7月30日，上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司(下稱：海通資管)今日發(fā)布高級管人員變更公告，新任周陶為公司合規(guī)總監(jiān)，任職時間為2021年7月28日。據(jù)悉，今年5月21日，海通資管發(fā)布了兩則關于高級管理人員變更公告，張士軍因工作調(diào)整于2021年5月20日離任副總經(jīng)理，李雪離任海通資管首席風險官兼合規(guī)總監(jiān)。

或因“風險事件”增多，公司原副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)離任

對于今年5月份，海通資管發(fā)布兩則關于高級管理人員變更公告，副總經(jīng)理張士軍、首席風險官兼合規(guī)總監(jiān)李雪同日離任。而張士軍的離職，或與此前轟動一時的“永煤債”事件有關。

2020年11月18日，交易商協(xié)會發(fā)布消息稱，根據(jù)調(diào)查獲取的線索并結合相關市場交易信息，對海通證券啟動調(diào)查。

2020年12月19日，海通證券公布了對“永煤債”事件的自查處理結果，對北京債券融資部總經(jīng)理夏坤、固定收益部總經(jīng)理厲棟、海通資管副總經(jīng)理張士軍、海通期貨副總經(jīng)理姚弘等相關責任人，分別給予警告、通報批評等處分，并給予經(jīng)濟處罰?？梢钥闯觯瑥埵寇娫诖舜巫圆樘幚斫Y果名單中。

而對于張士軍、李雪的同日離任。有人士分析稱，或因海通資管近年來所爆發(fā)的“風險事件”。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券基金經(jīng)營機構各部門、各分支機構和各層級子公司負責人負責落實本單位的合規(guī)管理目標，對本單位合規(guī)運營承擔責任。合規(guī)負責人應當按照中國證監(jiān)會及其派出機構的要求和公司規(guī)定，對證券基金經(jīng)營機構及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查。所以，作為合規(guī)部門總監(jiān)對于公司的合規(guī)運營需要承擔相應責任。

時隔兩個多月，海通資管新任合規(guī)總監(jiān)周陶

相關資料顯示，周陶歷任中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局主任科員、副處長，海通恒信國際租賃股份有限公司合規(guī)，現(xiàn)任海通證券股份有限公司合規(guī)法務部總經(jīng)理，海通恒信國際租賃股份有限公司合規(guī)監(jiān)事會主席，上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)總監(jiān)。

而海通資管是在原海通證券客戶資產(chǎn)管理部基礎上組建起來的、由海通證券股份有限公司全額出資的子公司，于2012年7月開業(yè)，注冊資本為人民幣22億元，是目前國內(nèi)注冊資本金最大的券商系資產(chǎn)管理公司之一。據(jù)悉，公司經(jīng)營范圍為證券資產(chǎn)管理業(yè)務，包括：定向業(yè)務、集合業(yè)務、專項業(yè)務、QDII業(yè)務和創(chuàng)新業(yè)務。

Choice數(shù)據(jù)顯示，截至目前，海通資管基金資產(chǎn)規(guī)模(全部)29.78億元，排名135/166；資產(chǎn)規(guī)模(非貨幣)29.78億元，排名131/166；旗下基金數(shù)4只，排名139/166;旗下基金經(jīng)理5人，排名116/166。

在剛剛結束的2021年二季度末，公司基金資產(chǎn)規(guī)模(全部)相比一季度末，規(guī)模變動了-27.58%。

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