9月24日，資本邦了解到，科捷智能科技股份有限公司(下稱“科捷智能”)回復(fù)科創(chuàng)板首輪問詢。

圖片來源：上交所官網(wǎng)

在科創(chuàng)板首輪問詢中，上交所主要關(guān)注就科捷智能科創(chuàng)屬性、股權(quán)及控制權(quán)變更、股權(quán)質(zhì)押及糾紛、原材料采購(gòu)與供應(yīng)商、銷售費(fèi)用、研發(fā)費(fèi)用等18個(gè)問題。

具體看來，關(guān)于科創(chuàng)屬性，上交所要求發(fā)行人說明：(1)公司產(chǎn)品直接對(duì)應(yīng)于《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)品和服務(wù)指導(dǎo)目錄(2016)》中重點(diǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的情況，如無法對(duì)應(yīng)，說明發(fā)行人主要產(chǎn)品是否屬于《智能制造工程實(shí)施指南(2016-2020)》所列產(chǎn)品類別，并結(jié)合行業(yè)政策及法律法規(guī)、科技成果產(chǎn)業(yè)化情況等，論證說明發(fā)行人主要產(chǎn)品是否符合科創(chuàng)板支持的行業(yè)領(lǐng)域;(2)發(fā)行人核心技術(shù)與發(fā)明專利的對(duì)應(yīng)情況，12項(xiàng)發(fā)明是否形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入;(3)2項(xiàng)繼受取得發(fā)明專利在發(fā)行人主要產(chǎn)品、核心技術(shù)中的運(yùn)用情況，所涉產(chǎn)品金額及占比，發(fā)行人是否具備獨(dú)立可持續(xù)的自主研發(fā)能力。

科捷智能回復(fù)稱，發(fā)行人主要產(chǎn)品符合《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)品和服務(wù)指導(dǎo)目錄(2016)》規(guī)定的重點(diǎn)產(chǎn)品和《智能制造工程實(shí)施指南(2016-2020)》支持的關(guān)鍵技術(shù)裝備。

發(fā)行人的核心業(yè)務(wù)板塊包含智慧物流系統(tǒng)、智能制造系統(tǒng)(包括智能倉儲(chǔ)系統(tǒng)、智能工廠系統(tǒng))，是具有感知、分析、推理、決策、控制功能的制造裝備，是先進(jìn)制造技術(shù)、信息技術(shù)和智能技術(shù)的集成和深度融合，屬于國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策與法律法規(guī)支持的行業(yè)，同時(shí)發(fā)行人科技創(chuàng)新能力與科技成果轉(zhuǎn)化能力突出，科技成果產(chǎn)業(yè)化情況良好，與下游行業(yè)實(shí)現(xiàn)深度融合，行業(yè)地位突出且市場(chǎng)認(rèn)可度高，符合科創(chuàng)板支持的行業(yè)領(lǐng)域。

公司依靠發(fā)明專利形成的收入對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的貢獻(xiàn)度高，公司的13項(xiàng)發(fā)明專利能夠覆蓋形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的主要產(chǎn)品，為公司提供了較好的技術(shù)支持。

發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)持續(xù)進(jìn)行研發(fā)投入，實(shí)現(xiàn)了核心產(chǎn)品的升級(jí)迭代、行業(yè)開創(chuàng)性的技術(shù)突破，并逐步建立完善的專利體系，發(fā)行人具備獨(dú)立可持續(xù)的自主研發(fā)能力。

關(guān)于股權(quán)質(zhì)押及糾紛，上交所要求發(fā)行人說明：(1)結(jié)合《借款協(xié)議》及相關(guān)協(xié)議主要內(nèi)容說明日日順創(chuàng)智、方衛(wèi)平提供的3000萬元借款背景、原因、各方就對(duì)賭、質(zhì)押及股轉(zhuǎn)債等事項(xiàng)的具體約定，3000萬借款最終的償還方式及資金來源;(2)委托持股及還原是否簽訂相關(guān)協(xié)議，發(fā)行人員工是否實(shí)際出資，是否為雙方真實(shí)意思表示;(3)對(duì)回購(gòu)離職人員所持發(fā)行人出資額作價(jià)的依據(jù)及其公允性，發(fā)行人與竺保黨股權(quán)糾紛事項(xiàng)具體情況、存在糾紛的股權(quán)占比，相關(guān)糾紛的進(jìn)展。

