科創(chuàng)板2021年首份紀(jì)律處分?

6月15日，極客網(wǎng)了解到，寧波容百新能源科技股份有限公司實(shí)際控制人暨董事長白厚善、董事會秘書張媛被予以通報(bào)批評的紀(jì)律處分。

經(jīng)查明，2021年5月27日，寧波容百新能源科技股份有限公司(以下簡稱公司)時(shí)任董事長暨實(shí)際控制人白厚善、時(shí)任董事會秘書張媛等公司工作人員共同參加了證券股份有限公司舉行的“2021中期策略會”相關(guān)投資者交流會活動。投資者交流會活動由公司時(shí)任董事會秘書張媛主持，到場機(jī)構(gòu)包括證券公司、公募基金、私募基金、資管機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等外部參與方共100余家。

交流會上，公司總裁助理兼正極事業(yè)部常務(wù)副總經(jīng)理在做“關(guān)于高鎳行業(yè)趨勢及公司近期發(fā)展”主題報(bào)告時(shí)指出，公司下游需求旺盛，第二季度以來公司維持現(xiàn)有產(chǎn)能滿產(chǎn)、已披露的新增產(chǎn)能陸續(xù)投產(chǎn)，公司第二季度、第三季度業(yè)績超預(yù)期。在互動環(huán)節(jié)涉及前驅(qū)體產(chǎn)能規(guī)劃話題時(shí)，公司前驅(qū)體事業(yè)部總經(jīng)理回答稱，公司前驅(qū)體業(yè)務(wù)板塊經(jīng)營狀況發(fā)生好轉(zhuǎn)，不僅多晶前驅(qū)體銷量顯著增長，而且單晶前驅(qū)體出貨量也已經(jīng)達(dá)到500噸左右。公司時(shí)任董事長暨實(shí)際控制人白厚善補(bǔ)充說明表示，今年開始公司前驅(qū)體業(yè)務(wù)迅速上產(chǎn)量，從第一季度開始扭虧為盈，第二季度將會顯著盈利，下半年前驅(qū)體業(yè)務(wù)盈利會達(dá)到更好狀態(tài)。本次交流會活動引起媒體廣泛報(bào)道和轉(zhuǎn)載，市場關(guān)注度較高。公司股票價(jià)格于5月28日上漲19.99%，于5月31日上漲18.94%并觸及異常波動。

上市公司的產(chǎn)能建設(shè)進(jìn)展、實(shí)際投產(chǎn)及產(chǎn)量情況，屬于投資者高度關(guān)注的重要經(jīng)營性信息，對于投資者明確對上市公司的業(yè)績預(yù)期具有直接影響。同時(shí)，上市公司的未來業(yè)績屬于對上市公司股票交易價(jià)格和投資者決策可能產(chǎn)生較大影響的核心信息。上述相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)由公司在符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體上真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露。但是，公司有關(guān)人員在小范圍的投資者交流會上透露有關(guān)產(chǎn)能建設(shè)、實(shí)際投產(chǎn)及產(chǎn)量等重大信息，并做出公司主要業(yè)務(wù)未來業(yè)績超預(yù)期的預(yù)測，公司股票價(jià)格隨后發(fā)生異常波動。上述行為嚴(yán)重違反了信息披露公平性要求，影響惡劣。公司時(shí)任董事長暨實(shí)際控制人白厚善作為公司信息披露事務(wù)的第一責(zé)任人，是本次信息披露不公平事件的主要參與人、實(shí)施者，對本次信息披露違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。時(shí)任董事會秘書張媛作為公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人和公司投資者交流會現(xiàn)場主持人，未能做好公司信息披露事務(wù)的內(nèi)部管理工作，在重大信息對外發(fā)布過程中未盡到審慎核查義務(wù)，導(dǎo)致相關(guān)重要事項(xiàng)在未公告的情形下通過非法定信息披露渠道對外發(fā)布，對公司本次信息披露違規(guī)行為也負(fù)有不可推卸的責(zé)任。

綜上，公司時(shí)任董事長暨實(shí)際控制人白厚善的上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》)第1.4條、第4.1.1條、第5.1.2條、第5.1.6條、第5.4.3條等規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。時(shí)任董事會秘書張媛的上述行為違反了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第5.1.2條、第5.1.6條、第5.4.3條等規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

