10月19日，資本邦了解到，截至10月18日，第二批拿到基金投顧試點資格備案函的41家機構中，目前有11家機構已經配合監(jiān)管層開展場檢，除了廣發(fā)基金、東方證券兩家機構已經開始對外展業(yè)之外，多家機構也已于近期通過現場檢查，本周內可以正式展業(yè)。
今年6月末至7月初，第二批基金投顧試點“大擴容”的消息讓業(yè)內“沸騰”，41家基金公司和券商機構提交了最終方案并拿到第二批基金投顧業(yè)務試點資格的備案函，進入正式展業(yè)前的沖刺階段。
“監(jiān)管層向機構下發(fā)基金投顧備案函之后，相關機構就可以著手進行制度構建、系統(tǒng)建設、人員招聘等一系列準備工作，準備完畢之后就可以向證監(jiān)局申請現場檢查，證監(jiān)局會聯合證監(jiān)會進行場檢，監(jiān)管層會根據場檢情況，向相關機構提出業(yè)務問題，相關機構對照反饋問題進行完善，獲得證監(jiān)局認可，就可以開始正式展業(yè)?！币晃粯I(yè)內人士介紹了從拿到備案函到展業(yè)所需流程。
2019年10月24日證監(jiān)會下發(fā)《關于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務試點工作的通知》以來，基金投顧業(yè)務試點工作開展已接近2年。有59家機構獲得基金投顧資格試點的備案函，包括24家公募基金、29家證券公司、3家銀行、3家第三方獨立銷售機構。
數據顯示，截至二季度，首批試點金融機構的投顧服務資產超過500億元，服務投資者超過200萬戶，基金投顧客戶中保有三個月以上的客戶復投率超過40%。
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