國(guó)際投行在華布局又現(xiàn)新動(dòng)向。

10月18日，高盛集團(tuán)表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其成為高盛高華證券有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“高盛高華”)唯一股東的事項(xiàng)準(zhǔn)予備案。高盛將收購(gòu)目前尚未擁有的高盛高華股權(quán)。

高盛表示，獲得高盛高華的全部股權(quán)將為高盛在中國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展和成功提供更佳的定位。北京高華運(yùn)營(yíng)的業(yè)務(wù)部門(mén)現(xiàn)正開(kāi)始遷移至高盛高華，這個(gè)過(guò)程完成之后，高盛高華將更名為高盛(中國(guó))證券有限公司。

第二家外資獨(dú)資券商準(zhǔn)予備案

作為國(guó)際領(lǐng)先的投行、證券和投資管理公司，高盛集團(tuán)成立于1869年，總部設(shè)在紐約，在全世界的各主要金融中心均設(shè)有分支機(jī)構(gòu)。2004年，高盛與北京高華證券有限責(zé)任公司共同成立合資公司——高盛高華。

然而，高盛對(duì)于這家合資券商的“野心”并未非僅止步于合資。

2020年3月，高盛獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)將其對(duì)合資公司所擁有的33%股權(quán)提高至51%控股；2020年12月，有消息稱(chēng)，高盛啟動(dòng)收購(gòu)合資公司高盛高華100%股權(quán)的程序。彼時(shí)，高盛的中國(guó)戰(zhàn)略計(jì)劃曾概述，未來(lái)將擁有中國(guó)公司100%的所有權(quán)，加強(qiáng)現(xiàn)有業(yè)務(wù)，擴(kuò)大現(xiàn)有市場(chǎng)以及人才、技術(shù)投資。

隨后，高盛高華的在華業(yè)務(wù)得到加速推進(jìn)。

今年7月，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)高盛高華通過(guò)子公司從事科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板跟投業(yè)務(wù)。同月，北京證監(jiān)局還正式核準(zhǔn)了高盛高華證券變更業(yè)務(wù)范圍，增加證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營(yíng)、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)，并要求公司依法配備有關(guān)人員、業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。

另?yè)?jù)中證協(xié)數(shù)據(jù)，今年上半年高盛高華投行業(yè)務(wù)收入增速最高，達(dá)到去年同期182倍。

高盛高華相關(guān)負(fù)責(zé)人此前曾表示，完成100%控股后，將與高盛全球優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)相融合，同時(shí)集團(tuán)也將更好的投資中國(guó)。除主打的投行業(yè)務(wù)外，投資、資管業(yè)務(wù)以及個(gè)人財(cái)富板塊都是未來(lái)中國(guó)市場(chǎng)發(fā)展的重點(diǎn)方向。

至此，年內(nèi)，包括高盛集團(tuán)在內(nèi)，已有兩家外資獨(dú)資券商實(shí)現(xiàn)備案。今年5月，摩根大通獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予備案成為摩根大通證券(中國(guó))唯一股東，成首家全資控股國(guó)內(nèi)證券公司的外資公司。

外資投行搶灘中國(guó)市場(chǎng)

2020年4月，證監(jiān)會(huì)正式取消證券公司外資股東持股比例限制，外資進(jìn)入券商的最高持股比例不再受限于49%這一最高紅線。伴隨著近年來(lái)外資機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入大幅放寬，外資巨頭入華布局逐漸加快腳步。

包括高盛集團(tuán)和摩根大通在內(nèi)，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至目前，今年以來(lái)已發(fā)生至少11起外資券商增資擴(kuò)股或業(yè)務(wù)擴(kuò)張等有巨大影響事項(xiàng)。

今年3月，瑞銀證券16%的股權(quán)在北交所官網(wǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓?zhuān)茏尫綖槿疸y集團(tuán)，轉(zhuǎn)讓成功后，瑞銀集團(tuán)持有的瑞銀證券股權(quán)將增加至67%。

4月，法國(guó)巴黎銀行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券公司，相關(guān)申請(qǐng)材料也已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)接收。

6月7日，新設(shè)合資券商星展證券獲得了證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，該券商第一大股東為新加坡最大的商業(yè)銀行星展銀行，持股比例51%，6月18日在上海舉行開(kāi)業(yè)揭牌儀式。

6月10日，大和證券(中國(guó))正式獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)，意味著這家日資控股券商正式對(duì)外展業(yè)。

6月30日，瑞信宣布，其中國(guó)證券合資公司已更名為瑞信證券(中國(guó))有限公司。

7月13日，華鑫股份發(fā)布公告，摩根士丹利華鑫證券完成了股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)所涉及的工商變更登記。同日，摩根士丹利宣布，其中國(guó)證券合資公司——原摩根士丹利華鑫證券有限責(zé)任公司，正式更名為摩根士丹利證券(中國(guó))有限公司。

7月26日，瑞信中國(guó)召開(kāi)媒體見(jiàn)面會(huì)，瑞信中國(guó)區(qū)首席執(zhí)行官、瑞信證券董事長(zhǎng)胡知鷙表示，正在申請(qǐng)自營(yíng)等多個(gè)業(yè)務(wù)牌照，擴(kuò)大瑞信在華經(jīng)營(yíng)范圍。

7月27日，證監(jiān)會(huì)接收三井住友金融集團(tuán)(簡(jiǎn)稱(chēng)SMFG)的《證券公司設(shè)立審批》材料。三井住友金融集團(tuán)是日本三大銀行集團(tuán)之一。

7月29日，花旗銀行(中國(guó))則獲準(zhǔn)正式啟動(dòng)面向中國(guó)境內(nèi)公募和私募基金的證券投資基金托管服務(wù)。

8月3日，上海證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)野村東方國(guó)際證券有限公司變更業(yè)務(wù)范圍的批復(fù)》，該批復(fù)核準(zhǔn)野村東方國(guó)際證券變更業(yè)務(wù)范圍，增加代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)。

8月6日晚間，摩根大通(JP Morgan Chase)聲明稱(chēng)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，摩根大通國(guó)際金融有限公司將持有子公司摩根大通證券(中國(guó))100%股權(quán)，這使得摩根大通證券(中國(guó))將成為中國(guó)第一家外資全資控股的證券公司。

對(duì)于外資機(jī)構(gòu)加速入場(chǎng)的原因，有分析人士指出，除得到了政策層面的紅利外，中國(guó)市場(chǎng)化改革特別是各地方政府的營(yíng)商環(huán)境的建設(shè)，使經(jīng)營(yíng)環(huán)境得到改善，市場(chǎng)潛力得到釋放，使得國(guó)內(nèi)居民家庭、金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理需求顯著提升也是吸引外資機(jī)構(gòu)全方位進(jìn)入的主要原因。

而對(duì)于內(nèi)資市場(chǎng)的影響，東北證券研究認(rèn)為，外資券商加速布局中國(guó)市場(chǎng)，為內(nèi)資市場(chǎng)提升服務(wù)水平，打破同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)局面提供了契機(jī)，同時(shí)也將進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)內(nèi)打造航母級(jí)券商的節(jié)奏，形成內(nèi)外資良性競(jìng)爭(zhēng)格局。基于此，長(zhǎng)期看好國(guó)內(nèi)龍頭券商在打造航母級(jí)券商過(guò)程中孕育的并購(gòu)整合投資機(jī)會(huì)。

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