今年6月以來，基金投顧牌照再次擴(kuò)容，7月9日，華寶證券、華西證券、國海富蘭克林基金、國泰基金4家機(jī)構(gòu)拿到基金投顧試點(diǎn)資格備案函，至此已有54家機(jī)構(gòu)獲得批文，包括23家公募基金，25家證券公司，3家銀行，3家第三方獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)。

面對市場機(jī)遇，公募機(jī)構(gòu)和券商機(jī)構(gòu)積極開展基金投顧業(yè)務(wù)籌備。據(jù)悉，為搭建專業(yè)的基金投顧團(tuán)隊(duì)，部分券商已經(jīng)打響了高薪搶人大戰(zhàn)的第一槍，有券商招聘相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人年薪高達(dá)百萬。

根據(jù)相關(guān)招聘網(wǎng)站信息，券商在基金投顧業(yè)務(wù)上主要需要投顧、研究員、業(yè)務(wù)推動(dòng)、產(chǎn)品研究交易等相關(guān)業(yè)務(wù)人才，崗位要求上，多數(shù)需要有2年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，對國內(nèi)資產(chǎn)管理行業(yè)有較深刻的認(rèn)識等。業(yè)內(nèi)人士指出，對于基金投顧業(yè)務(wù)而言，人才隊(duì)伍的搭建至關(guān)重要。

2019年10月證監(jiān)會下發(fā)《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的通知》，業(yè)內(nèi)翹首以盼的買方投顧業(yè)務(wù)正式破冰。基金投資顧問業(yè)務(wù)讓財(cái)富管理行業(yè)回歸本源“受人之托，代客理財(cái)”，從制度設(shè)計(jì)上推動(dòng)了財(cái)富管理行業(yè)從賣方代理向買方代理轉(zhuǎn)型，以產(chǎn)品為中心向以客戶為中心轉(zhuǎn)型，收費(fèi)模式從交易傭金向賬戶管理費(fèi)轉(zhuǎn)型，具有里程碑意義。

7月16日，在證監(jiān)會新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉在答記者問中，首度披露了基金投顧試點(diǎn)的資產(chǎn)規(guī)模和投資者數(shù)量：2019年10月，證監(jiān)會開展公募基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，首批共有18家機(jī)構(gòu)獲得試點(diǎn)資格。試點(diǎn)業(yè)務(wù)運(yùn)行平穩(wěn)，目前合計(jì)服務(wù)資產(chǎn)已逾500億元，服務(wù)投資者約250萬戶，試點(diǎn)效果初步顯現(xiàn)。

試點(diǎn)效果初步顯現(xiàn)，主要體現(xiàn)在以下方面：一是投資者參與感、獲得感、認(rèn)同感不斷增強(qiáng)，服務(wù)居民財(cái)富管理功能日益增強(qiáng);二是試點(diǎn)機(jī)構(gòu)買方中介作用初步發(fā)揮，買賣雙方制衡機(jī)制促進(jìn)基金行業(yè)良性發(fā)展;三是為市場帶來更多長期、專業(yè)、增量資金;四是基金投資顧問業(yè)務(wù)規(guī)范化發(fā)展內(nèi)生機(jī)制初步形成，制度體系正加速完善。

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