“新三板將做精做細(xì)精選層，統(tǒng)籌發(fā)展創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層，圍繞“精選”二字，常態(tài)化開展公開發(fā)行審查”，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董事長徐明在新三板江蘇基地揭牌儀式上如是說。

自精選層審議會議重啟以來，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌委已發(fā)布10次審議會議公告，安排了共計(jì)11家公司上會，其中9家順利過會，整體呈現(xiàn)出審核加速的態(tài)勢。過會企業(yè)中，朱老六已完成小IPO即將在精選層“鳴鐘”，智新電子、德瑞鋰電2家也已進(jìn)入公開發(fā)行階段。

自2020年7月設(shè)立以來，新三板精選層取得的卓越成就有目共睹，在近一年時(shí)間內(nèi)精選層板塊成分區(qū)間上漲幅度(算術(shù)平均)超過10%，與創(chuàng)業(yè)扳指成份漲幅相差無幾。在此背景下，精選層公司逐漸成為市場焦點(diǎn)，其實(shí)力也漸漸被資本市場認(rèn)可與接受，今年內(nèi)已有4家精選層公司獲得機(jī)構(gòu)投資者扎堆調(diào)研。

朱老六本周掛牌

近日，精選層新一輪發(fā)行首只新股朱老六(831726.NQ)公告稱，將于2021年5月27日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層掛牌，交易方式變更為連續(xù)競價(jià)。

據(jù)悉，朱老六于2015年1月12日掛牌新三板，主要從事腐乳、料酒和酸菜的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。

朱老六本次公開發(fā)行股票2345萬股，全額行使超額配售選擇權(quán)后為2696.75萬股;公開發(fā)行后總股本1.01億股，超額配售選擇權(quán)全額行使后為1.04億股。發(fā)行價(jià)格為9.00元/股，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)為九州證券股份有限公司。

根據(jù)5月18日出爐的發(fā)行結(jié)果，該股網(wǎng)上發(fā)行有效申購數(shù)量為3.98億股，有效申購戶數(shù)為3.17萬戶。最終網(wǎng)上發(fā)行獲配戶數(shù)1.86萬戶，網(wǎng)上獲配股數(shù)為2230.09萬股，網(wǎng)上獲配金額為2.01億元，中簽率5.60%;最終戰(zhàn)略配售股份466.66萬股，戰(zhàn)略投資者為珠海橫琴長河天味股權(quán)投資基金(有限合伙)，戰(zhàn)略配售募集資金金額合計(jì)4199.94萬元。

據(jù)了解，朱老六是今年以來第三家上會、第二家過會的精選層沖刺企業(yè)，如今，即將成為2021年春節(jié)后首家精選層掛牌公司!

新一輪打新啟動

自3月精選層審議會議重啟以來，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌委先后發(fā)布10次審議會議公告，安排11家公司上會。其中，3月上會企業(yè)為2家;4月上會企業(yè)數(shù)量較3月翻倍，達(dá)到4家;5月增至5家。整體來看，精選層審核速度較前期明顯加快。

上會企業(yè)中，9家企業(yè)順利過會，吉林碳谷(836077.NQ)被暫緩審議。迄今為止，精選層過會企業(yè)累計(jì)達(dá)到60家。

目前，已有4家企業(yè)精選層小IPO申請獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)，分別是朱老六(831726.NQ)、智新電子(837212.NQ)、德瑞鋰電(833523.NQ)、美之高(834765.NQ)。

從發(fā)行進(jìn)程來看，朱老六率先完成公開發(fā)行，定于5月27日在精選層正式“鳴鐘”，將成為春節(jié)后首家精選層掛牌公司;與此同時(shí)，德瑞鋰電、智新電子也已進(jìn)入到發(fā)行階段，發(fā)行結(jié)果尚未出爐;美之高于5月25日剛拿到證監(jiān)會批復(fù)，小IPO工作已在緊鑼密鼓準(zhǔn)備中。

(圖源：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng))

據(jù)悉，德瑞鋰電主營業(yè)務(wù)為鋰錳電池、鋰鐵電池等鋰一次電池的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。公司于5月21日舉行精選層小IPO，定于5月27日公布發(fā)行結(jié)果。具體來看，公司本次擬發(fā)行1565.20萬股，若全額行使超額配售選擇權(quán)，則發(fā)行股數(shù)將擴(kuò)大至1799.98萬股。發(fā)行價(jià)格為9.67元/股，預(yù)計(jì)募集資金總額為1.51億元，若全額行使超額配售選擇權(quán)本次發(fā)行募集資金總額為1.74億元。

