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    注意!基金業(yè)迎來最新自律規(guī)則文件,嚴(yán)防利益輸送等行為

    8月18日,極客網(wǎng)了解到,昨日晚間,中國基金業(yè)協(xié)會(下稱:中基協(xié))發(fā)布了《公開募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》(以下簡稱《道德規(guī)范指南》),值得注意的是,這是首次針對基金公司及其從業(yè)人員的相關(guān)指南,引起了基金行業(yè)關(guān)注。

    《道德規(guī)范指南》提出,在防范利益沖突與利益輸送方面,基金管理人應(yīng)當(dāng)建立、健全關(guān)聯(lián)交易、公平交易等各項(xiàng)制度,制定并完善關(guān)聯(lián)方識別、關(guān)聯(lián)交易價格確定等事項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)和流程,不得向第三方輸送利益,不得在不同資產(chǎn)組合之間輸送利益?;鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)公平對待所管理的不同資產(chǎn)組合,通過集中交易、公平交易等制度,確保不同資產(chǎn)組合獲得平等的投資、交易機(jī)會。

    據(jù)基金業(yè)協(xié)會的起草說明顯示,良好的企業(yè)文化和較高的職業(yè)道德水平是行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根基。公募基金行業(yè)發(fā)展二十余載,在資產(chǎn)規(guī)模、人員數(shù)量、業(yè)務(wù)類型等方面發(fā)展迅速。建設(shè)良好的行業(yè)文化對于傳承和弘揚(yáng)行業(yè)精神,積淀和凝聚行業(yè)價值觀,引導(dǎo)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展和強(qiáng)化投資者保護(hù)至關(guān)重要。

    為打造素質(zhì)過硬、作風(fēng)優(yōu)良的從業(yè)人員隊(duì)伍,有必要結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)形成內(nèi)容完備、操作性強(qiáng)的自律規(guī)則,對基金從業(yè)人員職業(yè)行為進(jìn)行規(guī)范和引導(dǎo),增進(jìn)認(rèn)知認(rèn)同,增強(qiáng)行動自覺,推動構(gòu)建有特色的企業(yè)文化和行業(yè)文化,共同營造良性的行業(yè)發(fā)展生態(tài)環(huán)境。

    本次《道德規(guī)范指南》的起草思路主要是四個方面內(nèi)容:

    一是統(tǒng)一規(guī)范機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員職業(yè)道德行為,構(gòu)筑全面道德防線?!兜赖乱?guī)范指南》以“維護(hù)基金份額持有人利益”為核心和主線,對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的道德操守、行為準(zhǔn)則等內(nèi)容進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范,同時,除法規(guī)規(guī)定外,也涵蓋了更高的自律性道德要求,因違反社會公德、家庭美德、社會公共秩序等對公司和行業(yè)聲譽(yù)造成嚴(yán)重影響的行為,也在本指南中明確了相關(guān)管理措施。

    二是聚焦行業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)化規(guī)范,提高《道德規(guī)范指南》針對性和操作性。針對行業(yè)投資、研究、交易、信息披露、宣傳推介、運(yùn)營、投資者適當(dāng)性、反洗錢以及信息技術(shù)管控等方面,根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求以及行業(yè)實(shí)踐,從機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員兩個角度進(jìn)行細(xì)化規(guī)范,保證執(zhí)行層面的有效落實(shí)。

    三是強(qiáng)調(diào)考核評估,發(fā)揮行業(yè)榜樣力量。規(guī)定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將員工道德規(guī)范遵守情況納入考核體系,對員工職業(yè)道德遵守和履行情況進(jìn)行考核評估,獎優(yōu)懲劣相結(jié)合,針對嚴(yán)格遵守職業(yè)道德以及嚴(yán)重?fù)p害行業(yè)聲譽(yù)的行為,明確處理措施,增強(qiáng)職業(yè)榮譽(yù)感。

    四是兼顧原則性和實(shí)踐性。《道德規(guī)范指南》既涵蓋基金管理人和從業(yè)人員在職業(yè)道德方面的原則性要求,同時兼具可操作性的職業(yè)行為規(guī)范,為提高機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)提供總體引導(dǎo)和切實(shí)可行的實(shí)踐要求。

    總的來看,《道德規(guī)范指南》全文共五章,具體包括總則、基金行業(yè)職業(yè)道德規(guī)范、內(nèi)部管理、自律管理和附則。主要點(diǎn)有,一是防范利益沖突與利益輸送、二是基金公司應(yīng)建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯抗ぷ髁鞒?、三是不得對基金?jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)的投資進(jìn)行干預(yù)、四是健全系統(tǒng)安全管理,加強(qiáng)信息管控、五是強(qiáng)調(diào)員工聘用期需要進(jìn)行背景調(diào)查、六是將員工道德規(guī)范遵守情況納入考核體系、七是針對不同產(chǎn)品進(jìn)行公平合理的收費(fèi)、八是深入落實(shí)投資者適當(dāng)性管理、九是培育長期投資、價值投資、責(zé)任投資理念、十是嚴(yán)格管理公開發(fā)表言論?;鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)建立對外公開發(fā)表言論的制度和流程,規(guī)定可以對外發(fā)表言論的人員、審批流程、審核內(nèi)容、監(jiān)測機(jī)制等,并根據(jù)具體業(yè)務(wù)的變化對制度流程不斷修訂完善;加強(qiáng)對外言論規(guī)范的培訓(xùn),定期或不定期對公司及從業(yè)人員的對外言論情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和監(jiān)測,發(fā)現(xiàn)問題及時處理并整改。

    基金從業(yè)人員在公開媒體上發(fā)表與業(yè)務(wù)有關(guān)的文章、接受媒體采訪、參加各種公開的宣傳活動,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)要求及公司內(nèi)部有關(guān)規(guī)定?;饛臉I(yè)人員不得擅自代表公司對外發(fā)表有關(guān)言論、接受采訪,或以公司名義參加與業(yè)務(wù)有關(guān)的各種公開宣傳活動;不得以個人身份發(fā)表與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的外部言論。

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    2021-08-18
    注意!基金業(yè)迎來最新自律規(guī)則文件,嚴(yán)防利益輸送等行為
    昨日晚間,中國基金業(yè)協(xié)會(下稱:中基協(xié))發(fā)布了《公開募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》(以下簡稱《道德規(guī)范指南》),值得注意的是,這是首次針對基金公司及其從業(yè)人員的相關(guān)指南,引起了基金行業(yè)關(guān)注。

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