5月13日，極客網(wǎng)了解到，蘇州歐圣電氣股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱：歐圣電氣)5月12日披露回復(fù)創(chuàng)業(yè)板IPO首輪問(wèn)詢。

創(chuàng)業(yè)板上市委主要關(guān)注歐圣電氣關(guān)于經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)性、最近一年新增股東等29個(gè)問(wèn)題。

申報(bào)材料顯示，公司在報(bào)告期內(nèi)仍存在多起稅務(wù)、物價(jià)、消防、安監(jiān)等違法違規(guī)行為，且存在被物價(jià)、消防等主管部門處罰后，再次因相同或類似事由被主管部門處罰的情形

創(chuàng)業(yè)板上市委要求歐圣電氣補(bǔ)充披露：在合規(guī)運(yùn)營(yíng)方面的內(nèi)部控制制度是否健全并被有效執(zhí)行，內(nèi)部控制和規(guī)范運(yùn)作是否存在瑕疵，未來(lái)如何保障內(nèi)部控制的有效性和經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)性。

歐圣電氣對(duì)此回復(fù)稱：

報(bào)告期內(nèi)公司及其子公司受到的行政處罰及整改情況：

公司一直以來(lái)高度重視合規(guī)運(yùn)營(yíng)以及內(nèi)控管理，建立健全了內(nèi)部控制制度，但仍存在少數(shù)員工對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、公司合規(guī)制度的理解不充分或未能準(zhǔn)確理解公司所在地主管機(jī)關(guān)的具體要求，未能完全杜絕操作失誤的情況，公司內(nèi)部控制和規(guī)范運(yùn)作存在瑕疵。2017年至2020年，公司受到行政處罰次數(shù)共計(jì)9次，但處罰金額較低，共計(jì)7.95萬(wàn)元。

公司及其子公司受到上述處罰后，已及時(shí)繳納了罰款，并已按照要求進(jìn)行了整改。同時(shí)，公司及其子公司對(duì)上述處罰事項(xiàng)的發(fā)生原因進(jìn)行了分析、總結(jié)和自查，組織和加強(qiáng)員工對(duì)消防、安全生產(chǎn)、稅務(wù)、物價(jià)等相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，促使員工加強(qiáng)遵守法律法規(guī)及公司的內(nèi)控制度。

針對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司出現(xiàn)的瑕疵問(wèn)題，公司已根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》的要求，根據(jù)公司及子公司的情況，進(jìn)一步完善相關(guān)內(nèi)部控制制度，并加強(qiáng)對(duì)管理層和其他員工的培訓(xùn)，建立管理層和其他員工的合規(guī)運(yùn)營(yíng)意識(shí)，進(jìn)一步提升公司的管理水平，由經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部控制的日常運(yùn)行，建立追責(zé)機(jī)制，以確保內(nèi)部控制的有效性和經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)性。同時(shí)根據(jù)立信中聯(lián)出具的內(nèi)部控制鑒證報(bào)告(立信中聯(lián)專審字[2021]D-0070號(hào))，歐圣電氣按照財(cái)政部等五部委頒發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)規(guī)定于2020年12月31日在所有重大方面保持了與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的有效的內(nèi)部控制。

綜上，2017年至2020年，公司受到行政處罰次數(shù)共計(jì)9次，公司內(nèi)部控制和規(guī)范運(yùn)作存在瑕疵，但處罰金額較低，共計(jì)7.95萬(wàn)元。針對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司出現(xiàn)的瑕疵問(wèn)題，公司進(jìn)一步完善相關(guān)內(nèi)部控制制度，提升公司的管理水平，確保了內(nèi)部控制的有效性和經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)性。截至2020年12月31日，公司內(nèi)部控制有效執(zhí)行，內(nèi)部控制和規(guī)范運(yùn)作不存在瑕疵。公司未來(lái)將進(jìn)一步通過(guò)提高管理水平和培訓(xùn)力度，保障內(nèi)部控制的有效性和經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)性。

