9月22日，資本邦了解到，自9月17日晚北交所明確個(gè)人投資者參與北交所股票交易的“準(zhǔn)入門檻”（即“20個(gè)交易日日均證券資產(chǎn)50萬(wàn)元+2年交易經(jīng)驗(yàn)”）以來，券商們“加班加點(diǎn)”，全面開啟北京證券交易所交易權(quán)限預(yù)約開戶。

超40家券商開通北交所線上開戶業(yè)務(wù)

在北交所發(fā)布相關(guān)制度5個(gè)小時(shí)后，中信建投18日凌晨火速上線了北交所預(yù)約開戶功能，投資者可7x24在線申請(qǐng)預(yù)約開戶。同樣在18日凌晨，海通證券亦在e海通財(cái)APP中上線了“北交所預(yù)約”模塊。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至昨日，在微信公眾號(hào)平臺(tái)“官宣”可受理預(yù)約/直接開通北交所交易權(quán)限的券商已超過40家，不少支持7x24小時(shí)在線受理。

具體開通流程來看，券商均新設(shè)了“北交所交易權(quán)限開通”（名稱略有差異）一欄，選擇證券賬戶及填寫承諾問卷后，將檢驗(yàn)準(zhǔn)入門檻及適當(dāng)性匹配要求，投資者完成知識(shí)測(cè)評(píng)、簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書、風(fēng)險(xiǎn)告知及適當(dāng)性匹配結(jié)果確認(rèn)書等電子協(xié)議后，即可提交權(quán)限開通申請(qǐng)（知識(shí)測(cè)評(píng)需80分及以上，風(fēng)險(xiǎn)承受能力需C4及以上）。同時(shí)，機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入雖不設(shè)置資金門檻，但仍需北交所股票交易知識(shí)測(cè)評(píng)，如需開通北交所權(quán)限，需聯(lián)系券商客戶經(jīng)理或去臨近營(yíng)業(yè)部辦理。

盡管還有為數(shù)不少的券商暫未上線北交所開戶預(yù)約功能，但中秋假期亦加班加點(diǎn)進(jìn)行內(nèi)部測(cè)試，確保盡快上線運(yùn)營(yíng)。國(guó)聯(lián)證券表示，預(yù)計(jì)節(jié)后第一天會(huì)上線掌網(wǎng)廳開戶，山西證券也表示，匯通啟富APP即將支持投資者開通北交所交易權(quán)限。

完成投資者適當(dāng)性調(diào)整全網(wǎng)測(cè)試及通關(guān)測(cè)試

為應(yīng)對(duì)更新后的投資者適當(dāng)性門檻，全國(guó)股轉(zhuǎn)聯(lián)合中國(guó)結(jié)算、深證通組織各證券公司進(jìn)行投資者適當(dāng)性調(diào)整后的全網(wǎng)測(cè)試及通關(guān)測(cè)試。全網(wǎng)測(cè)試時(shí)間為9月17日21:00至9月19日11:30；通關(guān)測(cè)試時(shí)間為2021年9月19日12:00至9月20日16:00。

據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，該券商于9月18日，在自有軟件APP開通北交所交易權(quán)限服務(wù)界面模塊，完成適當(dāng)性合格投資者檢驗(yàn)、交易權(quán)限校驗(yàn)等適當(dāng)性改造工作。9月20日，完成交易柜臺(tái)總體升級(jí)，讓滿足投資者適當(dāng)性條件的客戶無需預(yù)約，可直接在App在線申請(qǐng)開通北交所交易權(quán)限，待北交所開市后直接交易。此外，公司同步推進(jìn)與適當(dāng)性規(guī)則調(diào)整對(duì)應(yīng)的合規(guī)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)流程梳理、系統(tǒng)改造升級(jí)、客戶端驗(yàn)證，在各方面做好充分的布置與投入。

頭部券商開戶預(yù)約成功人數(shù)已過萬(wàn)

隨著北交所上車門檻下調(diào)，為把握“專精特新”機(jī)遇，投資者更是躍躍欲試。

有證券機(jī)構(gòu)對(duì)于北交所開戶數(shù)量給出樂觀判斷，安信證券預(yù)計(jì)開通北交所戶數(shù)或在332萬(wàn)戶-789萬(wàn)戶之間，華安證券預(yù)計(jì)北交所設(shè)立后投資者戶數(shù)可達(dá)400萬(wàn)戶以上。

據(jù)悉，目前有頭部券商預(yù)約成功人數(shù)已過萬(wàn)。最早上線北交所預(yù)約開戶功能的中信建投證券表示，功能上線當(dāng)晚，就有投資者在線預(yù)約成功了北交所的交易權(quán)限。

亦有券商提示投資者，抓住投資機(jī)會(huì)時(shí)也要謹(jǐn)慎對(duì)待投資風(fēng)險(xiǎn)，中小企業(yè)依舊具備成長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)較高、發(fā)展不確定性較強(qiáng)等特征。建議風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C4含以上投資者，了解投資風(fēng)險(xiǎn)后，根據(jù)適當(dāng)性原則有選擇的參與。

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