罰10萬元）

鞍重股份和九好集團(tuán)的忽悠式重組所帶來的嚴(yán)重后果，正在逐漸“彈回”到相關(guān)各方。5月2日晚間，鞍重股份發(fā)布公告稱，4月27日，九好集團(tuán)股東們收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。

在這些被處罰的九好集團(tuán)股東中，北京普思投資有限公司在資本市場(chǎng)比較“有名”，其為王思聰旗下公司。

證監(jiān)會(huì)聽證當(dāng)事人申訴

公告中提及，應(yīng)當(dāng)事人杜曉芳、張勇、浙江華睿海越等當(dāng)事人的要求，證監(jiān)會(huì)舉行了聽證會(huì)，聽取了當(dāng)事人及其代理人的陳述申辯。

股東兼實(shí)際控制人杜曉芳、股東張勇的陳述申辯意見稱，其沒有參與九好集團(tuán)實(shí)際重組上市工作，不參與九好集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)管理，懇請(qǐng)證監(jiān)會(huì)對(duì)其從輕處罰。

浙江華睿海越、浙江華睿德銀創(chuàng)、寧波科發(fā)、杭州金永信潤(rùn)禾的申辯意見稱證監(jiān)會(huì)認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤。小股東作為交易各方之一向九好集團(tuán)提供的《關(guān)于提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾函》的內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；此外，證監(jiān)會(huì)適用法律錯(cuò)誤，小股東不屬于對(duì)九好集團(tuán)的業(yè)務(wù)情況及其提供的信息進(jìn)行承諾的法定義務(wù)人，不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任等，懇請(qǐng)免予行政處罰；江陰安益、北京普思投資、大豐勻耀的陳述申辯意見則稱，簽署承諾文件時(shí)出于對(duì)企業(yè)重大資產(chǎn)重組聘請(qǐng)的券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的信任，且只對(duì)自身情況予以承諾，沒有對(duì)九好集團(tuán)財(cái)務(wù)狀況予以承諾，而且，其不是“其他信息披露義務(wù)人”并已經(jīng)勤勉盡責(zé)，因此，懇請(qǐng)對(duì)其免予處罰。

認(rèn)定小股東未盡職責(zé)

對(duì)于股東兼實(shí)際控制人杜曉芳及張勇的陳述申辯意見，證監(jiān)會(huì)不予支持。

另外，關(guān)于浙江華睿海越、浙江華睿德銀創(chuàng)、寧波科發(fā)、杭州金永信潤(rùn)禾的陳述申辯意見，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，適用法律正確，認(rèn)定事務(wù)無誤。而且，小股東對(duì)九好集團(tuán)信息披露違法行為主觀上存在過錯(cuò)：“作為重組方的一員，在一旦上市可能獲得巨大利益的情況下，不對(duì)自己投資的、即將借殼上市的公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行透徹了解，對(duì)巨額造假的財(cái)務(wù)狀況，以 沒有能力發(fā)現(xiàn)、不該我去發(fā)現(xiàn)、我保證自己提供信息真實(shí)即可 等為由推卸其信息披露責(zé)任，可見其主觀上對(duì)九好集團(tuán)信息披露行為的漠視程度，對(duì)資本市場(chǎng)廣大中小投資者的利益毫不關(guān)心。小股東沒有參與造假，但在發(fā)現(xiàn)造假行為上，并沒有履行信息披露義務(wù)人應(yīng)有的責(zé)任，其主觀上明顯存在過錯(cuò)?！?/p>

最后，對(duì)于江陰安益、北京普思投資、大豐勻耀的陳述申辯意見，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，以財(cái)務(wù)投資者、不具備經(jīng)營(yíng)管理權(quán)、沒有能力發(fā)現(xiàn)造假、沒有參與造假為由，不對(duì)九好集團(tuán)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行有效的調(diào)查，導(dǎo)致金額巨大且手段拙劣的造假行為未被發(fā)現(xiàn)，不履行保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的責(zé)任，盲目信任會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的審計(jì)結(jié)論。因此，上述當(dāng)事人在主觀上明顯存在過錯(cuò)。

此外，客觀上沒有勤勉盡責(zé)。其出具承諾函前僅僅對(duì)自己企業(yè)的情況進(jìn)行核實(shí)和承諾，并沒有去調(diào)查九好集團(tuán)的財(cái)務(wù)狀況，或者僅在表面層次了解九好集團(tuán)的財(cái)務(wù)狀況，對(duì)應(yīng)當(dāng)提出懷疑的財(cái)務(wù)問題沒有提出合理懷疑，在信息披露問題上沒有盡到小股東應(yīng)盡的責(zé)任。

鑒于這些情況，證監(jiān)會(huì)對(duì)杜曉芳給予警告，并處以20萬元罰款；對(duì)張勇等股東給予警告，并分別處以10萬元罰款。

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