7月28日，極客網(wǎng)了解到，A股公司ST信通(600289.SH)收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)黑龍江監(jiān)管局《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。

2017年12月6日，ST信通收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《調(diào)查通知書》(編號(hào)：黑調(diào)查字[2017]26號(hào))，因公司涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。

2021年7月27日，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)黑龍江監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱：“黑龍江證監(jiān)局”)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》(處罰字【2021】1號(hào))，具體內(nèi)容如下：

億陽信通股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱億陽信通或者公司)涉嫌信息披露違法一案，已由黑龍江證監(jiān)局調(diào)查完畢，黑龍江證監(jiān)局依法擬對(duì)其作出行政處罰及采取市場(chǎng)禁入措施?，F(xiàn)將黑龍江證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)公司作出行政處罰及采取市場(chǎng)禁入措施所根據(jù)的違法事實(shí)、理由、依據(jù)及公司享有的相關(guān)權(quán)利予以告知。

經(jīng)查明，億陽信通、鄧偉、鄧清、曲飛、田緒文涉嫌違法違規(guī)的事實(shí)如下：

一、未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露對(duì)外擔(dān)保有關(guān)情況

2016年1月至2017年9月26日期間，億陽信通合計(jì)為億陽集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱億陽集團(tuán))、香港億陽實(shí)業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱香港億陽)、億陽集團(tuán)阜新工貿(mào)有限公司(以下簡(jiǎn)稱阜新工貿(mào))、綏芬河翰德貿(mào)易有限公司(以下簡(jiǎn)稱翰德貿(mào)易)等關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保62筆，擔(dān)保金額不少于684,555.81萬元，上述擔(dān)保事項(xiàng)未履行審議程序及信息披露義務(wù)。

(一)2016年1月8日、1月15日，億陽信通與北京華夏恒基文化交流中心簽訂兩份《保證合同》，約定為億陽集團(tuán)提供不少于3,500萬元、1,500萬元連帶責(zé)任保證。

(二)2016年4月7日，億陽信通與億陽集團(tuán)、哈爾濱光宇電源股份有限公司、哈爾濱光宇蓄電池股份有限公司簽訂《3000萬元互保協(xié)議》，約定為億陽集團(tuán)提供不少于3,000萬元連帶責(zé)任保證。

(三)不早于2016年5月，億陽信通與上海弢瑞資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司簽訂《保證合同》，約定為億陽集團(tuán)提供不少于20,000萬元連帶責(zé)任保證。

(四)不早于2016年5月20日，億陽信通向北方國(guó)際信托股份有限公司出具《不可撤銷承諾函》，承諾為億陽集團(tuán)提供不少于17,500萬元連帶責(zé)任保證。

(五)2016年6月16日，億陽信通向周世平出具《保證擔(dān)保書》，承諾為億陽集團(tuán)提供不少于20,000萬元連帶責(zé)任保證。

(六)2016年8月，億陽信通與上海信御投資中心(有限合伙)簽訂《連帶責(zé)任保證合同》，約定為億陽集團(tuán)提供不少于4,000萬元連帶責(zé)任保證。

(七)2016年8月8日、11月8日，億陽信通與上海寰金資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司簽訂兩份《保證合同》，分別約定為億陽集團(tuán)提供不少于6,000萬元、6,000萬元連帶責(zé)任保證。

(八)2016年8月24日、8月26日、2017年1月22日，億陽信通向上海點(diǎn)榮金融信息服務(wù)有限責(zé)任公司出具七份《擔(dān)保承諾書》，承諾為億陽集團(tuán)提供不少于500萬元、500萬元、255.72萬元、500萬元、500萬元、500萬元、300萬元連帶責(zé)任保證。

(九)2016年9月26日，億陽信通與安徽華地恒基房地產(chǎn)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱華地恒基)簽訂《最高額保證合同》，約定為億陽集團(tuán)提供最高額20,000萬元連帶責(zé)任保證;同日，億陽信通向華地恒基出具《不可撤銷擔(dān)保函》，承諾為億陽集團(tuán)提供不少于20,000萬元連帶責(zé)任保證。

