上周五晚間,上交所披露關(guān)于對上海嘉懇資產(chǎn)管理有限公司、上海赫富投資有限公司、上海銀葉投資有限公司、上海千象資產(chǎn)管理有限公司、上海玖鵬資產(chǎn)管理中心(有限合伙)、上海乘安資產(chǎn)管理有限公司六家機構(gòu)投資者的予以監(jiān)管警示的處罰決定書。
圖片來源:上交所官網(wǎng)
經(jīng)查明,上述6家機構(gòu)投資者在參與科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價過程中,存在以下違規(guī)行為:
( 1)詢價決策流程不規(guī)范,相關(guān)內(nèi)部控制存在缺失。報價評估、復(fù)核等程序存在缺失。詢價當(dāng)日未對報價相關(guān)人員的通訊設(shè)備進行管控,存在價格等關(guān)鍵信息泄露風(fēng)險。
( 2)報價結(jié)果缺少客觀研究支持與合理解釋,未能體現(xiàn)出充分研究基礎(chǔ)上理性報價。在參與科創(chuàng)板新股詢價過程中,內(nèi)部研究不充分,定價模型不完備,定價過程存在依據(jù)不足、憑借主觀經(jīng)驗判斷等情況,定價結(jié)果存在一定隨意性。
上述行為不符合《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第七條、第九條等相關(guān)行業(yè)規(guī)范要求,違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》(以下簡稱《實施辦法》)第七條、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引》(以下簡稱《業(yè)務(wù)指引》)第三條等本所業(yè)務(wù)規(guī)則相關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié),根據(jù)《實施辦法》第二十九條、《業(yè)務(wù)指引》第六十二條、《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定,上交所決定采取以下監(jiān)管措施:對上海嘉懇資產(chǎn)管理有限公司予以監(jiān)管警示。
上交所指出,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒,做好內(nèi)部規(guī)范整改,嚴格遵守法律法規(guī)、上交所業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)規(guī)范的規(guī)定,建立完善的詢價制度流程,規(guī)范詢價行為,做到定價依據(jù)合理、決策流程完備,真正發(fā)揮機構(gòu)投資者的專業(yè)定價能力。
事實上,7月6日,中辦、國辦公布《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,對加快健全證券執(zhí)法司法體制機制,加大重大違法案件查處懲治力度,加強跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作,夯實資本市場法治和誠信基礎(chǔ),推動形成崇法守信的良好市場生態(tài)作出重要部署。
對此,易會滿主席表示,意見明確了資本市場未來五年打擊證券違法活動的主要目標。到2022年的目標包括“依法從嚴打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機制初步建立”“重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢得到有效遏制”“資本市場秩序明顯改善”等。到2025年的目標包括“證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范性和公信力顯著提升”“行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢”“崇法守信、規(guī)范透明、開放包容的良好資本市場生態(tài)全面形成”等。
上交所表示,下一步將研究優(yōu)化有關(guān)制度機制,持續(xù)加強對網(wǎng)下投資者等參與主體的監(jiān)督檢查,依法從嚴處理科創(chuàng)板發(fā)行承銷環(huán)節(jié)違規(guī)行為,引導(dǎo)構(gòu)建科學(xué)、獨立、客觀、審慎的新股發(fā)行承銷生態(tài),切實維護科創(chuàng)板市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
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