而另一家，智新電子是一家專注于連接器線纜組件產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的高新技術(shù)企業(yè)。公司于5月24日開啟精選層小IPO申購，發(fā)行結(jié)果預(yù)計(jì)將于5月28日出爐。根據(jù)發(fā)行方案，公司本次精選層小IPO擬公開發(fā)行1740萬股，若全額行使超額配售選擇權(quán)，則發(fā)行總股數(shù)將擴(kuò)大至2000萬股。發(fā)行價(jià)格定為6.39元/股，預(yù)計(jì)募集資金總額1.11億元，若全額行使超額配售選擇權(quán)本次募集資金總額為1.28億元。

除此以外，海力股份(835787.NQ)、星辰科技(832885.NQ)、拾比佰(831768.NQ)3家掛牌公司先后按流程進(jìn)入到證監(jiān)會受理階段;值得一提的是五新隧裝(835174.NQ)，作為今年首家上會企業(yè)，過會后即獲證監(jiān)會受理，卻因?qū)嵖厝穗x世的突發(fā)事件而不得不中止審查，但目前已于5月26日恢復(fù)了審查進(jìn)程。從進(jìn)度來看，上述4家公司離小IPO發(fā)行、繼而掛牌精選層僅僅只有一步之遙。

再加上不日前過會的華陽變速(839946.NQ)和將于5月底上會的同輝信息(430090.NQ)，“第三批”準(zhǔn)精選層公司已井然有序飛奔而來，將為精選層源源不斷地輸入“新鮮血液”。

4公司喜迎機(jī)構(gòu)調(diào)研

再看精選層，今年已有4家精選層公司獲得機(jī)構(gòu)投資者青睞，引其組團(tuán)前來調(diào)研。

對此，業(yè)內(nèi)人士分析道，在A股市場，通常機(jī)構(gòu)在配置一家公司之前都需要實(shí)地調(diào)研，因此機(jī)構(gòu)調(diào)研數(shù)量多、頻次高的上市公司也備受關(guān)注。

在新三板市場，精選層被認(rèn)為是最接近A股的板塊，今年以來已有4家精選層公司像A股公司一樣，迎來了機(jī)構(gòu)“組團(tuán)”上門調(diào)研，分別為永順生物(839729.NQ)、諾思蘭德(430047.NQ)、龍竹科技(831445.NQ)和連城數(shù)控(835368.NQ)，接待的機(jī)構(gòu)分別為7家、19家、4家和4家。

(圖源：東財(cái)choice)

其中，最受人關(guān)注的當(dāng)屬創(chuàng)新型生物制藥企業(yè)諾思蘭德，公司主營基因治療藥物、重組蛋白質(zhì)類藥物和眼科用藥的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售，致力于心血管疾病、代謝性疾病、罕見病和眼科疾病等領(lǐng)域生物工程新藥的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化。

5月19日，諾思蘭德披露公告稱，公司于4月27日至5月12日期間接待了共計(jì)19家機(jī)構(gòu)投資者的調(diào)研，其中不乏知名投資機(jī)構(gòu)和券商，如國泰君安證券、乾道投資基金、冠亞投資、中信證券、海通證券、首創(chuàng)證券、中泰證券、華西證券、國盛證券等，還有部分個(gè)人投資者。在本次調(diào)研中，諾思蘭德新藥項(xiàng)目“重組人肝細(xì)胞生長因子裸質(zhì)粒注射液(項(xiàng)目代碼：NL003)”、“注射用重組人胸腺素β4是重組蛋白質(zhì)藥物(項(xiàng)目代碼：NL005)”以及生物工程新藥產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，備受投資者關(guān)注。

其次是永順生物，作為一家專攻獸用疫苗的生物醫(yī)藥企業(yè)，近期也吸引了廣發(fā)證券、銀河證券、華創(chuàng)證券、國泰君安、申萬宏源研究等7家機(jī)構(gòu)前來調(diào)研。調(diào)研過程中，公司未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、2020年產(chǎn)品收入及毛利率、新版獸藥GMP政策監(jiān)管影響等被問及。

