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    “賠了夫人又折兵”,各地再現(xiàn)券商從業(yè)人員炒股被罰案例

    近期,各地證監(jiān)會(huì)加大了對券商從業(yè)人員違規(guī)炒股的處罰力度。僅最近一周,便出現(xiàn)多起從業(yè)人員被罰案例。其中不乏“賠了夫人又折兵”等損失慘重的典型代表。

    湖北證監(jiān)局開出2021年首批罰單

    5月24日,湖北證監(jiān)局開出2021年的1號(hào)和2號(hào)行政處罰決議,分別對當(dāng)?shù)貎杉胰痰臓I業(yè)部副總經(jīng)理以及分公司總經(jīng)理做出了“沒一罰一”和“罰一”的行政處罰。

    具體來看,2009年7月至2019年7月期間,券商從業(yè)者劉延麟就職于中投證券武漢香港路營業(yè)部,并擔(dān)任副總經(jīng)理一職。

    2013年9月26日至2019年1月29日期間,劉延麟操縱其弟“劉某”的證券賬戶使用單位辦公電腦、手機(jī)合計(jì)交易11681筆,占委托交易的86.07%。“劉某”賬戶共交易47只股票,成交金額為7070.43萬元,其中劉延麟實(shí)際控制并使用“劉某”賬戶交易46只股票(占比97.87%),成交金額6354.58元(占比89.88%)。

    經(jīng)查,在此期間,劉某賬戶累計(jì)賬面盈利107.94萬元。按照劉延麟實(shí)際控制并使用劉某賬戶成交金額占比89.88%計(jì)算,其中歸屬劉延麟的賬面盈利為97.01萬元。

    綜上,根據(jù)劉延麟違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,對劉延麟借用他人賬戶買賣股票的行為,根據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條之規(guī)定,湖北證監(jiān)局沒收其違法所得97.01萬元,并處以97.01萬元的罰款。

    同日,湖北證監(jiān)局開出的另一張罰單則指向曾任萬和證券湖北分公司的一名總經(jīng)理。

    處罰信息顯示,帖花衛(wèi)于2016年8月至2018年5月?lián)稳f和證券湖北分公司副總經(jīng)理;2018年5月至2020年6月?lián)稳f和證券湖北分公司總經(jīng)理。

    2017年7月13日至2018年10月18日期間,帖花衛(wèi)先后控制使用“余某”和“馬某”證券賬戶,委托交易1494筆,最終虧損41.2萬元。

    其中,2017年7月13日至2017年10月31日,帖花衛(wèi)使用“余某”賬戶,委托交易共計(jì)335筆,買賣交易金額為1937.4萬元,虧損14.9萬元;2017年11月2日至2018年10月16日,帖花衛(wèi)使用“馬某”賬戶,委托交易1159筆,買賣交易金額為2826.4萬元,虧損26.3萬元。

    湖北證監(jiān)局認(rèn)為,帖花衛(wèi)借用“余某”和“馬某”賬戶買賣股票的行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款“證券從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的規(guī)定。

    根據(jù)帖花衛(wèi)違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,對帖花衛(wèi)借用他人賬戶買賣股票的行為,湖北證監(jiān)局決定,對帖花衛(wèi)處以20萬元罰款。

    “一頓操作猛如虎,一看戰(zhàn)績零杠五”

    2020年3月1日,新版《證券法》明確規(guī)定,證券從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以買賣證券等值以下的罰款。

    盡管在外人看來,因“近水樓臺(tái)先得月”,證券從業(yè)人員炒股“勝算”更大。但從近期開出的罰單也可發(fā)現(xiàn),事實(shí)上,即便擁有所謂的內(nèi)幕消息,從業(yè)人員違規(guī)炒股,依舊可以虧得驚天動(dòng)地。而如湖北帖花衛(wèi)一般“賠了夫人又折兵”的從業(yè)人員不僅不在少數(shù),甚至在被發(fā)現(xiàn)后,還要面臨監(jiān)管處罰。

    在本周5月24日,江蘇證監(jiān)局公布的8號(hào)罰單,就也是這樣一個(gè)“偷雞不成蝕把米”的案例。

    處罰信息顯示,2011年1月至2019年1月,趙小偉先后在東海證券蘇州某營業(yè)部以及國融證券蘇州和揚(yáng)州兩地某營業(yè)部任職。2015年5月至2019年1月,郭曉鳴先后在國融證券和廣發(fā)證的蘇州某營業(yè)部任職。

    經(jīng)查,自2017年3月起至2018年10月,趙小偉、郭曉鳴共同使用榮某某證券賬戶進(jìn)行股票交易。期間,二人分別操作賬戶,并累計(jì)買賣了國電南瑞、合肥百貨等60只股票,總成交金額高達(dá)1368.12萬元,但最終二人共同使用該賬戶實(shí)施的股票交易共計(jì)虧損16.68萬元。

    此外,自2015年11月起至2018年10月,趙小偉使用趙某某、林某某、梅某、費(fèi)某某、高某、楊某某等6個(gè)證券賬戶,共計(jì)買賣東方財(cái)富、三豐智能等148只股票,總成交金額為25980.76萬元,共計(jì)虧損74.98萬元。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定,最終,江蘇證監(jiān)局決定:對趙小偉、郭曉鳴分別處以2萬元罰款。

    交易超過200只股票,成交金額破2億,最后反倒虧損近百萬。不管江蘇證監(jiān)局的2萬元罰款出于何種考量,但對上述二位炒股的當(dāng)事人來說,多少有點(diǎn)“傷害性不大,侮辱性極強(qiáng)”的感覺。

    事實(shí)上,除去假借他人賬戶炒股外,代客炒股等違法行為也時(shí)有發(fā)生。

    據(jù)浙江證監(jiān)局5月20日公開的行政處罰決議書顯示,時(shí)任中銀國際證券臺(tái)州營業(yè)部投資顧問助理的黃偉燕,在一年期間,私下接受客戶委托,累計(jì)成交逾8000萬,累計(jì)虧損逾20萬元,未獲利,但仍被罰款11萬元。

    類似結(jié)局的還有曾在原申萬宏源證券青島閩江路營業(yè)部(現(xiàn)為申萬宏源青島海爾路證券營業(yè)部)工作2年、接著在世紀(jì)證券青島香港東路營業(yè)部工作2年的楊曉君,代客炒股獲利63元,被罰5000元;借用證券賬戶違法買賣股票,盈利1361.92元,被罰4萬元。

    從近期案例可以看出,當(dāng)前,營業(yè)部已成為違規(guī)炒股的高發(fā)區(qū)。使用他人賬戶、代客炒股、甚至跟蹤客戶賬戶買賣股票信息進(jìn)行趨同交易等行為屢禁不止。最終都難逃監(jiān)管以及法律的制裁,付出的代價(jià)也較為慘重。并且,不僅員工會(huì)得到應(yīng)有的處罰,其所在公司也會(huì)受此牽連,不僅會(huì)影響業(yè)內(nèi)口碑,甚至?xí)绊懙狡湫袠I(yè)評(píng)級(jí)。

    極客網(wǎng)企業(yè)會(huì)員

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    2021-05-27
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