科捷智能回復(fù)稱，日日順創(chuàng)智系上市公司海爾智家股份有限公司(股票簡(jiǎn)稱：海爾智家，股票代碼：600690)的全資附屬公司，主要以自有資金對(duì)外投資，與發(fā)行人的客戶日日順供應(yīng)鏈科技股份有限公司同屬于海爾集團(tuán)公司同一控制下的企業(yè)。發(fā)行人于2018年4月通過招投標(biāo)程序中標(biāo)了海爾日日順的智能無人倉項(xiàng)目，訂單金額為7,682.77萬元。

在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，出于對(duì)發(fā)行人技術(shù)與能力的認(rèn)可，海爾集團(tuán)公司控制的日日順創(chuàng)智對(duì)發(fā)行人進(jìn)行產(chǎn)業(yè)投資。日日順創(chuàng)智作為一家專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)，資金的安全性系其優(yōu)先考慮的因素，同時(shí)為了讓發(fā)行人能夠獲得更多的資金用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)與發(fā)行人及相關(guān)方協(xié)商談判，最終確定以股債結(jié)合的投資方式向發(fā)行人進(jìn)行投資。

日日順創(chuàng)智(含方衛(wèi)平)合計(jì)向發(fā)行人投入人民幣5,000萬元。其中，日日順創(chuàng)智及方衛(wèi)平向發(fā)行人支付認(rèn)購(gòu)意向金合計(jì)人民幣2,000萬元(日日順創(chuàng)智支付1,945萬元，方衛(wèi)平支付55萬元，方衛(wèi)平系日日順創(chuàng)智的投資經(jīng)理，其參與投資為項(xiàng)目跟投);另日日順創(chuàng)智以借款形式向發(fā)行人投入3,000萬元。

其中，日日順創(chuàng)智提供的3,000萬元借款為附生效條件的投資款。即發(fā)行人完成相應(yīng)條件的，日日順創(chuàng)智可在一定期限內(nèi)選擇按PE價(jià)格將上述投資款確認(rèn)為對(duì)發(fā)行人的增資款;發(fā)行人未能完成相應(yīng)條件或因其他原因日日順創(chuàng)智選擇不向發(fā)行人增資或未能完成增資的，上述款項(xiàng)即確認(rèn)為債權(quán)，日日順創(chuàng)智可按約定的年利率向發(fā)行人收回借款本金和利息。上述安排系一級(jí)市場(chǎng)股權(quán)投資中常見安排。

3,000萬元借款實(shí)際為附生效條件的投資款性質(zhì)，均已轉(zhuǎn)為發(fā)行人的股權(quán)，具體如下：

(1)2020年3月，日日順創(chuàng)智將1,000萬元債權(quán)本金轉(zhuǎn)為發(fā)行人股權(quán)

2020年3月，由于發(fā)行人已與順豐投資達(dá)成新一輪投資意向，完成了發(fā)行人與日日順創(chuàng)智約定的轉(zhuǎn)股條件，日日順創(chuàng)智依約將1,000萬元債權(quán)本金(免息)轉(zhuǎn)為對(duì)發(fā)行人的新增認(rèn)繳出資392.1569萬元。

(2)2020年10月，日日順創(chuàng)智將剩余2,000萬元債權(quán)項(xiàng)下的全部權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給匯智翔順

日日順創(chuàng)智的原單位投資價(jià)格為2.55元，發(fā)行人新一輪擬增資價(jià)格為4.17元。考慮到按照新一輪增資的估值其已收回前期投資，若將剩余2,000萬元債權(quán)按4.17元執(zhí)行轉(zhuǎn)股，則會(huì)拉低投資回報(bào)率，且待發(fā)行人上市后再行退出將拉長(zhǎng)其取得投資回報(bào)的時(shí)間周期，存在一定的不確定性，日日順創(chuàng)智遂決定將對(duì)發(fā)行人的2,000萬元債權(quán)的全部權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給匯智翔順。

(3)2020年10月，匯智翔順將2,000萬元債權(quán)本金及利息轉(zhuǎn)為發(fā)行人股權(quán)

匯智翔順于2020年10月將2,000萬元債權(quán)的本金及利息全部轉(zhuǎn)為對(duì)發(fā)行人的新增認(rèn)繳出資493.2054萬元。至此，3,000萬元債權(quán)已全部消滅。