此外，龍竹科技、連城數(shù)控均獲得4家機(jī)構(gòu)“鐘情”。

龍竹科技在接待國金證券、興業(yè)證券、中信證券、中銀證券4家機(jī)構(gòu)時(shí)，被調(diào)研的問題主要集中在公司外投資設(shè)立控股子公司暨關(guān)聯(lián)交易、關(guān)聯(lián)企業(yè)相關(guān)情況方面。

而連城數(shù)控，在時(shí)間上是本年最早迎來機(jī)構(gòu)調(diào)研的精選層公司。2021年1月29日，元禾辰坤基金、廣發(fā)乾合、斐昱螢哲投資、合世家資產(chǎn)管理及部分個(gè)人投資者通過現(xiàn)場及電話交流、現(xiàn)場參觀等方式對連城數(shù)控進(jìn)行了調(diào)研，重點(diǎn)關(guān)注了公司業(yè)績、轉(zhuǎn)板上市和未來規(guī)劃。

值得一提的是，連城數(shù)控調(diào)研中對于“隆基系”的說法予以了否定，并認(rèn)為“公司與隆基股份存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，系其重要的核心設(shè)備供應(yīng)商，但公司的各項(xiàng)經(jīng)營決策、人員、財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)均保持獨(dú)立”。

最后，上述4家公司幾乎都被問及未來發(fā)展規(guī)劃或者資本運(yùn)作計(jì)劃。

對此，諾思蘭德表示，公司已制定了總體研發(fā)規(guī)劃，未來仍將集中精力重點(diǎn)保障新藥項(xiàng)目研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化落地;

永順生物稱，公司將順應(yīng)行業(yè)發(fā)展趨勢，以“新版獸藥GMP”生產(chǎn)線改造和研發(fā)大樓建設(shè)為契機(jī)優(yōu)化現(xiàn)有生產(chǎn)線，持續(xù)提升技術(shù)研發(fā)實(shí)力并優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu);

龍竹科技擬在鞏固現(xiàn)有業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加大輕量化竹制材料、竹自動化加工機(jī)械、竹快速消費(fèi)品等新產(chǎn)品的研發(fā)和市場開拓投入;

連城數(shù)控則在謀劃著新的業(yè)務(wù)布局。公司擬進(jìn)入到以銀粉為核心的光伏電池的核心輔材領(lǐng)域，將通過在鹽城市大豐區(qū)新設(shè)公司實(shí)施電子級銀粉研發(fā)制造項(xiàng)目;同時(shí)也在籌劃開展第三代、第四代半導(dǎo)體業(yè)務(wù)，目前正同一些高等院校就半導(dǎo)體材料領(lǐng)域的科研合作進(jìn)行探討和論證，但尚未形成產(chǎn)業(yè)化的具體產(chǎn)品。

關(guān)于“資本運(yùn)作計(jì)劃”，永順生物及連城數(shù)控均表示，公司暫無正在籌劃實(shí)施的資本運(yùn)作事項(xiàng)。對于備受矚目的“轉(zhuǎn)板上市”，連城數(shù)控直言，公司董事會就轉(zhuǎn)板上市事項(xiàng)尚未制定明確計(jì)劃，亦未編制具體的時(shí)間表。

盡管如此，但4家精選層公司迎來機(jī)構(gòu)投資者扎堆調(diào)研，已能在一定程度上說明精選層的影響力和精選層掛牌公司的實(shí)力。

后記

近日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董事長徐明在新三板江蘇基地揭牌儀式上表示，新三板將做精做細(xì)精選層，統(tǒng)籌發(fā)展創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層，圍繞“精選”二字，常態(tài)化開展公開發(fā)行審查。意味著精選層將持續(xù)擴(kuò)容，有利于向打造“小特專精聚集地”的目標(biāo)進(jìn)一步靠攏。

而隨著再融資、混合交易、融資融券等相關(guān)制度的建設(shè)和完善，精選層的發(fā)展也將邁向新臺階。5月14日，證監(jiān)會發(fā)布了《精選層掛牌公司股票發(fā)行特別規(guī)定(試行)》征求意見稿，草案對精選層公司的再融資方式、規(guī)模、審核流程做出了規(guī)范和明確;此外，精選層轉(zhuǎn)板上市規(guī)則已發(fā)布實(shí)施，進(jìn)入實(shí)操階段，為精選層公司的長遠(yuǎn)發(fā)展提供了更多選擇和機(jī)會。

照此發(fā)展速度，精選層未來或?qū)橘Y本市場帶來更多驚喜。

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