(十)不早于2016年10月10日，億陽信通與北京天元天潤(rùn)投資有限責(zé)任公司簽訂《委托貸款保證合同》，約定為億陽集團(tuán)提供不少于10,000萬元連帶責(zé)任保證。

(十一)2016年11月，億陽信通向中海信托股份有限責(zé)任公司出具《億陽信通股份有限公司融資擔(dān)保書》，承諾為億陽集團(tuán)提供不少于40,000萬元連帶責(zé)任保證。

(十二)2016年11月9日，億陽信通與德清鑫垚管理咨詢合伙企業(yè)(有限合伙)簽訂《保證合同》，約定為億陽集團(tuán)提供不少于5,000萬元連帶責(zé)任保證。

(十三)不早于2016年11月29日、2017年1月22日，億陽信通向王首功出具兩份《不可撤銷擔(dān)保函》，承諾為億陽集團(tuán)提供不少于5,000萬元、10,000萬元連帶責(zé)任保證。

(十四)2016年12月1日，億陽信通與深圳國(guó)投商業(yè)保理有限責(zé)任公司簽訂《保證合同》，約定為翰德貿(mào)易提供不少于6,800萬元連帶責(zé)任保證。

(十五)2016年12月29日，億陽信通與交銀國(guó)際信托有限責(zé)任公司簽訂《交銀國(guó)信·穩(wěn)健2137號(hào)單一資金信托保證合同1》，約定為億陽集團(tuán)提供不少于40,000萬元連帶責(zé)任保證。

(十六)2016年12月30日億陽信通向“定向融資工具·申衡1號(hào)”投資者出具兩份《擔(dān)保函》，承諾為億陽集團(tuán)提供不少于10,000萬元連帶責(zé)任保證。

(十七)2017年1月8日，億陽信通與長(zhǎng)安國(guó)際信托股份有限責(zé)任公司簽訂《長(zhǎng)安寧·億陽集團(tuán)流動(dòng)資金貸款(2期)單一資金信托保證合同》，約定為億陽集團(tuán)提供不少于20,000萬元連帶責(zé)任保證。

(十八)2017年1月9日、2月17日、5月8日、6月9日，億陽信通分別與深圳前海海潤(rùn)國(guó)際并購(gòu)基金管理有限責(zé)任公司簽訂四份《保證合同》，約定為阜新工貿(mào)提供不少于10,000萬元、5,000萬元、5,000萬元、10,000萬元連帶責(zé)任保證。

(十九)2017年1月10日，億陽信通與朝陽銀行股份有限公司錦州分行簽訂《保證合同》，約定為阜新工貿(mào)提供不少于8,500萬元連帶責(zé)任保證。

(二十)2017年2月16日，億陽信通與深圳國(guó)投供應(yīng)鏈管理有限責(zé)任公司簽訂《保證合同》，約定為億陽集團(tuán)提供不少于10,000萬元連帶責(zé)任保證。

(二十一)2017年2月20日、2月21日，億陽信通與德潤(rùn)融資租賃(深圳)有限責(zé)任公司簽訂兩份《法人保證合同》，約定為億陽集團(tuán)、香港億陽提供不少于4,492萬元、6,738萬元連帶責(zé)任保證。

(二十二)不早于2017年2月24日，億陽信通向“阜新一號(hào)定向融資產(chǎn)品”全體產(chǎn)品持有人出具《擔(dān)保函》，約定為阜新工貿(mào)提供不少于30,000萬元連帶責(zé)任保證。

(二十三)2017年3月2日，億陽信通向“魯金惠融財(cái)富·上海申衡商貿(mào)一期”應(yīng)收賬款收益權(quán)產(chǎn)品持有人出具《擔(dān)保函》，承諾為億陽集團(tuán)提供不少于61,692,856.20元連帶責(zé)任保證。