綜上所述，上述投資款性質(zhì)的債權(quán)已確認(rèn)為對(duì)發(fā)行人的投資款，不涉及還款資金來源。

發(fā)行人以委托持股方式對(duì)合計(jì)124名員工實(shí)施了股權(quán)激勵(lì)，除5名已離職無法聯(lián)系的員工外，剩余的119名員工均簽署了《委托持股建立及解除事項(xiàng)確認(rèn)協(xié)議》，該確認(rèn)協(xié)議對(duì)于委托持股的形成、委托持股期間的股權(quán)變動(dòng)、最終解除股權(quán)代持路徑、股權(quán)代持解除后不存在委托持股情形、不存在爭(zhēng)議或糾紛等事項(xiàng)予以確認(rèn);5名已離職無法聯(lián)系的員工合計(jì)涉及代持股權(quán)數(shù)為21萬，占發(fā)行人股權(quán)比例約0.15%，涉及股權(quán)比例較小，相關(guān)出資和退出的資金流水清晰，各方對(duì)委托持股的形成及退出解除事項(xiàng)不存在糾紛。上述發(fā)行人員工均已按其認(rèn)購(gòu)的股權(quán)相應(yīng)的出資金額足額繳納了出資款。委托持股及還原均系其真實(shí)意思表示。

發(fā)行人相關(guān)主體系根據(jù)員工持股平臺(tái)合伙協(xié)議約定的價(jià)格和條件回購(gòu)離職人員所持合伙企業(yè)出資額，價(jià)格公允，且符合股權(quán)激勵(lì)權(quán)利義務(wù)相統(tǒng)一的原則，具有合理性。

發(fā)行人與竺保黨之間股權(quán)糾紛系在竺保黨已與發(fā)行人子公司科而捷終止勞動(dòng)關(guān)系的情況下，發(fā)行人員工持股平臺(tái)科捷投資根據(jù)《合伙協(xié)議》的限制性約定對(duì)其按當(dāng)然退伙處理并按其原始出資價(jià)格回購(gòu)其持有的合伙企業(yè)份額，于2020年6月19日向其發(fā)出了《當(dāng)然退伙通知書》，并要求其于收到通知書的7日內(nèi)辦理退伙手續(xù)，但竺保黨因與發(fā)行人子公司科而捷存在勞動(dòng)爭(zhēng)議一直拒絕配合辦理退伙手續(xù)?？平萃顿Y將與竺保黨的退伙糾紛訴至青島市城陽區(qū)人民法院，請(qǐng)求法院確認(rèn)竺保黨退伙事項(xiàng)。

青島市城陽區(qū)人民法院于2021年2月7日出具了“(2020)魯0214民初9727號(hào)”《民事裁定書》，法院認(rèn)為科捷投資不是《合伙協(xié)議》的簽訂人，非合伙協(xié)議當(dāng)事人，以原告不適格為由裁定駁回了科捷投資的起訴，各方均未在該裁定上訴期內(nèi)提起上訴，案件已終結(jié)。

科捷投資其他合伙人于2021年3月簽署了關(guān)于竺保黨退伙的當(dāng)然退伙決議等相關(guān)文件，辦理了退伙工商登記手續(xù)，由科捷投資減資并向其支付原始出資額相等的回購(gòu)價(jià)款。竺保黨未就上述退伙事項(xiàng)與發(fā)行人或科捷投資發(fā)生后續(xù)糾紛。截至本問詢函回復(fù)出具之日，發(fā)行人不存在股權(quán)糾紛。

竺保黨曾間接持有發(fā)行人50萬元注冊(cè)資本對(duì)應(yīng)的股權(quán)，占發(fā)行人股權(quán)激勵(lì)股權(quán)數(shù)(合計(jì)2,000萬元)的比例為2.5%，占發(fā)行人注冊(cè)資本(13,563.6875萬元)的比例為0.37%，占比較小。此外，上述股權(quán)系其通過持有員工持股平臺(tái)的財(cái)產(chǎn)份額間接持有的發(fā)行人股權(quán)，糾紛情況并不影響持股平臺(tái)直接持有發(fā)行人股權(quán)，不會(huì)對(duì)發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性造成不利影響。

青島市城陽區(qū)人民法院于2021年2月7日出具了“(2020)魯0214民初9727號(hào)”《民事裁定書》，以原告不適格為由裁定駁回了科捷投資的起訴，各方均未在該裁定上訴期內(nèi)提起上訴，案件已終結(jié)。截至本問詢函回復(fù)出具日，發(fā)行人不存在股權(quán)糾紛。

上海市第一中級(jí)人員法院于2021年7月20日出具了2021年“(2021)滬01民終7103號(hào)”《民事判決書》，認(rèn)定科而捷以竺保黨曠工為由解除勞動(dòng)合同具有事實(shí)依據(jù)，合理合法，原審法院所作出“科而捷無須支付竺保黨違法解除合同賠償金143,700元”的判決正確，判決駁回竺保黨的上訴，維持原判。該判決為二審終審判決，發(fā)行人與竺保黨的勞動(dòng)糾紛案件已終結(jié)。

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