8月2日，極客網(wǎng)了解到，上海證券交易所科創(chuàng)板上市委員會定于2021年8月6日上午9時召開2021年第54次上市委員會審議會議，屆時將審核亞信安全科技股份有限公司和深圳云天勵飛技術(shù)股份有限公司科創(chuàng)板IPO申請。

云天勵飛業(yè)績虧損迎上會，未決訴訟連被問詢

云天勵飛作為人工智能企業(yè)，以人工智能算法、芯片技術(shù)為核心，并具備算法芯片化能力，研發(fā)和銷售面向應(yīng)用場景的人工智能產(chǎn)品及解決方案。公司的核心能力主要來源于兩大技術(shù)平臺，即人工智能算法平臺、人工智能芯片平臺。

圖片來源：上會稿

上會稿顯示，2018年至2020年，云天勵飛分別實現(xiàn)營業(yè)收入1.33億元、2.30億元、4.26億元;實現(xiàn)凈利潤-1.99億元、-5.10億元及-9.42億元。

在云天勵飛上會前，公司完成兩輪問詢回復(fù)，在科創(chuàng)板首輪問詢中，上交所主要關(guān)注公司股東、歷史沿革、尚未盈利和累計未彌補(bǔ)虧損、子公司和分公司、核心技術(shù)人員、主要產(chǎn)品、行業(yè)特點、市場競爭狀況關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易、收入構(gòu)成和客戶、毛利率、期間費用、未決訴訟、行政處罰等共計34個問題。

具體看來，關(guān)于尚未盈利和累計未彌補(bǔ)虧損，2017年、2018年、2019年和2020年1-9月，公司歸屬于母公司股東的凈利潤分別為-5,463.65萬元、-19,475.65萬元、-49,999.76萬元和-85,651.58萬元，扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司普通股東的凈利潤分別為-6,456.36萬元、-21,068.41萬元、-31,307.02萬元和-14,970.84萬元，截至2020年9月末，公司合并口徑未分配利潤為-16,083.62萬元。

對此，云天勵飛回復(fù)稱，公司目前尚未盈利且存在累計未彌補(bǔ)虧損，主要原因系公司業(yè)務(wù)處于快速拓展期，營業(yè)收入規(guī)模相對較小，公司自設(shè)立以來即從事視覺人工智能全產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)能力的研發(fā)，為保持技術(shù)領(lǐng)先性，研發(fā)資金投入較大;此外，2019年及2020年1-9月，公司的股權(quán)激勵也導(dǎo)致公司累計未彌補(bǔ)虧損大幅增加。

公司主營業(yè)務(wù)所處的視覺人工智能行業(yè)屬于國內(nèi)外新興行業(yè)，行業(yè)尚處于導(dǎo)入及成長期，業(yè)內(nèi)領(lǐng)先公司普遍需投入大量的研發(fā)及市場推廣費用。公司尚處于發(fā)展初期，公司的產(chǎn)品序列和服務(wù)能力尚在不斷完善過程中，同時為促成核心技術(shù)體系的完備性和先進(jìn)性，將公司研發(fā)的新技術(shù)及產(chǎn)品更快地導(dǎo)入市場實現(xiàn)商用，公司報告期內(nèi)持續(xù)在人才構(gòu)建、研發(fā)費用、銷售費用上增加投入，致使相關(guān)費用較高。

公司成立時間較短，雖然經(jīng)過初創(chuàng)時期在技術(shù)和市場推廣方面的積累，報告期內(nèi)公司銷售規(guī)模呈現(xiàn)快速增長，但相比于公司當(dāng)前行業(yè)地位及前期投入，公司目前收入規(guī)模相對較小，銷售規(guī)模效應(yīng)尚未完全體現(xiàn)。

公司所處的視覺人工智能行業(yè)對研發(fā)人員的要求較高，業(yè)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)普遍采用高薪加股權(quán)激勵的方式吸引并挽留尖端人才。公司作為國內(nèi)領(lǐng)先的視覺人工智能企業(yè)，為不斷強(qiáng)化自身的研發(fā)及產(chǎn)品開發(fā)實力，亦采用了股權(quán)激勵的方式吸引業(yè)內(nèi)頂尖人才，因此報告期內(nèi)形成了較大金額的股權(quán)激勵費用。

綜上，報告期內(nèi)，公司所處行業(yè)尚處于導(dǎo)入及成長期，研發(fā)投入較高、收入規(guī)模較小、運營投入較大，使得公司歸屬于母公司扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤持續(xù)為負(fù)。公司尚未盈利是公司尚處于發(fā)展初期虧損較高的經(jīng)常性因素和行業(yè)周期性波動的偶發(fā)性因素疊加影響所致。

在科創(chuàng)板二輪問詢中，上交所主要關(guān)注公司歷史沿革、借貨盤點、收入確認(rèn)核查、行業(yè)狀況、核心技術(shù)、實體清單的影響、訴訟事項、對賭等共計14個問題。未決訴訟兩輪問詢皆被問及。