(二十四)不早于2017年3月6日，億陽信通向深圳瞬賜商業(yè)保理有限責(zé)任公司出具《擔(dān)保函》，承諾為翰德貿(mào)易提供最高額8,000萬元連帶責(zé)任保證。

(二十五)2017年3月10日，億陽信通與中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司黑龍江省分公司簽訂《保證協(xié)議》，約定為億陽集團(tuán)提供不少于40,000萬元連帶責(zé)任保證。

(二十六)2017年3月20日，億陽信通向深圳市亞美斯通商業(yè)保理有限公司出具《商業(yè)承兌匯票承兌擔(dān)保及無條件回購(gòu)承諾函》，承諾為億陽集團(tuán)提供3,000萬元連帶責(zé)任保證。

(二十七)2017年3月22日，億陽信通與納斯特投資管理有限公司簽訂《保證合同》，約定為億陽集團(tuán)提供不少于8,300萬元連帶責(zé)任保證。

(二十八)2017年3月24日，億陽信通與中安融金(深圳)商業(yè)保理有限公司簽訂《保證合同》，約定為翰德貿(mào)易提供不少于5,000萬元連帶責(zé)任保證。

(二十九)2017年3月27日，億陽信通與華融國(guó)際信托有限責(zé)任公司簽訂《差額補(bǔ)足合同》，約定為億陽集團(tuán)提供不少于50,000萬元連帶責(zé)任保證。

(三十)2017年5月3日，億陽信通向鞍山市天水物資有限公司出具《不可撤銷擔(dān)保函》，承諾為億陽集團(tuán)提供不少于15,000萬元連帶責(zé)任保證。

(三十一)不早于2017年5月6日，億陽信通向中投鼎盛商業(yè)保理(深圳)有限責(zé)任公司出具《商業(yè)承兌匯票承兌擔(dān)保及無條件回購(gòu)承諾函》，承諾為億陽集團(tuán)提供10,000萬元連帶責(zé)任保證。

(三十二)2017年5月6日、5月30日，億陽信通與王品簽訂兩份《保證合同》，約定為億陽集團(tuán)提供不少于500萬元、1,300萬元連帶責(zé)任保證。

(三十三)2017年5月8日，億陽信通向北京天有美業(yè)咨詢有限公司(以下簡(jiǎn)稱天有美業(yè))出具《不可撤銷擔(dān)保函》，承諾為億陽集團(tuán)提供不少于13,000萬元連帶責(zé)任保證。

(三十四)2017年5月，億陽信通向光大興隴信托有限責(zé)任公司出具《流動(dòng)性支持函》，承諾為億陽集團(tuán)提供不少于25,000萬元連帶責(zé)任保證。

(三十五)2017年5月15日，億陽信通與羅莉莉簽訂《保證擔(dān)保合同》，約定為億陽集團(tuán)提供不少于15,000萬元連帶責(zé)任保證。

(三十六)2017年5月16日，億陽信通向劉小娟出具三份《連帶責(zé)任保證承諾函》，承諾為億陽集團(tuán)提供不少于1,600萬元、2,000萬元、1,400萬元連帶責(zé)任保證。

(三十七)不早于2017年5月17日，億陽信通與李強(qiáng)簽訂《保證合同》，約定為億陽集團(tuán)提供不少于7,000萬元連帶責(zé)任保證。

(三十八)2017年6月2日，億陽信通向西安品博信息科技有限責(zé)任公司出具《商業(yè)承兌匯票承兌擔(dān)保及無條件回購(gòu)承諾函》，承諾為阜新工貿(mào)提供5,350萬元連帶責(zé)任保證。

(三十九)2017年6月22日，億陽信通與天合國(guó)際融資租賃有限公司簽訂《保證合同》，約定為億陽集團(tuán)、香港億陽提供不少于328,507,976.16元連帶責(zé)任保證。

