5月10日,極客網(wǎng)了解到,近日證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布4項(xiàng)行政監(jiān)管措施,因海通證券(600837.SH)保薦的兩單非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目存在信息披露與保薦底稿不一致的問(wèn)題,海通證券被證監(jiān)會(huì)出具警示函監(jiān)管措施。
監(jiān)管決定顯示,浙江方正電機(jī)股份有限公司(下稱:方正電機(jī))于2021年1月11日?qǐng)?bào)送的非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件中,發(fā)行預(yù)案披露的認(rèn)購(gòu)對(duì)象卓越汽車有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu),與發(fā)行保薦工作報(bào)告載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。
此外,證監(jiān)會(huì)還發(fā)現(xiàn),星光農(nóng)機(jī)股份有限公司(下稱:星光農(nóng)機(jī))于2021年2月1日?qǐng)?bào)送的非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件中,發(fā)行預(yù)案披露的認(rèn)購(gòu)對(duì)象浙江綠脈怡城科技發(fā)展有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu),與發(fā)行保薦工作報(bào)告中載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)同樣出現(xiàn)了不一致的問(wèn)題。
基于此,證監(jiān)會(huì)對(duì)上述項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)海通證券及4名保薦人代表江煌、張舒、李明嘉、朱文杰出具了警示函監(jiān)管措施。
同時(shí),兩項(xiàng)目所涉及上市公司也同步被采取行政監(jiān)管措施,相關(guān)人員被要求進(jìn)行監(jiān)管談話。
據(jù)悉,在今年4月6日,證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站曾集中列示了近幾個(gè)月的29張投行業(yè)務(wù)違規(guī)行政監(jiān)管“罰單”,其中就包括海通證券的多單業(yè)務(wù),涉及IPO、并購(gòu)重組、新三板掛牌等多類業(yè)務(wù)。
此外,海通證券今年以來(lái)的多次違規(guī)事件也引起了中紀(jì)委的高度重視。
5月8日,中紀(jì)委官網(wǎng)發(fā)文稱,日前從中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組獲悉,為推動(dòng)規(guī)范保薦機(jī)構(gòu)履職盡責(zé),保障注冊(cè)制改革順利推進(jìn),該紀(jì)檢監(jiān)察組進(jìn)一步加強(qiáng)政治監(jiān)督,督促證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化監(jiān)管職責(zé),壓實(shí)保薦機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。
信息顯示,近日證監(jiān)會(huì)集中公布了海通證券、財(cái)信證券、華西證券、中山證券等多家證券公司因投行業(yè)務(wù)及從業(yè)人員違規(guī)被處罰的信息,涉及對(duì)發(fā)行人核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足等違規(guī)行為。
對(duì)此,駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組在督促證監(jiān)會(huì)加大監(jiān)管執(zhí)法力度的同時(shí),推動(dòng)修訂完善保薦業(yè)務(wù)管理辦法,建立處罰信息集中公示機(jī)制,明確每季度集中向社會(huì)公布投行業(yè)務(wù)處罰信息,實(shí)現(xiàn)監(jiān)督與監(jiān)管同向發(fā)力,推動(dòng)保薦機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。
- 蜜度索驥:以跨模態(tài)檢索技術(shù)助力“企宣”向上生長(zhǎng)
- 特斯拉CEO馬斯克身家暴漲,穩(wěn)居全球首富寶座
- 阿里巴巴擬發(fā)行 26.5 億美元和 170 億人民幣債券
- 騰訊音樂(lè)Q3持續(xù)穩(wěn)健增長(zhǎng):總收入70.2億元,付費(fèi)用戶數(shù)1.19億
- 蘋(píng)果Q4營(yíng)收949億美元同比增6%,在華營(yíng)收微降
- 三星電子Q3營(yíng)收79萬(wàn)億韓元,營(yíng)業(yè)利潤(rùn)受一次性成本影響下滑
- 賽力斯已向華為支付23億,購(gòu)買引望10%股權(quán)
- 格力電器三季度營(yíng)收同比降超15%,凈利潤(rùn)逆勢(shì)增長(zhǎng)
- 合合信息2024年前三季度業(yè)績(jī)穩(wěn)健:營(yíng)收增長(zhǎng)超21%,凈利潤(rùn)增長(zhǎng)超11%
- 臺(tái)積電四季度營(yíng)收有望再攀高峰,預(yù)計(jì)超260億美元刷新紀(jì)錄
- 韓國(guó)三星電子決定退出LED業(yè)務(wù),市值蒸發(fā)超4600億元
免責(zé)聲明:本網(wǎng)站內(nèi)容主要來(lái)自原創(chuàng)、合作伙伴供稿和第三方自媒體作者投稿,凡在本網(wǎng)站出現(xiàn)的信息,均僅供參考。本網(wǎng)站將盡力確保所提供信息的準(zhǔn)確性及可靠性,但不保證有關(guān)資料的準(zhǔn)確性及可靠性,讀者在使用前請(qǐng)進(jìn)一步核實(shí),并對(duì)任何自主決定的行為負(fù)責(zé)。本網(wǎng)站對(duì)有關(guān)資料所引致的錯(cuò)誤、不確或遺漏,概不負(fù)任何法律責(zé)任。任何單位或個(gè)人認(rèn)為本網(wǎng)站中的網(wǎng)頁(yè)或鏈接內(nèi)容可能涉嫌侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)或存在不實(shí)內(nèi)容時(shí),應(yīng)及時(shí)向本網(wǎng)站提出書(shū)面權(quán)利通知或不實(shí)情況說(shuō)明,并提供身份證明、權(quán)屬證明及詳細(xì)侵權(quán)或不實(shí)情況證明。本網(wǎng)站在收到上述法律文件后,將會(huì)依法盡快聯(lián)系相關(guān)文章源頭核實(shí),溝通刪除相關(guān)內(nèi)容或斷開(kāi)相關(guān)鏈接。