公司時(shí)任董事長暨實(shí)際控制人白厚善稱，其不是本次事件中“業(yè)績超預(yù)期”等主要敏感信息的披露人，僅對公司前驅(qū)體等局部業(yè)務(wù)業(yè)績作了欠審慎的評述和分析，發(fā)言的主旨是對行業(yè)趨勢、格局和公司地位進(jìn)行分析，并非有意披露公司該部分業(yè)務(wù)的業(yè)績或進(jìn)行業(yè)績預(yù)測。作為公司信息披露事務(wù)的第一責(zé)任人，其事前對信息披露工作提出了合規(guī)性要求、事中及時(shí)提醒張媛適當(dāng)控制報(bào)告人的信息披露尺度及注意發(fā)言時(shí)間、事后積極主動并親自布置檢討、糾正存在的信息披露問題，并采取了必要的措施防止事態(tài)進(jìn)一步擴(kuò)大。其對相關(guān)事件僅負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)(間接的)責(zé)任。

公司時(shí)任董事會秘書張媛稱，在本次交流會活動中未披露欠公平性的敏感信息，其主觀上不存在故意實(shí)施信息披露不公平事件的情況，屬于較輕微的過失性錯誤。其事前對信息披露工作提出了合規(guī)性要求、事中未直接闡述有違信息披露原則的重大信息、事后積極配合監(jiān)管要求并履行信息披露義務(wù)。

針對公司有關(guān)責(zé)任人提出的申辯理由，上海證券交易所(以下簡稱上交所)經(jīng)審議后認(rèn)為不能成立：

一是公司時(shí)任董事長暨實(shí)際控制人白厚善在交流活動中直接透露表示，今年開始公司前驅(qū)體業(yè)務(wù)迅速上產(chǎn)量，從第一季度開始扭虧為盈，第二季度將會顯著盈利，下半年前驅(qū)體業(yè)務(wù)盈利會達(dá)到更好狀態(tài)。而前驅(qū)體業(yè)務(wù)是公司兩大核心業(yè)務(wù)之一，受到投資者高度關(guān)注。白厚善透露的上述信息屬于可能對公司股票價(jià)格及投資者決策產(chǎn)生重大影響的敏感信息，應(yīng)當(dāng)由公司在符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體上真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露。公司時(shí)任董事長暨實(shí)際控制人白厚善所稱其不是本次活動中主要敏感信息披露人，與事實(shí)不符，不能作為減免責(zé)任的理由。

二是時(shí)任董事會秘書張媛作為公司信息披露事務(wù)直接負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)做好公司信息披露事務(wù)的內(nèi)部管理工作，在重大信息對外發(fā)布過程中應(yīng)盡到審慎核查的義務(wù)。同時(shí)，作為本次交流會活動的主持人，張媛理應(yīng)及時(shí)提醒和阻止相關(guān)信息披露不公平行為的發(fā)生，但其疏于履行董事會秘書的基本職責(zé)，對公司多名工作人員在小范圍投資者交流會上透露重大敏感信息這一信息披露不公平行為的發(fā)生負(fù)有不可推卸的責(zé)任。對時(shí)任董事會秘書張媛提出的其未在本次交流會活動中直接披露敏感信息的申辯理由不予采納。

三是公司時(shí)任董事長暨實(shí)際控制人白厚善作為公司信息披露第一責(zé)任人，公司時(shí)任董事長暨實(shí)際控制人白厚善作為信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人，對公司信息披露事務(wù)負(fù)有注意義務(wù)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，不能以無主觀故意、缺乏信息披露經(jīng)驗(yàn)作為減免責(zé)任的理由。

四是有關(guān)責(zé)任人稱其事前對信息披露工作提出合規(guī)性要求、事中及時(shí)提醒、事后配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作、發(fā)布異動及風(fēng)險(xiǎn)提示公告、回復(fù)問詢函內(nèi)容等，均屬于履行信息披露義務(wù)的應(yīng)盡職責(zé)，不能成為減免責(zé)任的理由。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.1條、第14.2.3條、第14.2.5條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定，上交所決定對寧波容百新能源科技股份有限公司時(shí)任董事長暨實(shí)際控制人白厚善、時(shí)任董事會秘書張媛予以通報(bào)批評。

對于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，勤勉盡責(zé)，督促公司嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，并保證公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露所有重大信息。

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