(四十)2017年6月28日，億陽信通、億陽集團(tuán)、鄧偉與崔宏曄簽訂了《借款合同》，億陽集團(tuán)實(shí)際獲得了該筆5000萬元借款，億陽信通承擔(dān)連帶責(zé)任。

(四十一)不早于2017年6月29日，億陽信通向張翠出具《公司無限連帶責(zé)任保證書》，承諾為億陽集團(tuán)提供不少于3,000萬元連帶責(zé)任保證。

(四十二)2017年7月20日，億陽信通為億陽集團(tuán)發(fā)行的定向融資工具.九辰1號(hào)提供擔(dān)保，約定承擔(dān)全額無條件不可撤銷連帶保證責(zé)任，擔(dān)保金額10000萬元。

(四十三)2017年7月24日，億陽信通與天津溢美國(guó)際保理有限責(zé)任公司簽訂《最高額保證擔(dān)保合同》，約定為億陽集團(tuán)提供最高額5,000萬元連帶責(zé)任保證。

(四十四)2017年9月26日，億陽信通與中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司黑龍江省分公司、中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司江西省分公司簽訂Y08170005-2號(hào)《還款協(xié)議》的《補(bǔ)充協(xié)議》，約定為億陽集團(tuán)提供不少于40,000萬元連帶責(zé)任保證。

綜上，億陽信通在2016年、2017年分別為億陽集團(tuán)等關(guān)聯(lián)方提供23筆、39筆擔(dān)保，合計(jì)金額分別為250,055.72萬元、434,500.09萬元。億陽信通未按規(guī)定及時(shí)對(duì)上述情況履行信息披露義務(wù)，也未在2016年、2017年的相關(guān)定期報(bào)告中披露(2017年年度報(bào)告除外)。

截至2021年4月30日，億陽信通尚需承擔(dān)擔(dān)保或清償責(zé)任的金額為3.47億元。億陽集團(tuán)通過阜新銀行開具履約保函5.56億元，對(duì)億陽集團(tuán)回購(gòu)億陽信通所持其股份進(jìn)行擔(dān)保，但億陽集團(tuán)未與億陽信通簽訂股份回購(gòu)協(xié)議。

二、未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露控股股東非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況截至2017年底，億陽集團(tuán)通過北京五洲博通科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱五洲博通)以與億陽信通簽訂商務(wù)合同的形式長(zhǎng)期占用億陽信通資金，形成億陽信通對(duì)五洲博通的其他應(yīng)收款4.69億元。截至2017年11月，億陽信通累計(jì)代億陽集團(tuán)向億陽集團(tuán)監(jiān)事張小紅支付工資161.85萬元。億陽信通未按規(guī)定及時(shí)對(duì)上述情況履行信息披露義務(wù)，也未在2016年、2017年的相關(guān)定期報(bào)告中披露(2017年年度報(bào)告除外)。

2018年至今，因上述違規(guī)擔(dān)保產(chǎn)生訴訟，億陽信通資金陸續(xù)被法院執(zhí)行、扣劃及司法拍賣，形成新的占用。截至2021年4月30日，新增執(zhí)行、扣劃及司法拍賣28筆，共計(jì)4.24億元，成為因違規(guī)擔(dān)保訴訟判決而產(chǎn)生的資金占用。加上五洲博通事項(xiàng)及張小紅工資事項(xiàng)形成的大股東占用4.71億元共計(jì)形成占用8.95億元。億陽集團(tuán)在破產(chǎn)重整的過程中，通過現(xiàn)金形式償還7億元;億陽信通以其對(duì)未申報(bào)債權(quán)的求償權(quán)以及被劃扣資金的補(bǔ)償權(quán)向管理人申報(bào)債權(quán)，受償現(xiàn)金10萬元以及債轉(zhuǎn)股對(duì)應(yīng)億陽集團(tuán)股份數(shù)6602.52萬股。經(jīng)中聯(lián)國(guó)際評(píng)估咨詢有限公司對(duì)所持億陽集團(tuán)股權(quán)評(píng)估，《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》(中聯(lián)國(guó)際評(píng)字【2021】第KMQP0336號(hào))顯示，該項(xiàng)資產(chǎn)可回收金額1.33億元。2021年5月28日，億陽集團(tuán)償還億陽信通0.29億元。還有0.33億元待執(zhí)行回轉(zhuǎn)。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)合同、當(dāng)事人詢問筆錄、會(huì)計(jì)憑證、情況說明、鑒定結(jié)論等證據(jù)證明。