關(guān)于訴訟事項，關(guān)于訴訟事項，根據(jù)問詢回復(fù)：(1)2019年5月27日，WEIGUOHENG提起訴訟請求判令云天有限按照勞動合同約定將原告符合行權(quán)條件的7萬原始股放入員工持股平臺并辦理相關(guān)工商登記手續(xù)(暫計350萬元)及承擔(dān)該案訴訟費用。該案已二審開庭審理。(2)前期，云天有限作為原告向北京知識產(chǎn)權(quán)法院提起行政訴訟，請求撤銷被告國家知識產(chǎn)權(quán)局作出的關(guān)于第31316095號“intellifusion”商標(biāo)駁回復(fù)審決定。涉訴商標(biāo)與公司已取得的第23771733號、第23771733A號、第31316095A號、第29093455號注冊商標(biāo)僅存在字體不同的差異，與公司已取得的第45986686號注冊商標(biāo)完全一致。該案二審尚未開庭審理。

上交所要求發(fā)行人說明：(1)上述兩項未決訴訟的進(jìn)展;(2)結(jié)合涉訴商標(biāo)與發(fā)行人目前已注冊商標(biāo)的相關(guān)性，分析涉訴商標(biāo)事項以及相關(guān)事由是否會影響發(fā)行人已有注冊商標(biāo)的使用及有效性，是否存在糾紛或潛在糾紛;(3)針對公司尚無針對涉訴商標(biāo)擬申請注冊的其余核定使用商品或服務(wù)項目，是否會影響發(fā)行人相關(guān)業(yè)務(wù)拓展。

實控人涉訴，亞信安全迎來上會

亞信安全自稱是中國網(wǎng)絡(luò)安全軟件領(lǐng)域的領(lǐng)跑者，作為“懂網(wǎng)、懂云”的安全公司，致力于護(hù)航產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)，成為在5G云網(wǎng)時代，守護(hù)云、網(wǎng)、邊、端的安全智能平臺企業(yè)。

公司主營業(yè)務(wù)分為以下四大產(chǎn)品服務(wù)體系：1、以泛身份安全和數(shù)據(jù)安全為主體的數(shù)字信任及身份安全產(chǎn)品體系;2、以泛終端安全、云及邊緣安全、高級威脅治理和邊界安全為典型的端點安全產(chǎn)品體系;3、以大數(shù)據(jù)分析及安全管理和5G云網(wǎng)邊管理為代表的云網(wǎng)邊安全產(chǎn)品體系;4、以威脅情報、高級威脅研究、紅藍(lán)對抗、攻防滲透等為內(nèi)容的網(wǎng)絡(luò)安全服務(wù)體系。

圖片來源：上會稿

財務(wù)數(shù)據(jù)顯示，亞信安全2018年、2019年、2020年營收分別為8.73億元、10.77億元、12.75億元;同期實現(xiàn)對應(yīng)的凈利潤分別為1.06億元、1.63億元、1.70億元。

同樣的，亞信安全在上會前也完成兩輪問詢回復(fù)，在科創(chuàng)板首輪問詢中，上交所主要關(guān)注公司實控人、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、員工持股平臺、核心技術(shù)先進(jìn)性、市場地位、共有專利、銷售模式、行業(yè)監(jiān)管及經(jīng)營資質(zhì)、日常關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭、實控人涉訴等共計33個問題。

關(guān)于實際控制人涉訴，上交所要求發(fā)行人進(jìn)一步說明：(1)科華數(shù)據(jù)案件的涉及的股權(quán)出售背景、北京天地祥云科技有限公司是否為田溯寧實際控制的企業(yè)、該項股權(quán)出售是否涉及發(fā)行人;(2)各方當(dāng)事人關(guān)于業(yè)績補(bǔ)償義務(wù)的約定是否清晰、田溯寧是否存在承擔(dān)全部現(xiàn)金補(bǔ)償義務(wù)的風(fēng)險、田溯寧持有的發(fā)行人股份是否存在被司法凍結(jié)或被強(qiáng)制執(zhí)行等風(fēng)險，結(jié)合田溯寧的資產(chǎn)情況測算如其承擔(dān)全部補(bǔ)償義務(wù)或連帶責(zé)任，是否會影響發(fā)行人控制權(quán)的穩(wěn)定性;(3)2021年1月廈門證監(jiān)局向田溯寧發(fā)出的《監(jiān)管關(guān)注函》的主要內(nèi)容及影響，實際控制人是否存在重大違法違規(guī)或被立案調(diào)查等情形，是否符合發(fā)行條件、是否構(gòu)成本次發(fā)行上市的法律障礙;(4)目前訴訟進(jìn)展情況。

在科創(chuàng)板第二輪問詢中，上交所主要關(guān)注公司收入、研發(fā)費用、業(yè)務(wù)資質(zhì)、風(fēng)險揭示等四方面的問題。

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