7月8日，極客網(wǎng)了解到，近日，一則私募產(chǎn)品陷入凈值造假風波，投資者購入百萬血本無歸的消息在行業(yè)內(nèi)流傳。

據(jù)悉，一位山東投資者2018年1月斥資100萬購買上海興盾資產(chǎn)管理有限公司(簡稱“興盾資產(chǎn)”)發(fā)行的私募基金產(chǎn)品——興盾期權(quán)套利1號，基金托管方為中泰證券。天眼查顯示，興盾資產(chǎn)注冊地在上海，主要辦公地在山東濟南市。興盾資產(chǎn)的第二大股東為丁鵬，持股9%;大股東及實際控制人為吳鳳娥，持有91%的股權(quán)。

2020年8月，該投資者打算贖回該產(chǎn)品時卻遭拒絕，從中泰證券輾轉(zhuǎn)獲悉，該產(chǎn)品在并未告知他的情況下，已于2019年10月提前清算，凈值歸零，即該投資者100萬本金折損殆盡。值得注意的是，興盾資產(chǎn)給投資者發(fā)送的凈值顯示，截至2019年7月凈值還有1.30元左右，僅僅三個月后，該基金凈值歸零。

對此，上述投資者表示“我嚴重懷疑這只私募產(chǎn)品凈值在造假?！?/p>

此外，根據(jù)興盾期權(quán)套利1號私募投資基金產(chǎn)品合同內(nèi)容顯示，該基金設有明確的預警線和止損線。合同表述：“為保護基金份額持有人的利益，本基金將基金份額凈值為0.92元設置為預警線，將基金份額凈值為0.90元設置為止損線。當基金份額凈值低于或等于止損線0.90元時，管理人自下一交易日起進行強制止損，直至實現(xiàn)全部基金財產(chǎn)變現(xiàn)。變現(xiàn)完成后，基金提前終止?！?/p>

關(guān)于上述事件，興盾資產(chǎn)相關(guān)方人士回應媒體稱，該產(chǎn)品手續(xù)齊全，從發(fā)行到備案規(guī)范，目前監(jiān)管部門和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱“中基協(xié)”)正在按相關(guān)法規(guī)調(diào)查落實，對于其他問題他拒絕電話溝通。據(jù)悉，興盾資產(chǎn)在中基協(xié)備案的多款產(chǎn)品均已清算，且已被最高人民法院列為失信執(zhí)行人。

對于此次興盾期權(quán)套利1號是否存在凈值造假，目前尚不可知，需待監(jiān)管部門的調(diào)查結(jié)論。在這個過程中，投資者質(zhì)疑托管機構(gòu)中泰證券未足夠提示風險，未盡好保護投資者責任義務，對投資者損失負有連帶責任。

對此，中泰證券回應媒體稱，在產(chǎn)品運作到清算過程中，作為托管人嚴格按照基金合同的約定履行托管職責，針對產(chǎn)品凈值觸及預警線和止損線情形，通過郵件多次向管理人發(fā)送風險提示函并要求管理人及時向投資者進行信息披露。

中泰證券表示，即使管理人存在凈值造假，托管機構(gòu)也沒有責任，且產(chǎn)品若出現(xiàn)平倉風險，托管機構(gòu)沒有責任和義務在告知基金管理人的情況下同時告訴投資者。因為興盾期權(quán)套利1號基金合同約定發(fā)生觸及基金止損線或預警線的重大事項時，基金管理人應在5個工作日內(nèi)及時向基金投資者披露?；鸸芾砣素撠煂︻A警線、止損線的監(jiān)控與執(zhí)行，基金托管人對此不進行監(jiān)督，也不承擔相應責任。

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