黑龍江證監(jiān)局認(rèn)為，億陽信通2016年年度報(bào)告、半年度報(bào)告、2017年半年度報(bào)告存在重大遺漏及未及時(shí)披露重大事件的行為，涉嫌違反了2005年《證券法》第六十三條關(guān)于“發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”及第六十七條第一款關(guān)于“發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能發(fā)生的法律后果”的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息由虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的行為。

億陽信通未按規(guī)定及時(shí)披露對(duì)外擔(dān)保及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易情況;未在相關(guān)定期報(bào)告中真實(shí)、完整披露對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易形成資金占用情況，導(dǎo)致億陽信通相關(guān)定期報(bào)告存在重大遺漏。

鄧偉在代表億陽集團(tuán)簽訂相關(guān)借款合同過程中，明知簽訂相關(guān)違規(guī)擔(dān)保合同、占用億陽信通資金而故意隱瞞拒不履行向上市公司報(bào)告的信息披露義務(wù)。鄧偉作為億陽信通時(shí)任實(shí)際控制人，主導(dǎo)了大部分擔(dān)保合同或協(xié)議的簽署，為億陽信通上述信息披露違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

鄧清作為億陽集團(tuán)時(shí)任執(zhí)行總裁，分管億陽集團(tuán)的投資、融資業(yè)務(wù)，并在2017年5月至2018年底鄧偉失聯(lián)期間成為億陽集團(tuán)實(shí)際負(fù)責(zé)人，主導(dǎo)了部分擔(dān)保合同或協(xié)議的簽署，為億陽信通上述信息披露違法違規(guī)行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

曲飛作為億陽信通時(shí)任董事長(zhǎng)、法定代表人，全面負(fù)責(zé)上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)控信披等事項(xiàng)，在大部分擔(dān)保合同或協(xié)議上加蓋個(gè)人名章，在知悉上述重大事件后不履行報(bào)告義務(wù)，為億陽信通上述信息披露違法違規(guī)行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

田緒文作為億陽信通時(shí)任董事、總裁，在億陽信通提供給部分債權(quán)人的關(guān)于同意為億陽集團(tuán)提供擔(dān)保的董事會(huì)決議上簽字，在知悉上述重大事件后不履行報(bào)告義務(wù)，為億陽信通上述信息披露違法違規(guī)行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局?jǐn)M決定：

一、對(duì)億陽信通采取責(zé)令改正，給予警告，并處以六十萬元罰款;

二、對(duì)鄧偉給予警告，并處以六十萬元罰款;

三、對(duì)鄧清給予警告，并處以三十萬元罰款;

四、對(duì)曲飛給予警告，并處以二十五萬元罰款;

五、對(duì)田緒文給予警告，并處以二十五萬元罰款。

此外，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，根據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條、第五條規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施：

鄧偉、鄧清，通過采取隱瞞重大事件等手段實(shí)施信息披露違法行為，數(shù)額特別巨大，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益。依照2005年《證券法》第二百二十三條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條第二項(xiàng)、第五條第三項(xiàng)，黑龍江證監(jiān)局?jǐn)M決定：對(duì)鄧偉采取終身市場(chǎng)禁入措施，對(duì)鄧清采取五年證券市場(chǎng)禁入措施。自黑龍江證監(jiān)局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第四十五條、第六十三條及《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，就黑龍江證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)公司實(shí)施的行政處罰及市場(chǎng)禁入，公司享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。

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