宏偉超達(dá)(871346.NQ)近日“火”了!

說起宏偉超達(dá)，這可是一家自帶話題屬性的新三板公司，公司去年曾擬精選層小IPO，后因晉級創(chuàng)新層未果而選擇放棄，此外還屢陷股份代持爭議，近日又公開宣布將擬“赴港上市”，瞬間引起市場熱切關(guān)注，隨著而來的還有全國股轉(zhuǎn)公司的《問詢函》。

公開資料顯示，宏偉超達(dá)主營智能熱量表、智能水表、智能燃?xì)獗淼鹊难邪l(fā)、生產(chǎn)、銷售及安裝服務(wù)等業(yè)務(wù)，公司于2017年4月18日掛牌新三板。

上周，宏偉超達(dá)披露《公司簽訂擬赴港上市保薦協(xié)議的公告》。公告顯示，宏偉超達(dá)計(jì)劃赴港上市，并聘請?zhí)焯┙鹑谧鳛楣?下稱“天泰金融”)上市計(jì)劃之獨(dú)家保薦人，天泰金融全面負(fù)責(zé)統(tǒng)籌此上市計(jì)劃整個(gè)流程，并聯(lián)絡(luò)與協(xié)調(diào)此上市計(jì)劃各中介機(jī)構(gòu)，包括但不限于法律顧問、申報(bào)會計(jì)師、內(nèi)部監(jiān)控審核師、股票過戶處、物業(yè)評估師、行業(yè)顧問、財(cái)經(jīng)公關(guān)顧問、印刷商及翻譯人員等。并提及相關(guān)議案已于4月20日獲第二屆董事會第二十三次會議審議通過。

同時(shí)，全國股轉(zhuǎn)公司也收到關(guān)于宏偉超達(dá)舉報(bào)信。結(jié)合舉報(bào)材料，股轉(zhuǎn)公司對宏偉超達(dá)從股份代持、赴港上市、更換會所及年報(bào)披露三方面提出了問詢。

股份代持又遭舉報(bào)

宏偉超達(dá)于2019年年報(bào)第一次問詢中回復(fù)，股份代持事項(xiàng)涉及總?cè)藬?shù)為8人，涉及股數(shù)32.3萬股，投資款項(xiàng)總額392.2萬元。但近期，全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管一部多次收到其他投資者關(guān)于股東鐘黃慷、石偉勝涉及股份代持事項(xiàng)的舉報(bào)文件。舉報(bào)材料顯示，宏偉超達(dá)及代持人與投資者簽訂《股份認(rèn)購協(xié)議書》(以下統(tǒng)稱《協(xié)議》)，部分協(xié)議書加蓋石偉勝個(gè)人名章和宏偉超達(dá)公章。

對此，股轉(zhuǎn)公司要求宏偉超達(dá)結(jié)合主辦券商轉(zhuǎn)交的舉報(bào)文件等材料，說明截至目前，宏偉超達(dá)股份代持事項(xiàng)涉及的投資者人數(shù)、涉及股數(shù)及投資款項(xiàng)金額;

同時(shí)，結(jié)合上述情況，說明股份代持涉及的投資者后續(xù)退出情況、投資人退款情況或股份還原情況、目前尚未達(dá)成解決方案的投資者人數(shù)、涉及股數(shù)和后續(xù)解決方案;

并說明退款是否導(dǎo)致公司承擔(dān)還款義務(wù),上述股份代持和股份還原對宏偉超達(dá)股權(quán)結(jié)構(gòu)的影響，是否存在控制權(quán)發(fā)生變更的風(fēng)險(xiǎn)。

“赴港上市”與早期承諾有關(guān)?

