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    因存未按約定披露旗下基金季報(bào)等4項(xiàng)違規(guī)!廣東逸信基金遭責(zé)令改正

    9月15日,資本邦了解到,日前(9月13日),廣東證監(jiān)局發(fā)布一則公告關(guān)于對(duì)廣東逸信基金管理有限公司(下稱:逸信基金)采取責(zé)令改正措施的決定。根據(jù)內(nèi)容顯示,逸信基金存在未按合同約定披露季度報(bào)告、披露投資者數(shù)量有誤等四大問題。

    值得一提的是,近年來,監(jiān)管在大力推動(dòng)私募基金向良性方向發(fā)展。

    逸信基金因4項(xiàng)違規(guī),獲行政監(jiān)管措施決定書

    據(jù)悉,廣東證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書內(nèi)容顯示,近期,其對(duì)逸信基金有關(guān)情況進(jìn)行了核查,發(fā)現(xiàn)公司存在以下問題:

    一是、逸信基金未按《逸信合富2號(hào)基金基金合同》的約定披露逸信合富2號(hào)基金(以下簡(jiǎn)稱:合富2號(hào))季度報(bào)告。

    二是、逸信基金的合富2號(hào)2016年年度報(bào)告中披露的投資者數(shù)量錯(cuò)誤。

    三是、逸信基金未及時(shí)向投資者披露合富2號(hào)再次展期的重大事項(xiàng)。

    四是、逸信基金延遲向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送變更法定代表人的重大事項(xiàng)。

    上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào),以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第二十四條、第二十五條的規(guī)定。

    根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,現(xiàn)決定對(duì)逸信基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。證監(jiān)局表示,該公司因高度重視上述問題,制定切實(shí)有效的整改方案,對(duì)存在的問題進(jìn)行整改,并于收到?jīng)Q定后30日內(nèi)將整改報(bào)告、內(nèi)部問責(zé)情況報(bào)告及相關(guān)責(zé)任人的書面檢查報(bào)送廣東證監(jiān)局。

    據(jù)悉,通過信息披露,投資人可以對(duì)管理人的投資和運(yùn)作、業(yè)績(jī)等進(jìn)行監(jiān)督,以便進(jìn)一步采取措施或行使權(quán)利。對(duì)于投資者而言,通過基金管理人信息披露得到信息,是其作為金融消費(fèi)者知情權(quán)的重要體現(xiàn)。在投資階段,信息是影響其進(jìn)行投資決策的重大依據(jù)。所以,監(jiān)管部門對(duì)管理人信息披露不規(guī)范的情況采取監(jiān)管措施,可以讓投資者更好地行使知情權(quán),而知情權(quán)是投資者行使投資決策權(quán)和訴訟權(quán)利的前提和基礎(chǔ)。

    而監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于信息披露不規(guī)范采取監(jiān)管措施,可以提高私募基金管理人的信息披露意識(shí),讓廣大投資人更好地行使知情權(quán),從而增加整個(gè)私募基金行業(yè)的透明度和公信力,進(jìn)一步促進(jìn)私募基金行業(yè)的健康發(fā)展。

    逸信基金目前管理規(guī)模區(qū)間為5至10億元

    根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱:中基協(xié))備案信息顯示,逸信基金成立于2015年7月,并于次月登記為私募證券投資基金管理人,目前管理規(guī)模區(qū)間為5至10億元。2018年3月,逸信基金成為中基協(xié)的觀察會(huì)員。

    根據(jù)官網(wǎng)內(nèi)容顯示,公司主要股東為原廣發(fā)期貨資產(chǎn)管理部核心團(tuán)隊(duì)成員。從高管履歷上看,逸信基金的法定代表人、副總經(jīng)理、執(zhí)行董事莊煒于2010年至2015年歷任廣發(fā)期貨稽核部稽核員、資產(chǎn)管理部交易部經(jīng)理;總經(jīng)理黃邵隆同樣于2010年至2015年歷任發(fā)展研究中心股指期貨研究員、投資咨詢部負(fù)責(zé)人和資產(chǎn)管理部總經(jīng)理。

    目前,逸信基金以私募基金定位,專注于一二級(jí)市場(chǎng)的投資業(yè)務(wù),主要的業(yè)務(wù)方向分為三大塊:以股票現(xiàn)貨與股指期貨對(duì)沖為主的量化對(duì)沖產(chǎn)品業(yè)務(wù)、以各類衍生品定價(jià)套利基礎(chǔ)的量化套利產(chǎn)品業(yè)務(wù)及以股票、期貨和債券交易為基礎(chǔ)的CTA產(chǎn)品及固收產(chǎn)品業(yè)務(wù)。

    值得一提的是,逸信基金還有兩家關(guān)聯(lián)私募。一家是廣東逸信譽(yù)盛股權(quán)投資有限公司,機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人;另一家是廣東軒睿財(cái)富管理有限公司,機(jī)構(gòu)類型為其他私募投資基金管理人。

    極客網(wǎng)企業(yè)會(huì)員

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    2021-09-15
    因存未按約定披露旗下基金季報(bào)等4項(xiàng)違規(guī)!廣東逸信基金遭責(zé)令改正
    日前(9月13日),廣東證監(jiān)局發(fā)布一則公告關(guān)于對(duì)廣東逸信基金管理有限公司(下稱:逸信基金)采取責(zé)令改正措施的決定。內(nèi)容顯示,逸信基金存在未按合同約定披露季度報(bào)告、披露投資者數(shù)量有誤等四大問題。

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