9月23日，資本邦了解到，近日，江蘇證監(jiān)局對(duì)大泰金石基金銷售有限公司（下稱：大泰金石）下發(fā)行政處罰決定書，決定書中稱，去年8月，因大泰金石欠費(fèi)，存儲(chǔ)大泰金石數(shù)據(jù)備份的阿里云服務(wù)器資源被釋放，所有數(shù)據(jù)被清空且無法恢復(fù)，公司災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失。證監(jiān)局決定對(duì)大泰金石處三十萬元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

決定書中稱，經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

大泰金石于2015年獲得證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格，屬于獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。2015年12月23日，大泰金石與阿里云計(jì)算有限公司(以下簡(jiǎn)稱阿里云)簽訂協(xié)議，根據(jù)該協(xié)議，阿里云向大泰金石提供產(chǎn)品及服務(wù)，大泰金石在阿里云具有唯一認(rèn)證賬號(hào)，大泰金石數(shù)據(jù)備份保存于該賬號(hào)下的云服務(wù)器。2020年8月5日，因大泰金石欠費(fèi)，上述賬號(hào)下阿里云服務(wù)器資源被釋放，所有數(shù)據(jù)被清空且無法恢復(fù)，公司災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失。

證監(jiān)局表示，大泰金石作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，其災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失，違反了《證券投資基金法》第一百零七條的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百四十四條所述的未建立災(zāi)難備份系統(tǒng)的違法情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百四十四條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)大泰金石處三十萬元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

目前公司暴露多個(gè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

天眼查信息顯示，今年7月，大泰金石因未依照《企業(yè)信息公示暫行條例》第八條規(guī)定的期限公示年度報(bào)告，被南京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄。

圖片來源：天眼查

并且公司目前處于民事訴訟中，天眼查信息顯示大泰金石基金銷售有限公司目前的實(shí)際控制人是彭希，彭希也是深圳民創(chuàng)控股集團(tuán)有限公司的實(shí)際控制人，大泰金石目前的法定代表人為陳達(dá)偉。近期，陳達(dá)偉與大泰金石基金銷售有限公司相關(guān)請(qǐng)求變更公司登記糾紛將會(huì)在南京市建鄴區(qū)人民法院開庭審理。

圖片來源：天眼查

成立以來多次遭到處罰

事實(shí)上，在拿到基金銷售資格的5年多時(shí)間里，大泰金石已經(jīng)屢次被罰。并且曾兩次被暫停辦理公募基金銷售業(yè)務(wù)。

圖片來源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

今年與去年以來，多家基金公司已陸續(xù)終止與大泰金石的合作，例如中加基金、泰信基金、上銀基金、西部利得基金、申萬菱信、太平基金、泰達(dá)宏利等多家基金公司。

生成海報(bào)

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