今年7月，在證監(jiān)會(huì)召開的新聞發(fā)布會(huì)上，發(fā)言人高莉表示：“為全面深化資本市場改革，促進(jìn)行業(yè)更好服務(wù)居民財(cái)富管理需求，2019年10月，證監(jiān)會(huì)開展公募基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，首批共有18家機(jī)構(gòu)獲得試點(diǎn)資格。試點(diǎn)業(yè)務(wù)運(yùn)行平穩(wěn)，目前合計(jì)服務(wù)資產(chǎn)已逾500億元，服務(wù)投資者約250萬戶，試點(diǎn)效果初步顯現(xiàn)?！?/p>

18家機(jī)構(gòu)試點(diǎn)業(yè)務(wù)運(yùn)行平穩(wěn)

資料顯示，2019年10月，華夏、嘉實(shí)、易方達(dá)、南方、中歐等公募申請?jiān)圏c(diǎn)并完成備案，正式開展投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，公募基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)正式落地。當(dāng)年12月，基金投顧試點(diǎn)擴(kuò)容，騰安基金、盈米基金、螞蟻基金等3家獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)也正式進(jìn)入基金投顧“主戰(zhàn)場”。此后，2020年2月末，基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)繼續(xù)擴(kuò)大，工商銀行、招商銀行等獲批;券商機(jī)構(gòu)中，申萬宏源、國泰君安等7家券商也獲批參與基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

至此，首批18家機(jī)構(gòu)全部獲批，基金公司、三方銷售、銀行、券商四大陣營齊聚，開啟了基金投資顧問試點(diǎn)的新時(shí)代。

國海富蘭克林基金、國泰基金等4家最新拿到備案函

進(jìn)入2021年3月，20家基金公司、22家證券公司競逐新一批基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格。

2021年6月25日，15家機(jī)構(gòu)拿到基金投顧試點(diǎn)批文，包括工銀瑞信基金、博時(shí)基金、廣發(fā)基金、招商基金、興證全球基金、匯添富基金、華安基金、銀華基金、交銀施羅德基金9家基金公司;以及興業(yè)證券、招商證券、國信證券、東方證券、中信證券、安信證券6家券商。

2021年7月2日，新一批17家機(jī)構(gòu)拿到基金投顧試點(diǎn)批文，包括華泰柏瑞基金、景順長城基金、民生加銀基金、富國基金、申萬菱信基金、萬家基金、建信基金等7家基金公司;以及光大證券、平安證券、中銀證券、山西證券、東興證券、南京證券、中泰證券、華安證券、國金證券、東方財(cái)富等10家券商。

2021年7月9日，國海富蘭克林基金、國泰基金、華寶證券、華西證券共4家機(jī)構(gòu)拿到基金投顧試點(diǎn)資格備案函。

據(jù)悉，上述機(jī)構(gòu)拿到基金投顧試點(diǎn)資格備案函之后，需開展搭建系統(tǒng)等一系列展業(yè)前的籌備工作，之后要向地方證監(jiān)局申請場檢(即現(xiàn)場檢查)，現(xiàn)場檢查通過之后才能正式開展業(yè)務(wù)。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，隨著基金投顧試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的不斷增多，基金投顧業(yè)務(wù)有望向常規(guī)化發(fā)展，后期還將有機(jī)構(gòu)獲批基金投顧試點(diǎn)資格。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至7月10日，迄今拿到基金投顧試點(diǎn)批文共54家機(jī)構(gòu)，包括23家公募基金，25家證券公司，3家銀行，3家第三方獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)。

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