受北交所設(shè)立影響，9月的精選層可謂精彩紛呈。

9月2日晚，2021年中國國際服務(wù)貿(mào)易交易會全球服務(wù)貿(mào)易峰會召開，國家主席習近平表示，我們將繼續(xù)支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，深化新三板改革，設(shè)立北京證券交易所，打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地。

證監(jiān)會表示，將嚴格遵循《證券法》，按照分步實施、循序漸進的原則，總體平移精選層各項基礎(chǔ)制度，堅持北京證券交易所上市公司由創(chuàng)新層公司產(chǎn)生，維持新三板基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層與北京證券交易所“層層遞進”的市場結(jié)構(gòu)，同步試點證券發(fā)行注冊制。

截至9月末，北京證券交易所已就相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、上市審核規(guī)則等公開征求意見，并已成功開展第一次全網(wǎng)測試。

隨著北交所相關(guān)軟硬件設(shè)施逐步完善，精選層掛牌公司、布局精選層的公司均炙手可熱，精選層相關(guān)個股9月表現(xiàn)不俗。

據(jù)資本邦研究院不完全統(tǒng)計，截至9月30日，新三板精選層相關(guān)公司(包括正布局、曾布局精選層小IPO的企業(yè))累計達到418家。9月新增公司中，除福建國航、恒業(yè)世紀、夜光明3家公司已于此前披露籌備精選層小IPO事項外，另有9家新三板公司宣布布局精選層小IPO。

9月精選層概況

1、新增備戰(zhàn)企業(yè)

9月，精選層新增備戰(zhàn)企業(yè)12家，在數(shù)量上較上月的7家增加了5家。新申報企業(yè)中，除了恒太照明(873339.NQ)以外全部都是處于創(chuàng)新層的新三板企業(yè)。從行業(yè)來看，該次備戰(zhàn)精選層的12家企業(yè)中，從事工業(yè)方面的企業(yè)占據(jù)了半壁江山，有5家企業(yè)，其后的是信息技術(shù)方面行業(yè)共占據(jù)了4家企業(yè)。

需要注意的是，上述12家公司中，有5家為A股轉(zhuǎn)回企業(yè)，分別是凱雪冷鏈、瑞科漢斯、開特股份、恒業(yè)世紀、夜光明。

據(jù)了解，恒太照明(873339.NQ)仍然處于基礎(chǔ)層，據(jù)公司公布的2021年半年度報告可知，公司本期營業(yè)收入近3.29億元，相比較于上年同期增幅達19.32%。本期歸屬于掛牌公司股東的凈利潤近2667.47萬元，相比較于上年同期減少了32.76%。

當前，公司存在因未能進入創(chuàng)新層而無法申報的風險。公司股票公開發(fā)行并在精選層掛牌的申請存在無法通過全國股轉(zhuǎn)公司自律審查或中國證監(jiān)會核準的風險，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法進入精選層的風險。

2、審核狀態(tài)

自2021年9月2日起，伴隨著北京證券交易所的設(shè)立，9月精選層審核顯著加快，共有31家企業(yè)更新精選層審核狀態(tài)。其中，除圖中標注的10家“核準”和3家“通過”的企業(yè)以外。還有14家進入“已問詢”狀態(tài)和“已受理”的狀態(tài)。

錦好醫(yī)療(872925.NQ)成為北京證券交易所設(shè)立后，首家精選層小IPO過會的新三板公司。公開資料顯示，錦好醫(yī)療于2018年9月18日掛牌新三板，公司主要從事康復(fù)醫(yī)療器械和家用醫(yī)療器械的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，主要產(chǎn)品包括：助聽器、霧化器、防褥瘡氣墊等。同時，公司是工信部第三批專精特新“小巨人”企業(yè)。

此前，公司曾在2021年6月29日召開的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌委員會2021年第15次審議會議(普通程序)中，錦好醫(yī)療的精選層小IPO遭暫緩審議。

3、終止審查及撤回

在備戰(zhàn)精選層的企業(yè)中，今年9月擬撤回精選層掛牌申請材料的企業(yè)為7家，比8月撤回的企業(yè)數(shù)量多了3家。就撤回原因來講，恒驅(qū)電機和揚子地板值得關(guān)注。

據(jù)了解，恒驅(qū)電機于2016年8月12日掛牌新三板，主營業(yè)務(wù)為直流無刷電機及相關(guān)產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和相關(guān)技術(shù)服務(wù)。

2021年9月2日，因為一輪股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易完成，公司第一大股東、控股股東將變更為深圳裕展。因河南裕展為上市公司工業(yè)富聯(lián)全資持有，而工業(yè)富聯(lián)由臺灣證券交易所上市公司鴻海精密間接控制，鑒于鴻海精密無實際控制人，因此深圳裕展不存在實際控制人，本次股份轉(zhuǎn)讓完成后，公司將變更為無實際控制人。也正是因此，公司只能不得不取消本次精選層小IPO的進程。