宏偉超達(dá)與天泰金融簽訂了擬赴港上市保薦協(xié)議，聘其作為公司上市計(jì)劃之獨(dú)家保薦人，天泰金融全面負(fù)責(zé)統(tǒng)籌此上市計(jì)劃整個(gè)流程，并聯(lián)絡(luò)與協(xié)調(diào)此上市計(jì)劃各中介機(jī)構(gòu)。

在此之前，宏偉超達(dá)曾擬精選層小IPO。2020年4月24日，宏偉超達(dá)召開董事會會議，決定啟動籌備精選層小IPO的準(zhǔn)備工作。據(jù)規(guī)劃，宏偉超達(dá)擬與主辦券商國融證券簽署《輔導(dǎo)協(xié)議》，并擇機(jī)向北京監(jiān)管局申請輔導(dǎo)備案。但宏偉超達(dá)在2020年未進(jìn)入創(chuàng)新層，國融證券也提示宏偉超達(dá)在2021年5月前亦無法進(jìn)入創(chuàng)新層，將導(dǎo)致公司無法進(jìn)一步推進(jìn)公開發(fā)行進(jìn)入精選層工作。2020年8月13日，宏偉超達(dá)董事會做出了《關(guān)于停止啟動股票公開發(fā)行并進(jìn)入精選層準(zhǔn)備工作》的決定。

眼看著晉級精選層無望，宏偉超達(dá)果斷調(diào)頭轉(zhuǎn)而計(jì)劃赴港上市。

舉報(bào)材料顯示，宏偉超達(dá)及代持人與投資者簽訂的《協(xié)議》中石偉勝和宏偉超達(dá)承諾公司將積極推動進(jìn)入更高層次的資本市場(包括科創(chuàng)板、主板、創(chuàng)業(yè)板、中小板、港交所、紐交所)上市，承諾2022年12月31日之前與證券公司簽訂IPO服務(wù)協(xié)議，啟動相關(guān)IPO流程。

根據(jù)上述情況，股轉(zhuǎn)公司要求宏偉超達(dá)說明擬赴港上市的具體安排，天泰金融是否具備保薦機(jī)構(gòu)等業(yè)務(wù)資質(zhì)，目前是否聘股轉(zhuǎn)公司要求法律顧問、會計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)開展相關(guān)籌備工作;

結(jié)合簽訂擬赴港上市保薦協(xié)議相關(guān)情況，說明是否存在代持協(xié)議中的承諾事項(xiàng)，公告內(nèi)容是否與協(xié)議承諾事項(xiàng)存在關(guān)聯(lián)性;

說明宏偉超達(dá)近期是否存在利用簽訂擬赴港上市保薦協(xié)議進(jìn)行對外宣傳的情況，是否存在利用上述協(xié)議開展股票推介、股份代持及場外股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況;

說明宏偉超達(dá)赴港上市的具體路徑，如發(fā)行H股或或搭建紅籌股架構(gòu);若現(xiàn)有股東和存在代持協(xié)議的投資者不能取得香港上市股票的流通權(quán)，宏偉超達(dá)如何保護(hù)現(xiàn)有股東和存在代持協(xié)議的投資者合法權(quán)益。

年報(bào)能否按期披露受關(guān)注

2021年3月15日，宏偉超達(dá)披露《擬變更會計(jì)師事務(wù)所公告》擬聘任亞太(集團(tuán))會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，經(jīng)2021年3月30日召開的第二次臨時(shí)股東大會審議通過;宏偉超達(dá)預(yù)約年報(bào)披露日為2021年4月29日。而原會所中喜會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)，已為其提供審計(jì)服務(wù)3年。

對此，股轉(zhuǎn)公司要求宏偉超達(dá)結(jié)合當(dāng)前審計(jì)進(jìn)度說明是否能按期披露2020年年度報(bào)告，是否存在無法在2021年4月30日之前披露年度報(bào)告而導(dǎo)致股票被停牌的風(fēng)險(xiǎn)，是否存在無法在2021年6月30日之前披露年度報(bào)告而導(dǎo)致被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn);如存在，股轉(zhuǎn)公司要求及時(shí)披露風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

生成海報(bào)

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