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    年內(nèi)基金清盤數(shù)量已超150只,債券型基金占比達(dá)44%

    8月23日,極客網(wǎng)了解到,根據(jù)數(shù)據(jù)顯示,截至8月21日,今年以來,市場上已有154只基金面臨清盤,而去年同期的清盤數(shù)量為97只,增加了58.8%。

    目前,基金清盤已逐漸成為公募基金市場常態(tài),成為一種新陳代謝、優(yōu)勝劣汰機制,更是基金公司優(yōu)化資源配置、提升運作效率的辦法,長期來看也有利于基金市場的健康和可持續(xù)發(fā)展。清盤基金數(shù)量增加,一方面是由于基金總數(shù)量不斷增長,產(chǎn)品間競爭加劇,導(dǎo)致競爭優(yōu)勢不突出的迷你基金越來越多;另一方面,今年市場波動相對較大,基金凈值下降加上投資者贖回,導(dǎo)致基金規(guī)??s水,觸發(fā)清盤條例。

    根據(jù)公告,基金清盤歸于三類:一、經(jīng)基金份額持有人大會表決通過;二、在基金合同約定的時間內(nèi),基金資產(chǎn)凈值連續(xù)低于5000萬元或者基金份額持有人數(shù)量不滿200人;三、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接;四、基金合同約定的其他清盤條件。

    基金公司發(fā)行發(fā)起式基金往往出于多方面的考慮,如布局新產(chǎn)品、培養(yǎng)新晉基金經(jīng)理等,以部分自有資金參與認(rèn)購發(fā)起設(shè)立,因此,成立時往往規(guī)模不大。而且,發(fā)起式基金成立滿3年時,需要滿足2億元規(guī)模才能繼續(xù)運作,所以,很多發(fā)起式基金到3年期就要面臨一次“生存大考”,如果由于業(yè)績不符合預(yù)期、渠道銷售不給力或者基金公司不夠重視等原因?qū)е乱?guī)模不達(dá)標(biāo),就會面臨清盤壓力。

    從各月份的情況來看,1月至3月,清盤的基金數(shù)量分別為16只、10只和24只。進(jìn)入二季度清盤的基金多了起來,4月份最多,有31只基金清盤;5月和6月分別清盤19只、25只。三季度以來,基金清盤節(jié)奏有所放緩,7月清盤19只基金;8月截至21日清盤10只。

    從基金公司來看,清盤的154只基金屬于55家基金公司,最多的一家年內(nèi)已清盤15只基金。此外,有6家基金公司今年以來已清盤超過5只基金。

    從清盤基金類型來看,債券型基金最多。在154只被清盤基金中,債券型基金68只,占比44%。其次為混合型基金,有58只。另有22只股票型基金、2只貨幣型基金和4只QDII基金清盤。

    從近幾年的清盤基金類型來看,債券型基金和混合型基金一直占據(jù)多數(shù)。債券基金大多是面向機構(gòu)客戶的定制產(chǎn)品,成立時份額可能本就不大,如果持有量較大的機構(gòu)客戶因需求變化、流動性要求等原因贖回基金,加之后期持續(xù)募集的能力不足,就容易導(dǎo)致清盤。

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    2021-08-23
    年內(nèi)基金清盤數(shù)量已超150只,債券型基金占比達(dá)44%
    今年以來,基金發(fā)行市場火爆,募集規(guī)模已超過2萬億。與此同時,基金清盤也在加速,資訊數(shù)據(jù)顯示,截至8月21日,今年以來,有154只基金清盤,而去年同期的清盤數(shù)量為97只,增加了58.8%。

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