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    合計(jì)罰沒3.7億!近三個(gè)月銀行理財(cái)違規(guī)遭監(jiān)管持續(xù)“圍剿”

    6月15日,極客網(wǎng)了解到,據(jù)南財(cái)理財(cái)通課題組根據(jù)公開數(shù)據(jù)及極客洞察數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),2021年3月至5月,銀行在理財(cái)業(yè)務(wù)方面收到16張罰單,合計(jì)罰沒3.725億元。

    其中機(jī)構(gòu)合計(jì)罰沒3.722億元,個(gè)人合計(jì)罰沒31萬元。典型違規(guī)行為包括理財(cái)銷售內(nèi)控管理不到位、違規(guī)開展理財(cái)及同業(yè)業(yè)務(wù)、理財(cái)產(chǎn)品信息披露問題、理財(cái)產(chǎn)品投向違規(guī)、合作機(jī)構(gòu)選擇違規(guī)及理財(cái)資金使用違規(guī)等方面。

    從處罰公示日期來看,今年5月稱銀行理財(cái)業(yè)務(wù)受罰“重災(zāi)區(qū)”,相關(guān)罰單高達(dá)10張。其中,5月21日銀保監(jiān)會一連公布8張理財(cái)罰單,此次處罰源自2018年銀保監(jiān)會開展的專項(xiàng)檢查,涉及中國銀行、招商銀行、東亞銀行(中國)等5家銀行,且每家銀行受罰金額均超千萬。

    從理財(cái)業(yè)務(wù)(包括代銷業(yè)務(wù))違規(guī)案由數(shù)量來看,2021年3月至5月以招商銀行最多,多達(dá)19條。5月21日,招商銀行因財(cái)富管理業(yè)務(wù)中的理財(cái)業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)中的27項(xiàng)違規(guī)被中國銀保監(jiān)會罰款7170萬元。

    此外,極客洞察數(shù)據(jù)還顯示,2021年3月-5月,銀行理財(cái)在銷售環(huán)節(jié)的違規(guī)情形主要包括理財(cái)銷售管理不到位、違規(guī)銷售理財(cái)產(chǎn)品、面向一般個(gè)人客戶銷售不適當(dāng)產(chǎn)品等。

    而南財(cái)理財(cái)通課題組梳理還發(fā)現(xiàn),近三個(gè)月,理財(cái)業(yè)務(wù)受罰金額最高的三張罰單均有信息披露問題上榜,主要針對理財(cái)產(chǎn)品信息披露不合規(guī)、不到位等問題。相關(guān)被罰機(jī)構(gòu)包括華夏銀行、渤海銀行,以及中國銀行。處罰原因則涉及理財(cái)產(chǎn)品信息披露不到位、風(fēng)險(xiǎn)揭示書存在問題、部分分行出具與事實(shí)不符的理財(cái)業(yè)務(wù)投資情況報(bào)告、未充分披露理財(cái)產(chǎn)品投資非標(biāo)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況等。

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    2021-06-15
    合計(jì)罰沒3.7億!近三個(gè)月銀行理財(cái)違規(guī)遭監(jiān)管持續(xù)“圍剿”
    據(jù)南財(cái)理財(cái)通課題組根據(jù)公開數(shù)據(jù)及極客洞察數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),2021年3月至5月,銀行在理財(cái)業(yè)務(wù)方面收到16張罰單,合計(jì)罰沒3.725億元。

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