申報(bào)材料顯示，公司最近一年新增股東為孫莉，2019年11月，孫莉以4.5元/股的價(jià)格入股公司，持股比例為1.62%。

創(chuàng)業(yè)板上市委要求歐圣電氣補(bǔ)充披露：孫莉入股的原因、資金來(lái)源、定價(jià)依據(jù)和價(jià)格公允性，是否具備法律法規(guī)規(guī)定的股東資格，增資入股是否為雙方真實(shí)意思表示，是否存在糾紛或潛在糾紛。

歐圣電氣對(duì)此回復(fù)稱：

“(1)孫莉入股的原因、資金來(lái)源、定價(jià)依據(jù)和價(jià)格公允性

①新增股東的基本情況

公司提交申請(qǐng)前12個(gè)月內(nèi)的新增股東為孫莉，截至本招股說(shuō)明書出具之日，孫莉持有公司222.22萬(wàn)股股份，持股比例為1.62%。孫莉的基本情況如下：

孫莉女士，1971年10月出生，中國(guó)國(guó)籍，?？茖W(xué)歷，無(wú)境外永久居留權(quán)。住所為江蘇省連云港市。

②入股原因、資金來(lái)源

根據(jù)公司確認(rèn)、股東孫莉出具的確認(rèn)函、調(diào)查表，并經(jīng)訪談股東孫莉，公司新股東產(chǎn)生的原因系：

A.公司在引進(jìn)孫莉之前，公司股東均為實(shí)際控制人或其控制的法人主體、員工持股平臺(tái)等，無(wú)任何外部投資者，為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，公司考慮引進(jìn)外部投資者;

B.孫莉投資入股時(shí)間為2019年11月，受到中美貿(mào)易摩擦的影響，公司收入規(guī)模有所下滑，公司考慮中美貿(mào)易摩擦將會(huì)給公司業(yè)務(wù)帶來(lái)不利影響，引入外部投資者可以適當(dāng)補(bǔ)充資金實(shí)力，更好的參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng);

C.孫莉從事外貿(mào)業(yè)務(wù)，基于對(duì)公司行業(yè)及市場(chǎng)的看好、對(duì)公司管理團(tuán)隊(duì)的認(rèn)可，有意愿對(duì)公司進(jìn)行股權(quán)投資。

通過(guò)核查孫莉出資賬戶2019年1月至2020年12月銀行流水并訪談孫莉本人，確認(rèn)上述出資資金均為家庭自有資金。

③入股價(jià)格及定價(jià)依據(jù)

孫莉于2019年11月以4.5元/股對(duì)公司進(jìn)行增資，孫莉入股價(jià)格系綜合考慮公司當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況、盈利能力以及未來(lái)發(fā)展前景等因素，經(jīng)雙方協(xié)商確定。根據(jù)公司會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)報(bào)告(立信中聯(lián)審字[2021]D-0277號(hào))，公司2018年及2019年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下所示：

孫莉入股價(jià)格為4.5元/股，顯著高于前后一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)，對(duì)應(yīng)2018年度、2019年度的市盈率分別為13.24及10.47倍，對(duì)應(yīng)2018年末、2019年末市凈率分別為2.59及2.31倍，入股價(jià)格公允，不存在低價(jià)入股的情況。

綜上，本次增資入股背景、原因真實(shí)，資金來(lái)源為家庭自有資金，定價(jià)相對(duì)公允，具有合理性。

(2)孫莉具備法律法規(guī)規(guī)定的股東資格，增資入股為雙方真實(shí)意思表示，不存在糾紛或潛在糾紛

根據(jù)孫莉提供的股東調(diào)查表、身份證明文件，并經(jīng)訪談孫莉確認(rèn)，其具有民事權(quán)利能力、民事行為能力，未擔(dān)任公務(wù)員或黨政領(lǐng)導(dǎo)干部，不屬于《公務(wù)員法》、《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步制止黨政機(jī)關(guān)和黨政干部經(jīng)商、辦企業(yè)的規(guī)定》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等文件規(guī)定的不適合擔(dān)任股東的人員類型。

經(jīng)訪談孫莉并經(jīng)公司確認(rèn)，本次新增股東入股系其真實(shí)意思表示，不存在爭(zhēng)議或潛在糾紛?！?/p>

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