A股轉(zhuǎn)回公司揚子地板則是由于公司第一大客戶的商業(yè)承兌匯票逾期未能兌付，嚴重影響了公司的持續(xù)經(jīng)營及盈利情況，遂決定終止精選層小IPO進程。

其余的5家企業(yè)則均聲稱，公司基于對目前現(xiàn)狀和未來戰(zhàn)略規(guī)劃的考慮，并對資本市場路徑重新研判規(guī)劃，經(jīng)認真研究和審慎決定，擬終止股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌的申請并撤回相關(guān)申請材料。

精選層小IPO相關(guān)企業(yè)累計增至418家

截至9月底，新三板精選層相關(guān)的公司(包括正布局、曾布局精選層小IPO的企業(yè))累計達到418家，較上月新增9家。其中有172家獲得全國股轉(zhuǎn)公司受理。受理企業(yè)中，76家通過證監(jiān)會核準。

除已受理、掛牌精選層的公司，目前尚有大批新三板公司處于沖刺精選層小IPO的前期階段。截至9月30日，處于精選層上市輔導(dǎo)階段的公司有196家。

1、總體概況

截至9月30日，精選層包含相關(guān)備戰(zhàn)公司增至418家，其中，精選層掛牌企業(yè)66家，擬終止精選層小IPO進程的企業(yè)本月新增7家，累計增至106家。在剩余246家備戰(zhàn)企業(yè)中，9月新增9家公司宣布布局精選層小IPO。

2、精選層相關(guān)企業(yè)分層情況

在418家精選層相關(guān)企業(yè)中，創(chuàng)新層企業(yè)仍舊占據(jù)大多數(shù)，數(shù)量為329家，占比為78.71%;成功掛牌精選層的企業(yè)為66家，占比為15.79%;目前有23家企業(yè)尚處于基礎(chǔ)層，占比為5.50%?；A(chǔ)層、創(chuàng)新層企業(yè)數(shù)量占比均較8月有所增加。

3、轉(zhuǎn)讓方式

截至9月底，在精選層相關(guān)企業(yè)中，除10家公司目前已于新三板摘牌外，408家精選層相關(guān)企業(yè)中，選擇集合競價轉(zhuǎn)讓方式的有276家，占比為67.64%;選擇做市轉(zhuǎn)讓的公司有66家，占比為16.18%;66家精選層掛牌公司則選擇連續(xù)競價，占比為16.18%。

4、A股轉(zhuǎn)回

9月新增4家原擬A股IPO的企業(yè)轉(zhuǎn)向至精選層。截至9月30日，備戰(zhàn)精選層的A股轉(zhuǎn)回企業(yè)累計增至92家。

5、行業(yè)劃分

在當前418家精選層相關(guān)企業(yè)中，按照GICS一級分類，分屬于信息技術(shù)行業(yè)的公司家數(shù)最多，數(shù)量為126家，較8月多3家;工業(yè)類企業(yè)數(shù)量緊隨其后，為114家，較8月多4家;而屬于房地產(chǎn)行業(yè)的企業(yè)家數(shù)最少，僅為1家，該公司為新日月(872504.NQ)。

6、地域分布

據(jù)統(tǒng)計，在申報精選層方面，來自北京、廣東、江蘇地區(qū)的企業(yè)尤為熱情，精選層相關(guān)企業(yè)中，來自北京、廣東和江蘇的企業(yè)家數(shù)位居前三，數(shù)量分別為62家、53家和52家。

北交所效應(yīng)：精選層掛牌公司普漲、小IPO審核提速

北交所設(shè)立的消息提振了投資者信心，作為將“平移”至北交所的首批成員，精選層掛牌公司受到多方關(guān)注，股價走勢水漲船高。

資本邦了解到，截至9月30日收盤，精選層共有66家掛牌公司。據(jù)統(tǒng)計，9月1日到9月30日，66家公司中除翰博高新(833994.NQ)股價累計下跌3.15%外，65家公司股價均有不同程度上漲。其中，漲幅最高的為五新隧裝(835174.NQ)，公司股價9月份累計上漲269.57%。

受益于股價上漲影響，9月份精選層“百元股”增至3只，且精選層掛牌公司總市值最高值刷新。

受北交所消息刺激，9月3日，貝特瑞和長虹能源股價紛紛突破百元。其中，貝特瑞股價上漲10.67%，盤中股價最高漲至113.66元/股;長虹能源當日股價上漲3.53%，盤中股價最高漲至114元/股。至此，加上連城數(shù)控，精選層掛牌公司中“百元股”增至3只。

總市值方面，貝特瑞總市值于9月7日突破600億元，成為首只總市值突破600億元的精選層個股。截至9月30日收盤，精選層66家掛牌公司中，總市值最高的仍為貝特瑞，總市值達789.87億元。

除掛牌公司外，北交所設(shè)立也使得正在精選層小IPO審核階段的公司的審核進度“提速”，多家公司扎堆接受全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)審核。

9月份，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌委員會共發(fā)布10條審議會議公告，涉及上會接受審核的企業(yè)家數(shù)為16家。截至9月30日，上述16家公司全部順利通過審核。

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