9月4日，資本邦了解到，8月30日至9月3日，本所共對(duì)81起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤(pán)中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；對(duì)近期漲幅異常的“創(chuàng)業(yè)黑馬”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并及時(shí)采取監(jiān)管措施；共對(duì)8起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)3起涉嫌違法違規(guī)案件線索。具體如下：

深市監(jiān)管動(dòng)態(tài)

一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2021年8月27日-9月2日）

8月27日至9月2日，本所對(duì)4宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，3宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，1宗涉及買(mǎi)賣股票及減持違規(guī)；對(duì)7宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，6宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，1宗涉及買(mǎi)賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出半年報(bào)問(wèn)詢函19份，重組問(wèn)詢函1份，關(guān)注函18份、其他函件18份。

二、市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2021年8月30日-9月3日）

8月30日至9月3日，本所共對(duì)81起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤(pán)中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；對(duì)近期漲幅異常的“創(chuàng)業(yè)黑馬”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并及時(shí)采取監(jiān)管措施；共對(duì)8起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)3起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

三、會(huì)員監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2021年8月30日-9月3日）

本周，針對(duì)一家會(huì)員未按規(guī)定履行客戶交易行為管理職責(zé)，導(dǎo)致投資者違規(guī)參與風(fēng)險(xiǎn)警示股票交易，本所對(duì)其采取口頭警示的監(jiān)管措施。

生成海報(bào)

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